奇葩私募“我不认识熊”濒临清盘 一天内5家私募被责令整改

　　对私募机构的监管在持续加强。

　　昨天，安徽证监局一口气开出5张私募监管措施决定书，安徽钜瑞资产等5家私募机构被责令改正。

　　一天之内被责令整改的5家私募，涉及未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估、防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全、产品未备案即开展投资运作等突出问题。

5家私募机构被责令整改

　　安徽证监局官网显示，昨天该局发布了对5家私募机构采取责令改正措施的决定，涉及安徽钜瑞资产、安徽开河投资、安徽赋成资产、上瑞资产、铁建蓝海广德投资等5家私募机构。中国基金业协会信息显示，其中3家为证券私募基金，2家为私募股权、创业投资基金。

　　安徽证监局对5家机构表示：决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应切实整改相关问题，并在本决定书作出之日起1个月内向我局提交书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

　　中国基金业协会数据显示，安徽钜瑞资产是私募股权、创投基金管理人，公司在基金业协会备案的私募产品合计6只。安徽开河投资为私募证券投资基金管理人，旗下也有6只备案产品。安徽赋成资产的法定代表人是前国元证券总经理章蔚蔚，公司在协会备案产品合计25只，大部分为量化对冲私募产品。

　　上瑞资产则在协会备案产品7只，其中包括上瑞财富三号、上瑞固收四号、上瑞财富二号及上瑞财富1号在内的4只产品提前清盘，目前在运作的仅有3只。此外，铁建蓝海广德投资管理有限公司在协会备案产品合计3只，目前有2只正在运作。

监管剑指三大突出问题

　　具体来看，未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估是上述5家被问责私募机构最集中的问题，安徽瑞钜资产、安徽赋成资产、上瑞资产3家私募机构均存在这一问题。

　　作为私募机构的核心业务之一，交易机制也成为私募机构违法违规的多发地带。其中，安徽开河投资、上瑞资产、安徽钜瑞资产、安徽赋成资产4家私募机构均存在防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全的问题。另外开河投资、上瑞资产还存在交易岗与非交易岗未有效隔离的问题。

　　基金君注意到，除合格投资者评估、交易机制方面的问题外，上瑞资产部分产品合同有保本保收益的约定。

　　此外，铁建蓝海广德投资因产品未备案即开展投资运作被责令整改。决定书显示，该公司存在广德铁建蓝海达仑投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海辉路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海兴路投资中心(有限合伙)、广德铁建蓝海源宝投资中心(有限合伙)4只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续即开展投资运作的情况。

网红基金“我不认识熊”在监管之列

　　基金君发现，此次被安徽证监局责令整改的安徽开河投资，旗下有一只正在运作的产品，正是曾风靡资本市场的“我不认识熊私募基金”。

　　今年4月A股市场受到外围因素影响震荡调整，4月10日，一则消息在私募圈流传，安徽开河投资旗下名叫“开河投资-我不认识熊私募基金”的私募产品因奇葩名字成为“网红”。

　　这只号称不认识“熊”的股票策略私募产品，业绩究竟是否如其名呢？

　　基金业会备案数据显示，开河投资在2016年12月28日成立了“开河投资-我不认识熊私募基金”。该基金在协会的备案时间为2017年2月8日，托管人为招商证券。

　　据当时的私募排排网数据显示，截至2018年3月30日，“开河投资-我不认识熊私募基金”的最新净值为0.7427元，累计收益为亏损25.73%，已经濒临清盘的边缘，在今年以来的7962家私募中排第7223名。

　　目前该基金仍在运作。最新数据显示，截至8月10日，“我不认识熊基金”净值为0.711元，累计收益为负28.90%。

　　而就开河投资整体业绩来看，开河投资在协会备案的六只私募产品，已经有两只——开河积极进取二号、开河基金进取三号于去年提前清盘。

　　剩余四只在运作的产品中仅开河积极进取1号证券投资基金收益为正，开河稳健成长二号私募证券投资基金更早已跌破清盘线，截止8月9日的最新数据显示，该产品净值为0.331元，累计收益为亏损66.90%，今年以来在同类6640只产品中排名6609。

(责任编辑：DF075)