2.8万亿巨头出手：又一家外资公募来了！100%控股

　　如果说2020年是外资公募破局之年，今年可谓是外资公募发展壮大的年份，公募基金市场不仅迎来了首只外资公募产品，更是有多家外资公募相继获准设立。

　　证监会网站显示，路博迈基金已于9月22日正式获得监管层批复，成为继贝莱德基金、富达基金之后，国内第三家外资独资基金管理公司。

　　作为国内公募市场的新生力量，外资系公募已经正式登上大资管“舞台”。

　　路博迈正式进军国内公募业务

　　9月24日晚间，证监会官网挂出《关于核准设立路博迈基金管理(中国)有限公司的批复》，路博迈成为国内第三家获准设立的外商独资基金管理公司。

　　早在去年4月1日，公募基金正式取消外资持股比限制的第一天，多家海外资管巨头第一时间递交设立全资公募基金公司的申请，路博迈正是其中之一，相关申请在去年9月18日获正式受理，随后在去年11月24日，路博迈接到第一次监管反馈意见，时隔1年零5个多月的时间，终获批文。

　　批复函显示，路博迈基金注册资本为1.5亿元人民币，由路博迈投资顾问有限公司(Neuberger Berman Investment Advisers LLC)100%控股，注册地为上海市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。

　　证监会表示，路博迈基金应当按照《公司法》《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规和有关规定的要求，自批复之日起6个月内完成路博迈基金组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

　　路博迈基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。

　　此外，路博迈基金应当严格落实《网络安全法》等相关规定，加强对基金业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。

　　全球资产管理规模超过4330亿美元

　　据了解，路博迈是一家国际老牌资产管理公司，公司创始人之一、被称为美国共同基金之父的Roy Neuberger 在1939年与Robert Berman 联合创立了路博迈(Neuberger Berman)。

　　路博迈1999年于纽约证券交易所上市，2003 年被雷曼兄弟公司收购，并成为其投资管理部。期间至 2008 年路博迈继续拓展投资能力并建立多个投资平台包括对冲基金、量化投资、UCITS 基金、抵押贷款证券 (CLO) /银行贷款业务以及多元资产平台。

　　在2008年的金融风暴中，雷曼兄弟面临破产的命运。于2009 年，路博迈由现时主席及行政总裁 George H。 Walker 所领导的管理团队带领公司分拆独立，于2015年实现员工百分百持股。

　　截至2021年6月30日，路博迈的资产管理规模超过4330亿美元(约合2.80万亿人民币，按照当时汇率计算)，管理资产类型涵盖股票、固定收益、对冲基金及流动性另类资产、房地产。

　　路博迈中国区执行总裁兼路博迈投资管理(上海)有限公司总经理刘颂先生表示，成为首批在中国开展业务的外资公募基金，是路博迈中国业务拓展的里程碑，这是中国业务的新起点，公募基金能够为更多的中国投资者服务，满足他们的多元化投资需求，以及帮助全球投资者进一步发掘中国市场价值。

　　事实上，路博迈早在2008年就进入了中国市场，2016年路博迈投资管理(上海)有限公司作为WFOE在上海自贸区注册成立， 2017年在中国基金业协会注册为私募基金管理人，2018年获得上海金融办支持成为QDLP业务试点机构，设立海外投资基金管理子公司。

　　基金业协会网站显示，路博迈投资管理(上海)有限公司共备案了包括路博迈债券1号、路博迈稳益一号、路博迈量化动态优选1号在内6只私募基金，并担任华润信托·路博迈中国股票1号、银河资本-路博迈信淮1号两只集合资产管理计划的投资顾问，其中，路博迈量化灵活智选1号、路博迈量化精选1号两只私募基金已经提前清算。

　　路博迈投资(上海)的CEO刘颂此前也是国内公募基金公司的高管，他曾先后在中国香港及内地的景顺(Invesco)和景顺长城(Invesco Great Wall)任职，2012年底担任德意志资产管理大中华区主管。加盟路博迈之前，刘颂为海富通基金管理有限公司总经理。

　　更多外商独资公募基金公司有望“诞生”

　　今年9月，国内投资者迎来了贝莱德发行的首只由外资公募管理的基金产品——贝莱德中国新视野混合基金，不久的将来，越来越多的外资公募产品将会陆续和投资者见面，公募基金业正式进入内外资机构同台竞技的新时代。

　　从目前监管披露的基金管理公司设立审批表上看， 海外资管巨头申请设立外商独资公募基金热情爆棚。除了已经获批的3家外资公募之外，最近一年，范达集团、联博集团、施罗德基金等外资机构也递交了申请设立公募基金公司的申请。

　　不仅如此，在早前参股的合资基金公司中，也有一些基金公司的外方股东在谋求成为外资全资控股基金公司。

　　就在6月底，泰达宏利基金管理有限公司51%股权的转让公告正式披露。当时是天津市泰达国际控股(集团)有限公司拟转让泰达宏利基金公司51%的股权，转让底价约为17.58亿元，意向受让方目前并未披露。

　　公告显示，天津市泰达国际控股(集团)有限公司对泰达宏利基金持股比例为51%，宏利投资管理(香港)有限公司对泰达宏利基金持股比例为49%。市场人士分析，宏利金融寻求全资控股泰达宏利基金的可能性比较大。近年来，我国金融对外开放进程持续推进，随着政策的逐渐放宽，越来越多的巨头在加快布局中国市场的步伐。

　　而在今年5月份，华鑫股份就公告称，摩根士丹利成功受让华鑫证券持有的摩根士丹利华鑫基金36%股权，未来待证监会审批通过之后，摩根士丹利持有摩根士丹利华鑫基金的比例将提升至85%，完成绝对控股。

　　数据显示，截至今年7月底，134家公募基金公司(不算券商资管、保险资管等)中，中外合资企业已达到44家。其中，外资机构持股比例为49%的就有14家，另有10家合资基金公司的外资持股比例超过30%。

　　业内人士认为，中国金融持续扩大开放，外资谋求控股权的步伐也在加快。但无论中资还是外资，都需不断更新对中国市场的认识。事实上国内外机构所使用的研究方法与资产定价手段大同小异，真正懂中国市场的基金公司才有优势。无论谁控股，不够优秀、不能与时俱进的企业终将会被淘汰。

（文章来源：中国基金报）

(原标题：2.8万亿巨头出手：又一家外资公募来了！100%控股)

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