被罚没11亿的特力A庄家、“三秦股王”等失联私募被注销

　　又一批失联私募被注销，其中不乏曾经风光一时的操盘手。

　　8月10日晚间，中国基金业协会(以下简称“中基协”)披露了第七批即将被注销的失联私募名单。由于公示期满3个月且未主动联系协会，这批22家失联私募将被注销。

　　自实施私募基金管理人失联公示制度以来，中基协共对外公告23批失联机构和6批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构，已注销135家私募基金管理人登记。

　　中基协表示，协会将注销该22家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　在这22家被注销的私募基金中，上海务生资产、深圳中鑫富盈和陕西金辉投资格外引人注目，这三家机构的实控人都曾在资本市场中引起过广泛关注，上海务生资产、深圳中鑫富盈还曾被证监会重罚。

　　务生资产：游资狙击福达股份

　　根据基金业协会官网公布的备案信息，马永威执掌的上海务生资产成立于2013年，登记时间为2015年，务生资产旗下共备案两大基金产品，分别为“新时代红富”和“务本一号私募证券投资基金”。

　　1985年2月出生的马永威，是游资“温州帮”的代表人物，其曾经在8个交易日内，利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂刀”等收割获利手法，操控福达股份(603166)获取暴利。而务生资产此前就处于失联的状态，该私募旗下的“新时代红富”产品目前处于“延期清算”状态；“务本一号私募证券投资基金”处于“提前清算”状态，信息最后更新时间为2016年7月5日。

　　2017年5月31日，证监会发布行政处罚决定书提及：据调查，马永威、曹勇等团伙，控制使用38个证券账户，在2016年7月5日至7月18日期间涉嫌操纵福达股份股票，投入资金量高达2.9亿元，获利超过2289万。

　　证监会认定，交易过程中存在4个方面的问题：1。利用资金优势连续买卖，即建仓阶段利用资金优势拉抬股价；2。在涨停板大量申报买单维持涨停价格；3。 虚假报撤单，包括虚假撤回卖单和虚假申报买单；4。在实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格。

　　证监会决定，没收其违法所得，并对马永威处以4577.70万元罚款，对曹勇处以2288.85万元罚款。

　　中鑫富盈：操纵“特力A”遭重罚

　　此次遭资格注销的深圳中鑫富盈基金，则因曾操纵“妖股”特力A(000025)、得利斯(002330)而闻名。其中，特力A曾在2015年下半年创下百日疯涨近10倍，一度被封为“妖股之王”。

　　据证监会2016年4月25日公布的行政处罚决定书，2015年7月10日-8月28日，中鑫富盈时任控制人李建林和吴峻乐通过集中资金及持股优势，连续买卖、在所控制账户之间交易等方式，合谋操纵特力A、得利斯股票价格，反向卖出获利。

　　值得注意的是，在2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈运营“四川信托—宏赢七十三号”等10个信托计划证券账户下挂的11个交易子账户，公司实际控制人李建林负责作出最终投资决策，具有伞形信托形式操控股价的色彩。

　　与此同时，吴峻乐控制使用“厦门信托—凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗某”等4个个人账户。

　　数据显示，中鑫富盈、吴峻乐在同一天交易同一支股票38次，在所控制账户之间交易特力A或得利斯389次，其中以同样价格同样数量交易7次。

　　从特力A的交易来看，7月10日至8月28日，中鑫富盈和吴峻乐因操纵股票价格分别获利1.47亿元和1.74亿元。

　　从得利斯的交易来看，7月20日至8月28日，中鑫富盈、吴峻乐分别亏损3351万元和1.85亿元。

　　证监会决定没收中鑫富盈违法所得约1.47亿元，并处以约4.42亿元罚款。同时，对李建林给予警告，并处以60万罚款。

　　该案罚没数额共计11亿余元，曾刷新了证监会最高行政处罚罚没金额记录，被证监会列入了2016年证监稽查20大典型违法案例。

　　金辉投资：“三秦股王”失联

　　中基协备案登记信息显示，陕西金辉投资成立于2007年7月24日，备案于2014年6月4日，注册资本1000万元，属于私募证券投资基金管理人。该公司法定代表人为阮杰，但他不具备基金从业资格，该公司旗下备案了8只产品，其中5只显示“延期清算”，1只“提前清算”，2只“正在运作”。

　　阮杰在陕西颇有知名度，绰号“三秦股王”，是曾经的股市传奇人物。根据此前的报道，阮杰先是自己炒股，曾经多次夺得炒股大赛冠军，被人捧上神坛，然后开始代人炒股，再发行私募产品，开设创办深圳市阮杰投资顾问有限公司。

　　根据《华商报》的报道，阮杰操刀的深国投鑫鹏1期证券投资集合资金信托，自2007年底上市以后，净值几乎一路下跌，最低曾亏损八成以上。根据华润深国投官方网信息显示，阮杰管理的鑫鹏1期证券投资集合资金信托，2015年5月的净值为31.24元，较其100元的发行面值缩水了近七成。自2015年5月20日以后，再没有该信托产品的净值等业绩报告信息更新。

　　2018年4月2日，陕西金辉投资被中基协列入第二批拟失联私募机构。

　　附：22家因失联被注销的私募机构

(责任编辑：DF142)