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东吴基金吃罚单新产品申报被暂停 业绩规模双双滑坡如何突围?

2019年09月25日 16:48
来源: 中国经济网
编辑:东方财富网

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  该公司连续两年收到监管罚单,已经近8个月没有新产品露面。今年上半年营业收入净利润分别下滑13.01%、27.79%

  成立至今已有15年的东吴基金,除了管理规模一直未见起色外,近期还因收到监管罚单而暴露在聚光灯下。

  日前,东吴证券(601555,股吧)(601555.SH)披露了半年报,其控股子公司东吴基金业绩状况及所收处罚也一并浮出水面。东吴基金在今年上半年营业收入和净利润分别为1.09亿元、1237.98万元,较去年同期分别下滑13.01%、27.79%。

  同时,因未遵守基金持有人利益优先原则,该公司遭监管部门责令整改,6个月内暂停公募基金产品的募集申请。

  《投资时报》记者还注意到,东吴基金旗下东吴鼎元双债A/C、东吴鼎利、东吴优信(582001)稳健A/C因重仓“16信威01”损失惨重,今年以来净值增长率位居同类倒数行列。

  就业绩下滑、规模持续缩水等投资者普遍关心的问题,《投资时报》向东吴基金发送沟通函,但截至发稿未收到回复。

  被监管层责令整改

  东吴基金成立于2004年9月,目前股东东吴证券、海澜(集团)有限公司,分别持有70%、30%的股权。

  东吴证券发布的2019年中报显示,今年6月3日,上海证监局向东吴基金下发监管措施决定书,指出其存在以下违规行为:在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期6个月的整改,整改期间暂停受理及审查该公司公募基金产品募集申请。

  该中报亦对东吴基金的整改措施进行披露:“公司对此高度重视,召开专题会议进行研究讨论,成立了专项整改工作小组,制定了全面落实整改计划,全面梳理相关制度及业务流程,相关整改落实工作正在有序开展中。”

  据报道,东吴基金收到上海证监局开出的罚单,与公司在“16信威01”估值大幅调整前赎回自购700万份东吴鼎利不无关系。

  值得注意的是,就在一年前的2018年6月19日,上海证监局也曾向东吴基金开出一张罚单,认为该公司在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责;存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况,同样决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

  新产品缺位管理规模萎靡

  除了连续两年遭受监管处罚,东吴基金的业绩及规模的下滑也不容忽视。

  根据东吴证券2019年中报,东吴基金上半年实现营业收1.09亿元,同比下降13.01%;实现净利润1237.98万元,同比下降27.79%。

  实际上,自2015年开始,东吴基金营业收入及净利润就呈现下滑趋势,尽管2017年业绩有所好转,但2018年又出现业绩缩水情况。

  其实,公募基金公司的收入来源主要是基金的管理费用,而这与公司管理规模往往呈正相关。

  Wind数据显示,自2018年三季度开始,东吴基金的管理规模已连续四个季度缩水,截至今年二季度末,其管理规模为172.65亿元,较巅峰时减少约120亿元,而与之同期成立的上投摩根基金中银基金华泰柏瑞基金等规模早已跻身千亿俱乐部。

  从现有产品线近一年的管理规模变化来看,货币型基金规模大幅缩水,成为该公司规模下降的主因。截至今年二季度末,其货币型基金规模为90.53亿元,较去年同期缩水约150亿元。

  除了存量基金规模减少,持续缺少新产品申报、发行也是造成东吴基金规模萎靡的原因之一。《投资时报》记者注意到,自2018年底至今年8月末,东吴基金在8个月时间内新产品一直缺席。而2018年该公司仅成立了三只基金,分别是东吴鼎泰纯债、东吴悦秀A/C、东吴沪深300C。

  雪上加霜的是,今年6月份该公司再收罚单,新产品的空白期又被延长6个月。

  在存量基金规模不佳、新产品发行被阻的情况下,东吴基金旗下部分产品宣布暂停申购。相关公告显示,截至9月11日,东吴鼎利、东吴优信稳健A/C分别自今年3月19日、3月1日起暂停申购,而这两只基金重仓债券中均有“16信威01”身影。除此之外,东吴鼎元双债A/C同样重仓该债券。

  上述三只基金因踩雷“16信威01”,今年上半年净利润均有不同程度的亏损,亏损金额分别为936.01万元,76.35万元和40.41万元。

  从净值增长率来看,根据Wind数据,截至9月23日,东吴鼎利、东吴优信稳健A/C、东吴鼎元双债A/C今年以来分别为-4.52%、1.13%/0.84%、-2.15%/-2.86%,均排名同类倒数。

  值得一提的是,东吴基金规模增速不佳或与基金经理“青黄不接”有关。目前该公司共有19位基金经理,其中彭敢任职时间最久,为8.37年。另外,2018年及之后上任的基金经理分别包括付荷、刘端等5人,除了付荷剩余4人均是首次担任基金经理。

  (责任编辑:赵金博)

(责任编辑:DF398)

 
 
 
 

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