首页 > 正文

“老鼠仓”罚单与李淑彦离任惹争议,信达澳亚基金应对何以“后知后觉”?

2024年11月29日 22:05
来源: 21世纪经济报道
编辑:东方财富网

手机上阅读文章

  • 提示:
  • 微信扫一扫
  • 分享到您的
  • 朋友圈

  继11月27日因“老鼠仓”被四川证监局开具罚单后,11月29日,信达澳亚基金发布公告,李淑彦卸任在管的所有公募基金基金经理及其副总经理职务。

  针对该份公告,信达澳亚基金向21世纪经济报道记者回复称:“对于其在管基金,公司已选择优秀基金经理接任,力争能够有较好的收益表现和客户体验,本次卸任不会影响基金正常运作。公司将坚持、加强依法合规稳健经营,一如既往做好基金产品的投资管理,为客户创造价值,赢得市场认可。”

  而值得注意的是,信达澳亚基金此次公告的人事变动和产品交接,均发生在罚单公开近两日之后。

  直至11月28日仍由李淑彦独立管理的两只基金,也在11月29日被迫紧急换人。

  有接近信达澳亚基金人士向记者表示,2024年之前确有异地监管局来公司进行调查后,要求李淑彦补充提交部分材料,但后续一段时间,公司可能根据一些反馈,认为相关调查已经结束。

  也有公募人士向记者分析认为,无论信达澳亚基金对这一处罚结果的落地是否提前知情,相对被动的反应,或都一定程度上反映出公司内部合规风控亟待完善。

  紧急更换基金经理

  此次信达澳亚基金对李淑彦的卸任及离职公告,直接指向了近日监管对李淑彦下达的行政处罚决定——11月27日,因在2021-2023年期间存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的“老鼠仓”行为,四川监管局对李淑彦责令改正,并宣布合计对其罚没154.29万元。

  公开信息显示,李淑彦,北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年曾先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月,李淑彦加入信达澳亚基金,曾任公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

  2020年,李淑彦正式担任信达澳亚基金经理。截至2024年三季度末,其管理总规模为37.29亿元,包含4只偏股基金和2只偏债基金。

  此次“匆忙”卸任后,几只产品又何去何从?

  记者注意到,上述4只偏股基金中,有2只在罚单披露前,便已是由李淑彦和其他基金经理共同管理。其中包括李淑彦规模最大的产品——信澳匠心臻选两年,此前为朱然和李淑彦共管,在后者卸任后,基金改为由朱然独立管理。

  另一只规模不足3000万元的“迷你基”信澳匠心回报,同样由今年三月开始与李淑彦共管的基金经理张明烨独立管理,暂未继续增聘。作为投资经理年限不足1年的新人,这将是张明烨首次独立担任基金经理。

  而还有两只基金截至卸任,始终由李淑彦独立管理。在其离任后,规模11.78亿元的信澳周期动力,于11月29日一并任命了吴清宇和张明烨两位新基金经理。规模4.78亿元的信澳匠心严选,则单独转由吴清宇接棒。

  从个人履历上看,吴清宇比李淑彦在信达澳亚基金任职时间略长一年。在接手上述两只基金之前,其已在管的另外两只基金,回报排名在同类中较为居前,不过合计规模仅为3.3亿元。

  信澳鑫享、信澳鑫瑞两只混合债券型基金,因在成立之初便为多基金经理共管模式,此次也暂未有所增聘。在李淑彦卸任后,目前前者仍有宋东旭、周帅两位基金经理,后者则由宋东旭独立管理。

  宋东旭2020年6月加入信达澳亚基金。其最新在管的7只基金同时包含货币基金、纯债基金、偏债混合基金等类型,总管理规模344.77亿元,目前是公司总管理规模最大的基金经理。

  合规监测与应对

  值得一提的是,对比过往不同基金公司对罚单当事人的种种处理方式,此次信达澳亚基金在处罚公开约一天时间后才公布处理决策的行为,无疑略显被动。

  事实上,当一位员工受到监管部门调查时,基金公司内部大多会预先于行政处罚的下达而有所行动。因此通常在罚单被公之于众之前,业内便往往已能从相关人事变动的公开信息中窥得些许预兆。

  例如今年8月26日上海证监局曾披露,华安基金前基金经理张亮,自2018年10月至2022年8月5日任职期间操控他人账户进行趋同交易,非法获利1566.26万元。罚没3000万元,并10年市场禁入。

  而早在2022年7月15日, 彼时由张亮拟任基金经理、正在发行的华安品质甄选就传出了被紧急停止销售的消息,引发市场广泛关注。同年8月6日,华安基金公告张亮卸任全部在管产品,并从公司离任。

  无独有偶,今年4月,从前上投摩根“公转私”到上海贝溢投资的基金经理乐琪,因2016-2017年任职期间借职务便利获取相关未公开信息进行趋同交易,同样被上海证监局出具行政处罚函,合计罚没逾60万元。

  记者注意到,在这份罚单公开前,贝溢投资不仅提前清算了旗下产品,甚至整个公司也已于今年3月25日在中基协完成了主动注销。

  此外2023年11月10日,河北证监局披露的一则行政处罚决定书还显示,华夏基金原基金经理夏云龙因2020年1月3日至2022年9月9日期间利用未公开信息违法进行内幕交易,被罚没1061.56万元。

  向前回望,夏云龙的“清仓式”卸任发生在2023年3月3日,也早于罚单披露超半年之久。

  一家大型公募人士向记者介绍称,从风控操作来看,“老鼠仓”客观上确是具有一定隐蔽空间,尤其如当事人有意施行反侦察行为时,公司在法律允许的权力范围内,很难全盘锁定员工私下的非法交易线索。但至少在员工的配偶、父母等直系亲属层面,其公司已经建立了严格的账户信息监管机制,“如这些账户出现趋同交易等行为信号,理论上一般都能比较快地被系统监测到”。

  “而且如果确有员工行为已受到监管调查,更标准的合规做法是第一时间让其主动向监管交待问题,同时对其启动停职、开展内部调查。”该人士进一步指出,“通过更早的介入处理,尽量减轻员工个人行为对投资者利益和公司声誉造成的影响。”

(文章来源:21世纪经济报道)

(原标题:“老鼠仓”罚单与李淑彦离任惹争议,信达澳亚基金应对何以“后知后觉”?)

(责任编辑:126)

 
 
 
 

网友点击排行

 
  • 基金
  • 财经
  • 股票
  • 基金吧
 
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才

天天基金客服热线:95021 |客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1

A
安联基金安信基金
B
博时基金渤海汇金博道基金贝莱德基金管理北京京管泰富基金百嘉基金北信瑞丰宝盈基金博远基金
C
长盛基金长城基金诚通证券财通基金长安基金淳厚基金创金合信基金长城证券财通资管长信基金财达证券长江证券(上海)资管财信证券
D
东方红资产管理东莞证券东海基金德邦基金东方阿尔法基金东财基金东海证券德邦证券资管东兴证券东兴基金第一创业东吴基金达诚基金东证融汇证券资产管理大成基金东方基金东吴证券
F
方正富邦基金富国基金富达基金(中国)方正证券富荣基金富安达基金蜂巢基金
G
国海富兰克林基金国投瑞银基金广发资产管理国寿安保基金国联安基金国联证券资产管理光大保德信基金国投证券国联证券国都证券国海证券国新国证基金国泰基金国金基金国信证券国融基金格林基金国投证券资产管理广发基金国联基金工银瑞信基金国元证券
H
华润元大基金华泰证券(上海)资产管理华宸未来基金华泰柏瑞基金华富基金宏利基金华安证券资产管理汇百川基金汇丰晋信基金华安基金华商基金红土创新基金华泰保兴基金弘毅远方基金华西基金泓德基金汇泉基金合煦智远基金恒越基金惠升基金汇安基金恒生前海基金华夏基金红塔红土恒泰证券华创证券汇添富基金华宝基金海富通基金
J
嘉实基金建信基金金元顺安基金交银施罗德基金九泰基金景顺长城基金嘉合基金金信基金金鹰基金江信基金