从业人员违规操作客户证券账户！中银证券重庆分公司收警示函

　　10月31日，重庆证监局发布关于对中银国际证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查，该公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的行为。该公司未能及时发现并有效防范上述行为，反映出内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位。

　　公开信息显示，中银证券及其分支机构已多次因合规问题被证监局采取监管措施，涉及业务领域包括基金销售、投资顾问业务、营业部员工行为管理等。

　　今年7月，内蒙古证监局发布关于对中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部采取出具警示函措施的决定。

　　今年6月，湖北证监局对中银国际证券十堰上海路证券营业部薛航采取出具警示函措施，因薛航存在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议的行为。

　　据江西证监局官网5月14日公告，郭清平因在中银证券赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间，超出公司授权的执业范围，向他人推介非中银证券提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息，受到了被出具警示函的行政监管措施。

　　5月12日，新疆证监局公告显示，中银证券乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽因违规买卖证券行为，被处以5万元行政罚款。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）

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