两家外资控股券商高管到位 “鲶鱼”9月底正式现身？

　　进入7月份后，证监会陆续核准了外资控股券商野村东方国际证券有限公司(以下简称野村东方)与摩根大通证券(中国)两家公司的高管任职资格，其中包括董事长、副董事长、董事、监事等一大批董监高层面的高管。

　　与此同时，有信息显示，两大券商近几个月在不断地招兵买马。而根据筹备期计算，两家券商或于9月底正式开业。

　　董监高任职资格陆续获批

　　今年3月底，野村东方国际证券有限公司与摩根大通证券(中国)双双获批，成为首批新设外资控股券商。在获批后，两家公司均进入了紧锣密鼓的筹备阶段。

　　《每日经济新闻》记者了解到，进入7月份，证监会陆续核准了野村东方国际证券有限公司(筹)和摩根大通证券(中国)有限公司(筹)两家外资控股券商的多位董监高任职资格。其中，在野村东方国际证券有限公司(筹)方面，7月22日，证监会核准了王国铭的副董事长任职资格。

　　“野村东方国际证券有限公司(筹)：你公司关于王国铭证券公司董事长类人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准王国铭(身份证号码：3102XXXXXXXXXX6056)证券公司董事长类人员任职资格，资格编码为ND190019。请你公司按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)和公司章程的有关规定，办理王国铭证券公司副董事长任职手续。”证监会上海局表示。

　　7月23日，证监会核准了姜元凯、臧蕙玲、余青、大塚彻等人野村东方董事的任职资格，核准了宫野则昭的监事任职资格，核准了水野晋一的副董事长任职资格；8月5日核准了季胜君的监事会主席任职资格和谢岭的独立董事任职资格；8月13日，又核准了余青的董事长任职资格，余青在7月23日的职位上又进了一步。

　　在摩根大通证券(中国)有限公司(筹)方面，7月31日，证监会核准了柳木华和陈峰的独立董事任职资格，核准了许黎霞的监事任职资格。此后，证监会陆续核准了董事李一、董事Stephen Francis Davison、董事周小雄、独立董事黄康民、经理层高级管理人员胡笑容、副董事长刘宏、监事会主席何耀东、董事郎洪平等多人的任职资格。

　　两券商招兵买马火热进行

　　在一大批董监高的任职资格被核准的同时，野村东方和摩根大通证券(中国)两家券商的招兵买马工作也在火热进行中。

　　资料显示，摩根大通证券公布的招聘信息中包含了大量投行副总裁岗位，包括金融服务与技术、医疗保健与技术、基础设施和商品、生活时尚和智能制造、数字访问等细分领域。

　　野村官网则显示，该公司多个部门的多个岗位也正在招兵买马。其中，资产管理部招聘固收投资经理和部门助理，产品开发部招聘固收产品研究岗，自营交易部招聘量化投资经理和资金交易员，信息技术部招聘网络与信息安全管理岗，财富管理部招聘财富顾问。

　　根据规则，外资控股券商有6个月的筹备期，野村东方与摩根大通证券(中国)都是今年3月底获批的，也就是说，两公司正式开业的时间或在9月底。

　　近年来，中国金融市场的对外开放程度不断提升。7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室发布《关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措》，推出11条金融业对外开放措施，涵盖债券市场、银行保险市场和证券市场3个领域。其中提到，将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。

　　在这种大背景下，外资纷纷抢滩登陆中国资本市场，外资控股券商也越来越多。

　　截至目前，证监会已核准了3家外资控股券商：瑞银证券、摩根大通证券(中国)和野村东方。

　　华鑫股份8月1日晚间公告，摩根士丹利为华鑫证券通过上海联合产权交易所公开挂牌转让摩根华鑫的2%股权的唯一受让方，以3.762亿元接过这部分股权。

　　此外，瑞信方正变更5%以上股权实际控制人的审批目前已被证监会接收材料。

　　而就在8月21日，高盛发言人向媒体证实称，高盛方面已向证监会提交申请，拟将对合资证券公司高盛高华持股比例提高至51%。证监会行政审批事项进度显示，证监会已经于8月19日接收了高盛高华《证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整审批》。

　　如果摩根华鑫证券的股权转让得到监管层批准，瑞信方正变更5%以上股权实际控制人的审批顺利完成，高盛方面的申请得到批准，那么，国内就将会出现6家外资控股券商。

　　兴业证券分析师张忆东表示，从日本和韩国的对外开放经验来看，外资机构进入对本国证券行业的冲击较小。他认为，外资券商的收入结构明显较本地券商更为单一，其优势主要在跨境交易、兼并收入、资产管理等方面，在需要本地客户和资源的经纪业务、投行承销及做市业务方面参与较少。目前国内券商转型推进缓慢，优质外资券商的进入有望发挥“鲶鱼效应”。长期来看，有利于券商提高自身竞争力，逐步与国际接轨。

　　“外资券商的进入，尤其可能会在某一细分领域给国内券商带来一定竞争，形成‘鲶鱼效应’，有利于中国证券行业的长期发展。但从目前券商的竞争格局和一些合资券商的发展情况看，外资券商进入中国市场也很难撼动现有格局。随着行业发展，以后的头部效应会越来越集中。”一华泰证券人士在接受记者采访时表示。

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（文章来源：每日经济新闻）

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