今年来近百家私募遭行政监管 8家机构领1.5亿罚单

　　对于私募机构的监管，依法从严趋势明显。

　　证券时报·券商中国记者统计了今年以来有关私募的行政处罚，仅处罚书就下达9份，处罚金额合计超过1.5亿元。行政监管措施更是伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动，违规私募数量持续增多，今年以来就有近百家私募被行政监管，过去20天就有18家机构被点名。

　　值得注意的是，一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自2015年11月23日发布第一批失联私募机构名单以来，中国基金业协会共对外公告23批失联机构和7批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构，失联私募数量已增至482家，135家私募基金管理人登记已被注销，有10家机构已自行申请注销登记。

　　9份罚单合超1.5亿

　　单从行政处罚看，据记者统计，今年以来至少已有8家机构领了9份罚单。

　　可以看出，被罚的私募中，有老牌私募，也有成立没多久的新私募，但都犯了市场参与的“大忌”，不是超比例持股及限制期转让交易，就是市场操纵和内幕交易，罚金从60万元到1亿元不等。总体来看，这9份罚单的分量超过1.5亿元。

　　其中广州安州投资是领的罚单最多、被罚最狠的私募机构。其中1.01亿元的罚单是因为非法操纵“节能风电”。

　　行政处罚书之外，更多的私募机构被地方证监局采取了行政监管措施，年内已有近百家机构被点名。过去的20天，就有武汉和薪源投资、五口金投资、厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、厦门铭源红桥投资、厦门红土投资、中龙杭川、厦门金智汇、福建匹克投资、安徽钜瑞、安徽赋成、安徽开河投资、上瑞资管、铁建蓝海广德投资、宏天(大连)资管、信诺财富投资、武汉信用基金等18家私募被点名。

　　一家私募机构的人士表示，最近出现了违法违规受到处罚的案件，大部分是历史旧账，不是新出现的。随着监管趋严，证监会对私募的查处越来越紧，旧账新账一起算，只要有违规行为要么警告，要么中止业务待合规再重启，要么被约谈，最严重的就是领罚单。

　　这和私募行业此前大跃进发展有关，因门槛较低出现了鱼龙混杂的现象，从严监管也是为了规范发展。上述机构人士表示，部分私募基金参与上市公司股票炒作的事在之前屡见不鲜，这明显干扰了市场秩序。

　　失联私募近500家

　　自实施私募失联公示制度以来，协会共公告23批失联机构和6批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构，注销了135家私募基金管理人登记。

　　最近一次失联机构名单公示是在8月8日，中国基金业协会披露了第23批拟失联私募机构名单，涉及7家私募机构，其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷，实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”，众筹炒股超百亿。

　　北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示，投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传，要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒，很多最终出问题的项目，其实从一开始的资金投向，交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见，在维权过程中发现，很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路，却仍然让很多投资者上当受骗，信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习，本着看不懂的事不要参与的保守原则，就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者，在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知，教训是深刻的。

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