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发表于 2021-07-14 14:31:39 股吧网页版
国联金如意3个月滚动持有债券型集合资产管理计划托管协议 查看PDF原文

公告日期:2021-07-14


编号:

国联金如意 3 个月滚动持有债券型

集合资产管理计划托管协议
管理人:国联证券股份有限公司
托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

目 录

一、 集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释...... 2
二、 托管人对管理人的业务监督和核查...... 3
三、 管理人对托管人的业务核查...... 10
四、 集合计划财产保管......11
五、 指令的发送、确认和执行...... 14
六、 交易及清算交收安排...... 17
七、 集合计划资产净值计算和会计核算...... 22
八、 集合计划收益分配...... 26
九、 信息披露...... 27
十、 集合计划费用...... 29
十一、 集合计划份额持有人名册的保管...... 30
十二、 集合计划有关文件和档案的保存...... 31
十三、 管理人和托管人的更换...... 32
十四、 禁止行为...... 35
十五、 集合计划托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算...... 36
十六、 违约责任...... 38
十七、 适用法律及争议解决方式...... 39
十八、 集合计划托管协议的效力和文本...... 40
十九、 其他事项...... 41

国联金如意 3 个月滚动持有债券型

集合资产管理计划托管协议

管理人:国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:姚志勇

成立时间:1999 年 01 月 08 日

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行无锡分行锡银管[1998]15 号文和中国证监会证监机字[1998]38 号文

注册资本:人民币 23.781 亿元

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

电话:0510-85187236

托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:郑杨

成立日期:1992 年 10 月 19 日

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行,银复[1992]350 号

基金托管业务资格批准机关:中国证监会

基金托管业务资格文号:证监基金字[2003]105 号

组织形式:股份有限公司(上市)

注册资本:人民币 293.52 亿元

经营期限:永久存续

一、集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释

(一)依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《国联金如意 3 个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称《集合计划合同》)及其他有关法律、法规制定。

(二)目的

本协议的目的是明确托管人与管理人之间在集合计划财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保集合计划财产的安全,保护集合计划份额持有人的合法权益。

(三)原则

管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护集合计划份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

(四)解释

除非本协议另有约定,本协议所有术语与《集合计划合同》的相应术语具有相同含义。

二、托管人对管理人的业务监督和核查

(一)托管人对管理人的投资行为行使监督权

1.托管人根据有关法律法规的规定和《集合计划合同》的约定,对下述集合计划投资范围、投资对象进行监督。

本集合计划将投资于以下金融工具:

本集合计划的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券(含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券以及中国证监会允许投资的其他债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、现金等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但……
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