公告日期：2021-11-22

东证融汇证券资产管理有限公司东证融汇鑫享30天滚动持有中短债债券型
集合资产管理计划

招募说明书

管理人：东证融汇证券资产管理有限公司

托管人：招商银行股份有限公司

二○二一年 月

目录

重要提示 ...... 1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 集合计划的管理人 ......11
第四部分 集合计划的托管人 ...... 20
第五部分 相关服务机构 ...... 26
第六部分 集合计划的基本情况 ...... 28
第七部分 集合计划的历史沿革 ...... 31
第八部分 集合计划的存续 ...... 32
第九部分 集合计划份额的申购与赎回...... 33
第十部分 集合计划的投资 ...... 45
第十一部分 集合计划的财产 ...... 52
第十二部分 集合计划资产估值 ...... 53
第十三部分 集合计划的收益与分配...... 59
第十四部分 集合计划费用与税收 ...... 61
第十五部分 集合计划的会计与审计...... 64
第十六部分 集合计划的信息披露 ...... 65
第十七部分 侧袋机制 ...... 72
第十八部分 风险揭示 ...... 75
第十九部分 合同的变更、终止与集合计划财产的清算...... 80
第二十部分 资产管理合同内容摘要...... 82
第二十一部分 托管协议的内容摘要...... 99
第二十二部分 对集合计划份额持有人的服务......115
第二十三部分 其他应披露事项 ......116
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式......117
第二十五部分 备查文件......118

重要提示

东证融汇鑫享 30 天滚动持有中短债债券型集合资产管理计划由原东北证券元伯 1 号集合资产管理计划变更而来。

东北证券元伯 1 号债券优选集合资产管理计划为限定性集合资产管理计划，
于 2013 年 5 月 6 日开始募集并于 2013 年 5 月 9 日结束募集，于 2013 年 5 月 15
日成立。中国证券业协会于 2013 年 5 月 31 日对东北证券元伯 1 号债券优选集合
资产管理计划出具了批准文件《关于东北证券股份有限公司发起设立东北证券元伯 1 号债券优选集合资产管理计划的备案确认函》（中证协函[2013]520 号）。

根据中国证监会于 2016 年 7 月 14 日发布的《证券期货经营机构私募资产管
理业务运作管理暂行规定》的规定，2017 年 3 月 16 日,东北证券元伯 1 号债券优
选集合资产管理计划名称变更为东北证券元伯 1 号债券优选分级集合资产管理
计划。2021 年 5 月 21 日，东北证券元伯 1 号债券优选分级集合资产管理计划名
称变更为东北证券元伯 1 号集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”），产品不再分级，仅有一类份额，每一份额共担风险、共享收益。

根据中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可【2015】1565 号），核准东北证券股份有限公司设立东证融汇证
券资产管理有限公司。自 2016 年 2 月 22 日起，东北证券元伯 1 号债券优选集合
资产管理计划的管理人由“东北证券股份有限公司”变更为“东证融汇证券资产管理有限公司”。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告〔2018〕39 号）的规定，原集合计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更，并将集合计划名称由原“东北证券元伯 1 号集合资产管理计划”变更为“东证融汇鑫享 30 天滚动持有中短债债券型集合资产管理计划”（以下简称“本集合计划”）。

经中国证监会批准，《东证融汇鑫享 30 天滚动持有中短债债券型集合资产
管理计划资产管理合同》自管理人公布的生效之日起生效，原《东北证券元伯 1号集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。

管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会批准，但中国证监会对原集合计划变更为本集合计划的批准，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产，但不保证投资于……
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