公告日期：2022-06-21

凯石基金管理有限公司
凯石沣混合型证券投资基金

招募说明书

（2022 年第 1 次更新）

基金管理人：凯石基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

凯石沣混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2019 年 3 月 18 日中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】415 号文准予募集注册。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人将依基金合同约定终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他风险等等。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本招募说明书所载内容截止至 2022 年 5 月 31 日，基金投资组合报告和基金业
绩表现内容截止至 2021 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

目录

一、绪言 ...... 6
二、释义 ...... 7
三、基金管理人 ...... 13
四、基金托管人 ...... 22
五、相关服务机构 ...... 27
六、基金的募集 ...... 39
七、基金合同的生效 ...... 40
八、基金份额的申购与赎回 ...... 41
九、基金的投资 ...... 52
十、基金的业绩 ...... 81
十一、基金的财产 ...... 83
十二、基金资产的估值 ...... 84
十三、基金收益与分配 ...... 90
十四、基金费用与税收 ...... 91
十五、基金的会计与审计 ...... 94
十六、基金的信息披露 ...... 95
十七、侧袋机制 ...... 101
十八、风险揭示 ...... 103
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 111
二十、基金合同内容摘要 ......113
二十一、托管协议的内容摘要...... 130

二十二、对基金份额持有人的服务...... 149
二十三、其他应披露事项 ...... 150
二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 152
二十五、备查文件 ...... 153

一、绪言

《凯石沣混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销……
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