| 基金全称 | 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII) | 基金简称 | 国泰企业信用精选A美元现钞 |
| 基金代码 | 004163（前端） | 基金类型 | QDII-纯债 |
| 发行日期 | 2017年06月10日 | 成立日期 | 2017年09月13日 |
| 成立规模 | 2.067亿份 | 资产规模 | 0.16亿份（截止至：2021年03月31日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 管理费率 | 0.80%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --（前端）：0.80%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
国泰企业信用精选A美元现钞(004163) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 吴向军 |
|---|---|
| 上任日期 | 2017-09-13 |
吴向军先生:硕士研究生。2004年6月至2011年4月在美国GuggenheimPartners工作,历任研究员,高级研究员,投资经理。2011年5月起加入国泰基金,2013年4月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理,2013年8月至2017年12月任国泰美国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理,2015年7月至2022年1月任国泰纳斯达克100指数证券投资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年12月至2020年10月任国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理,2017年9月至2021年5月任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2018年5月至2022年1月任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2018年11月至2022年1月任国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2021年10月起兼任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年6月起兼任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2015年8月至2016年6月任国际业务部副总监,2016年6月至2018年7月任国际业务部副总监(主持工作),2018年7月至2022年8月任国际业务部总监,2017年7月起任投资总监(海外)。曾任国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021044 | 国泰中证香港内地国有企业ETF发起联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2024-03-27 | 至今 | 28天 | |
| 021045 | 国泰中证香港内地国有企业ETF发起联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2024-03-27 | 至今 | 28天 | |
| 159519 | 国泰中证香港内地国有企业ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2023-08-23 | 至今 | 245天 | 8.39% |
| 015740 | 国泰中证港股通科技ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2022-06-07 | 至今 | 1年又322天 | -29.41% |
| 015739 | 国泰中证港股通科技ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2022-06-07 | 至今 | 1年又322天 | -29.38% |
| 513020 | 国泰中证港股通科技ETF | 指数型-股票 | 2022-01-19 | 至今 | 2年又96天 | -38.65% |
| 159712 | 国泰中证港股通50ETF | 指数型-股票 | 2021-10-27 | 至今 | 2年又180天 | -19.24% |
| 501309 | 国泰恒生港股通指数(LOF) | 指数型-股票 | 2018-11-06 | 2022-01-27 | 3年又83天 | 4.17% |
| 513100 | 国泰纳斯达克100ETF | 指数型-海外股票 | 2018-05-31 | 2022-01-27 | 3年又242天 | 93.24% |
| 004164 | 国泰企业信用精选C人民币 | QDII-纯债 | 2017-09-13 | 2021-05-27 | 3年又257天 | 4.67% |
| 004162 | 国泰企业信用精选A美元现汇 | QDII-纯债 | 2017-09-13 | 2021-05-27 | 3年又257天 | 8.13% |
| 004163 | 国泰企业信用精选A美元现钞 | QDII-纯债 | 2017-09-13 | 2021-05-27 | 3年又257天 | 8.13% |
| 004161 | 国泰企业信用精选A人民币 | QDII-纯债 | 2017-09-13 | 2021-05-27 | 3年又257天 | 6.57% |
| 001934 | 国泰全球绝对收益美元现钞 | QDII-混合债 | 2015-12-03 | 2020-10-22 | 4年又325天 | -3.00% |
| 001935 | 国泰全球绝对收益美元现汇 | QDII-混合债 | 2015-12-03 | 2020-10-22 | 4年又325天 | -3.00% |
| 001936 | 国泰全球绝对收益人民币 | QDII-混合债 | 2015-12-03 | 2020-10-22 | 4年又325天 | 1.30% |
| 160213 | 国泰纳斯达克100指数 | 指数型-海外股票 | 2015-07-14 | 2022-01-27 | 6年又199天 | 217.25% |
| 160216 | 国泰大宗商品 | QDII-商品 | 2015-07-14 | 2022-01-27 | 6年又199天 | -40.13% |
| 000193 | 国泰美国房地产开发股票 | QDII-普通股票 | 2013-08-07 | 2017-12-20 | 4年又136天 | 48.40% |
| 000103 | 国泰中国企业境外高收益债 | QDII-纯债 | 2013-04-26 | 至今 | 11年又1天 | -26.70% |
 | |
| 姓名 | 索峰 |
|---|---|
| 上任日期 | 2020-07-03 |
索峰先生:中国国籍,本科学历、学士学位。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经理,重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问,上海申银万国证券投资咨询人员,君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理,中国银河证券有限责任公司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理,银河基金管理有限公司基金经理、固定收益部总监、总经理助理等职,自2016年5月起加入国金基金管理有限公司担任总经理助理,自2016年8月起担任固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理。曾任银河银富货币市场基金、银河收益证券投资基金、银河保本混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河通利分级债券型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金(LOF)、银河润利保本混合型证券投资基金、银河泽利保本混合型证券投资基金基金经理。2020年7月3日担任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)基金经理。2020年09月04日担任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。2021年8月6日至2022年8月11日担任国泰合融纯债债券型证券投资基金基金经理。2021年8月18日担任国泰丰祺纯债债券型证券投资基金基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)。2021年9月10日至2022年9月29日任国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2021年12月起兼任国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收),2021年9月起任绝对收益投资(事业)部总监。2022年4月15日起担任国泰惠富纯债债券型证券投资基金基金经理。2022年5月20日起任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2022年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 020643 | 国泰中债1-3年国开债E | 指数型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 91天 | 1.47% |
| 020644 | 国泰中债1-5年政金债E | 指数型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 91天 | 1.97% |
| 017428 | 国泰鑫裕纯债债券 | 债券型-长债 | 2022-11-29 | 至今 | 1年又147天 | 5.94% |
| 016426 | 国泰信瑞纯债债券 | 债券型-长债 | 2022-11-15 | 至今 | 1年又161天 | 5.55% |
| 016931 | 国泰惠富纯债债券C | 债券型-长债 | 2022-10-31 | 至今 | 1年又176天 | 5.24% |
| 016932 | 国泰丰祺纯债债券C | 债券型-长债 | 2022-10-28 | 至今 | 1年又179天 | 5.41% |
| 007871 | 国泰惠享三个月定开债 | 债券型-长债 | 2022-05-20 | 至今 | 1年又340天 | 5.99% |
| 006955 | 国泰惠富纯债债券A | 债券型-长债 | 2022-04-15 | 至今 | 2年又10天 | 6.94% |
| 014230 | 国泰瑞丰纯债债券 | 债券型-长债 | 2022-02-15 | 至今 | 2年又69天 | 6.64% |
| 013159 | 国泰瑞鑫一年定开债发起式 | 债券型-长债 | 2021-12-24 | 至今 | 2年又122天 | 8.43% |
| 011880 | 国泰中债1-5年政金债A | 指数型-固收 | 2021-12-10 | 至今 | 2年又136天 | 8.62% |
| 011881 | 国泰中债1-5年政金债C | 指数型-固收 | 2021-12-10 | 至今 | 2年又136天 | 8.36% |
| 007278 | 国泰兴富三个月定开债 | 债券型-长债 | 2021-09-10 | 2022-09-29 | 1年又19天 | 3.47% |
| 006116 | 国泰丰祺纯债债券A | 债券型-长债 | 2021-08-18 | 至今 | 2年又250天 | 10.14% |
| 008207 | 国泰合融纯债债券A | 债券型-长债 | 2021-08-06 | 2022-08-11 | 1年又5天 | 5.52% |
| 009593 | 国泰中债1-3年国开债A | 指数型-固收 | 2020-09-04 | 至今 | 3年又233天 | 12.89% |
| 009594 | 国泰中债1-3年国开债C | 指数型-固收 | 2020-09-04 | 至今 | 3年又233天 | 14.48% |
| 004164 | 国泰企业信用精选C人民币 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | -7.98% |
| 004163 | 国泰企业信用精选A美元现钞 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | 1.90% |
| 004161 | 国泰企业信用精选A人民币 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | -7.48% |
| 004162 | 国泰企业信用精选A美元现汇 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | 1.90% |
| 519648 | 银河泰利纯债I | 债券型-长债 | 2015-11-18 | 2016-04-25 | 159天 | 1.00% |
| 519654 | 银河丰利纯债债券 | 债券型-长债 | 2015-04-09 | 2016-04-25 | 1年又17天 | -1.30% |
| 519675 | 银河泰利纯债A | 债券型-长债 | 2014-08-06 | 2016-04-25 | 1年又263天 | 41.20% |
| 519662 | 银河久益回报6个月定开A | 债券型-长债 | 2013-08-09 | 2016-04-25 | 2年又260天 | 53.80% |
| 519663 | 银河久益回报6个月定开C | 债券型-长债 | 2013-08-09 | 2016-04-25 | 2年又260天 | 52.40% |
| 161505 | 银河通利债券(LOF)A | 债券型-混合一级 | 2012-04-25 | 2016-04-25 | 4年又1天 | 59.09% |
| 161506 | 银河通利债券(LOF)C | 债券型-混合一级 | 2012-04-25 | 2016-04-25 | 4年又1天 | 57.51% |
| 150079 | 银河通利分级债券B | 债券型-混合一级 | 2012-04-25 | 2014-04-25 | 2年又0天 | 0.00% |
| 519676 | 银河强化债券 | 债券型-混合二级 | 2011-05-31 | 2014-07-08 | 3年又39天 | 12.30% |
| 150015 | 银河银富货币B | 货币型-普通货币 | 2006-11-01 | 2008-04-16 | 1年又167天 | 5.29% |
| 151002 | 银河收益混合 | 混合型-偏债 | 2006-03-28 | 2011-08-25 | 5年又151天 | 104.80% |
| 150005 | 银河银富货币A | 货币型-普通货币 | 2004-12-20 | 2008-04-16 | 3年又118天 | 9.21% |
| 投资目标 | 在有效控制风险的前提下,挖掘境内外中国企业信用债的投资价值,追求持续、稳定的收益。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金可投资于境内市场和境外市场具有良好流动性的金融工具,境内市场投资工具包括债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债和公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券等)、债券回购、货币市场工具(含同业存单)、权证、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 境外市场投资工具包括银行存款、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的固定收益类公募基金;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等与固定收益类证券相关的金融衍生产品。 此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金以中国企业境内外发行的信用债为主要投资对象。 |
| 投资策略 | 1、国家/地区配置策略 本基金将根据对全球市场经济发展的判断,以及对不同国家和地区宏观经济、财政政策、货币政策、金融市场环境和走势的分析,确定基金资产在不同国家和地区的配置比例。根据全球宏观经济发展走向、中国经济政策、法律法规等可能影响证券市场的重要因素进行分析和预测,以期获得稳健的回报。 2、债券组合配置策略 本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、货币政策的深入分析以及对各行业的动态跟踪,灵活运用久期策略、收益率曲线策略等多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化的预测,动态的对投资组合进行调整。 (1)久期策略 本基金将基于对宏观经济政策、通货膨胀和各行业、各公司基本面的分析,预测各债券未来的收益率变化趋势,并确定相应的久期目标,合理控制收益率风险。在预期收益率整体上升时,降低组合的平均久期;在预期收益率整体下降时,提高组合的平均久期。在通胀预期较为强烈的时期,提高短久期债券的配置比例,以有效应对加息预期,降低组合风险。 (2)收益率曲线策略 在组合的久期配置确定以后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分析和预测收益率曲线可能发生的形状变化,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 3、信用债投资策略 本基金债券资产主要投资于中国企业在境内外发行的债券。因此,信用债策略是本基金的核心策略。本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素,判断当前信用债的相对投资价值、风险以及信用利差曲线的未来走势,确定信用债券的配置。具体的投资策略包括: (1)基本面分析 采用基本面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面分析指标对企业的竞争力和债券定价水平进行详尽的考察和评价,并通过对市场变动趋势的把握,选择适当的投资时机,进行债券组合的投资。 基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成本增长、利润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等,上述因素反映了企业的杠杆化比例,盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛选和加工,基金管理人将建构较完整的企业数据库。 基金管理人还将对企业治理结构、对债券价格有影响的潜在事件等作进一步分析。通过上述定量与定性指标分析,基金管理人将利用评分系统对个券进行综合评分,并根据评分结果配置具有超额收益能力或潜力的优势个券,构建本基金的债券组合。 (2)信用风险分析 本基金主要依靠基金管理人的内部评级系统来对信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差进行分析。这其中包括定性评级、定量打分以及条款分析等多个不同层面。定性评级主要关注股东实力、行业风险、历史违约及或有负债等;定量打分系统主要考察发债主体的财务实力。条款分析系统主要针对有担保的长期债券,本基金将结合担保的情况,通过分析担保条款、担保主体的长期信用水平等,对债项做出综合分析。 4、可转债投资策略 可转换债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可转换债券具有安全边际和进攻性的双重特征,在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,配置溢价率低、具有一定安全边际的可转换债券进行投资。 5、中小企业私募债券投资策略 利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合Z-Score、KMV等数量分析模型,测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场信用债违约事件在不同行业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。 6、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 7、国债期货投资策略 本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 8、衍生品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在进行金融衍生品投资时,将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些金融衍生品的风险。 此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、基金收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同。美元收益分配金额按除权日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为相应的美元金额。 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式,选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资金将按分红权益再投资日(具体以届时的基金分红公告为准)该类别的基金份额净值转为相应的基金份额进行再投资,美元认购/申购份额的红利再投资按所对应的美元折算净值为基准计算;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 5、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在触发分红的情况、收益分配数额等方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规的情况下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 中债综合指数收益率*50%+摩根大通亚洲信用债指数中国子指数(J.P. Morgan Asia Credit Index China)收益率*50% |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的品种。同时,本基金为全球证券投资的基金,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 |
国泰企业信用精选A美元现钞(004163) - 基金费率
| 管理费率 | 0.80%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于10万美元 | --- | 0.80% |
| 大于等于10万美元，小于40万美元 | --- | 0.60% |
| 大于等于40万美元，小于100万美元 | --- | 0.40% |
| 大于等于100万美元 | --- | 每笔200美元 |
国泰企业信用精选A美元现钞(004163) - 基金公告
- 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)清算报告提示性公告2021-06-21
- 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)清算报告2021-06-21
- 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)基金份额持有人大会表决结果暨决议...2021-05-27
- 国泰基金管理有限公司关于终止山东寿光农村商业银行股份有限公司办理本公司旗下基...2021-05-11
- 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险提示的公告2021-04-30