湘财基金管理有限公司关于对投资者证件有效期过期超过6个月采取限制交易措施的公告 查看PDF原文
公告日期:2021-04-26
湘财基金管理有限公司
关于对投资者证件有效期过期超过 6 个月采取限制交易措
施的公告
尊敬的投资者:
为维护您的合法权益,依据《中华人民共和国反洗钱法》 、
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办
法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通
知》等法律法规的有关要求, 为加强身份识别, 湘财基金管理有限
公司(以下简称“本公司” ) 特作如下公告:
本公司自 2021 年 4 月 26 日起,对证件有效期超过 6 个月的投
资者将采取限制认/申购(含定期定额投资) 、 转换转入等基金交易
的管控措施。投资者在各销售机构按要求更新在有效期内的证件
后, 您的基金认/申购、 转换转入等相关业务的交易权限将恢复。
今后, 本公司将持续开展投资者身份信息核实工作, 自然人投
资者需要核实的身份信息资料包括:姓名、性别、国籍、职业、居
住地址或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件
的种类、号码和证件有效期等,非自然人投资者需要核实的身份信
息资料包括: 名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证
号码;可证明非自然人投资者依法设立或者可依法开展经营、社会
活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;受益所有
人、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业
务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期
限等。
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