八大成果亮相大湾区交易所科技大会 “AI+资本市场”大有可为

　　11月28日，一年一度的大湾区交易所科技大会在深圳开幕。大会由深交所联合港交所、广期所共同举办，为期两天，以“迈向人工智能+时代”为主题，会上集中发布了8项科技成果。与会嘉宾表示，资本市场领域应用人工智能大有可为，且已经在降本增效、价值创造、合规风控、市场治理等方面初见成效。

　　资本市场领域人工智能应用不断扩展

　　2025年被称为“AI智能体元年”，人工智能技术从传统的感知式、生成式向智能体发展，从被动响应转变为主动执行，能够深度嵌入工作流程，自动完成复杂任务。在资本市场领域，人工智能应用场景也在不断扩展。

　　深交所总工程师喻华丽在主题演讲时介绍，深交所已经将智能化技术应用到上市审核、项目受理、审核分析、报告撰写等全业务环节，还大力推动大模型机器学习、知识图谱等技术在业务风险提示、公告文本审计及摘要生成等应用场景落地，还打造了覆盖八大智能模块的上市公司全链条智慧监管平台，建成上市公司财务舞弊与线索发现中心。此外，深交所运用大模型技术上线智能办公助手，为员工提供知识问答、数据检索和任务执行一站式服务。

　　港交所行政总裁陈翊庭在致辞时也表示，港交所已将人工智能技术应用于日常办公运营，节省了很多处理文档和信息整理的时间，提升了办公效率。上市科在审阅上市公司年报的过程中也采用了一些人工智能技术，可以更高效地识别信息披露违规情况。港交所正在探索利用人工智能推动金融监管数智化转型，帮助提高发行审核工作的效率，辅助监测股价异动、提高监管效率等。

　　国泰海通证券首席信息官俞枫表示，人工智能技术的发展为行业带来新的机遇。目前国泰海通各个领域都在用AI，包括智能风控、智能投研、智能交易、智能服务、智能运维等，公司已经拥有超百个智能体，人工智能进一步提升了公司的竞争力，更好服务投资者、提升运作效率，实现高质量发展。

　　8项科技成果集中发布

　　本次大会集中发布了8项科技成果，其中2项来自深交所，6项来自证券公司及基金公司。

　　其中，深交所牵头的国家重点研发项目“证券市场异常交易行为智能监测发现技术及应用示范”作为成果之一在会上揭开面纱。该项目包含三项主要内容，分别是投资者交易行为分类分析技术、内幕交易智能化发现技术及证券市场交易智能仿真系统。据喻华丽介绍，该项成果已在深交所及15家行业机构完成示范应用，大幅提升了行业科技监管水平和数智化应用水平。

　　围绕行业法规应用需求，深交所联合华为共同打造的首个行业专用大模型也在会上发布。该模型有效解决了法规问答存在的及时性、准确性、完整性等方面的难题，目前已在行业云上线开放试用。

　　六项行业科技成果则来自中信证券、中金公司、华泰证券、中信建投证券、国金证券、天弘基金。其中，中信证券带来了“基于大模型技术的证券公司全链路风控合规探索与应用”，中金公司带来了“九章智能平台”，华泰证券带来了“AI涨乐”，中信建投证券带来了“投行‘看门人’数智综合业务平台”，国金证券带来了“全栈信创环境联邦学习训练及多模态大模型平台”，天弘基金带来了“基于大模型的FinAgent金融智能体系统”。

　　深交所“人工智能+”路线图出炉

　　大会期间，喻华丽在接受上海证券报等媒体采访时，介绍了深交所“十五五”时期在“人工智能+”领域的建设与发展思路。她表示，深交所将聚焦防风险、强监管、促高质量发展这条主线，围绕六大领域统筹推进“人工智能+”，形成合力，为加快建设世界一流交易所提供坚实的数字化智能化支撑。

　　一是规划建设智算基础设施，聚焦多元算力、模型平台与证券语料三大核心，强化智能服务能力，推动智能技术实现规模化落地与价值释放。

　　二是全面实施“应用上云”，坚持“边上云、边治理”，进一步提升用户体验与资源使用效能。

　　三是深化“人工智能+”在核心业务领域的融合应用。比如，在“AI+”监管方面，构建覆盖风险监测、交易风险与公司监管的智能监管体系。在“AI+”服务方面，通过智能工具加强对投资者、上市公司等服务对象的服务质效。在“AI+”运营方面，通过引入智能化技术全面提升内部运营效率。

　　四是健全完善“人工智能+”应用架构，遵循“夯实基础、建强中台、做优应用”的发展路径，最终实现精准赋能核心业务场景应用。

　　五是加强智能化创新预研，打造行业智能化应用中试平台，提升行业智能化模型应用研发效率。同时，要加强行业关键性、基础性、示范性等重大技术课题攻关，实现行业智能化应用能力突破。

　　六是强化“人工智能+”治理，重点加强组织治理、数据治理、安全治理，为行业数智化应用高质量发展保驾护航。

（文章来源：上海证券报）

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