| 基金全称 | 华安鼎利混合型证券投资基金 | 基金简称 | 华安鼎利混合 |
| 基金代码 | 009547（前端） | 基金类型 | 混合型-平衡 |
| 发行日期 | 2020年06月02日 | 成立日期 | 2020年06月08日 |
| 成立规模 | 3.503亿份 | 资产规模 | 0.15亿份（截止至：2021年06月30日） |
| 基金管理人 | 华安基金 | 基金托管人 | 邮储银行 |
| 管理费率 | 0.75%（每年） | 托管费率 | 0.15%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 1.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --（前端）：1.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
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| 姓名 | 蒋璆 |
|---|---|
| 上任日期 | 2020-06-08 |
蒋璆先生:硕士研究生。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华宝兴业基金管理有限公司研究员。2011年6月加入华安基金管理有限公司,担任投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015年6月至2016年9月担任华安安信消费混合型基金、华安升级主题混合型基金的基金经理,2015年6月起,同时担任华安动态灵活配置混合型基金的基金经理,2015年11月至2018年9月,同时担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2017年3月起,同时担任华安睿安定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2018年5月至2021年8月16日担任华安安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年9月至2021年8月16日担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月起,同时担任华安制造先锋混合型证券投资基金的基金经理。2020年6月8日担任华安鼎利混合型证券投资基金基金经理。2020年9月3日担任华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2021年2月起,同时担任华安成长先锋混合型证券投资基金的基金经理。2022年1月26日起担任华安创新证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 017564 | 华安产业优选混合A | 混合型-偏股 | 2023-06-13 | 至今 | 312天 | -24.75% |
| 017565 | 华安产业优选混合C | 混合型-偏股 | 2023-06-13 | 至今 | 312天 | -25.14% |
| 015990 | 华安碳中和混合C | 混合型-偏股 | 2023-02-07 | 至今 | 1年又73天 | -32.89% |
| 015989 | 华安碳中和混合A | 混合型-偏股 | 2023-02-07 | 至今 | 1年又73天 | -32.39% |
| 040001 | 华安创新混合 | 混合型-平衡 | 2022-01-26 | 至今 | 2年又85天 | -38.79% |
| 014389 | 华安产业动力6个月持有混合A | 混合型-偏股 | 2021-12-23 | 至今 | 2年又119天 | -48.04% |
| 014390 | 华安产业动力6个月持有混合C | 混合型-偏股 | 2021-12-23 | 至今 | 2年又119天 | -48.76% |
| 014007 | 华安制造升级一年持有混合A | 混合型-偏股 | 2021-12-17 | 至今 | 2年又125天 | -46.55% |
| 014008 | 华安制造升级一年持有混合C | 混合型-偏股 | 2021-12-17 | 至今 | 2年又125天 | -47.30% |
| 013619 | 华安动态灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2021-10-18 | 至今 | 2年又185天 | -38.16% |
| 013507 | 华安制造先锋混合C | 混合型-偏股 | 2021-09-06 | 至今 | 2年又227天 | -49.68% |
| 012659 | 华安安益灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2021-06-17 | 2021-08-16 | 60天 | 8.24% |
| 012660 | 华安新乐享灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2021-06-17 | 2021-08-16 | 60天 | 7.86% |
| 010792 | 华安成长先锋混合A | 混合型-偏股 | 2021-02-23 | 至今 | 3年又57天 | -26.65% |
| 010793 | 华安成长先锋混合C | 混合型-偏股 | 2021-02-23 | 至今 | 3年又57天 | -28.03% |
| 160425 | 华安创业板两年定开混合 | 混合型-偏股 | 2020-09-03 | 至今 | 3年又230天 | 2.34% |
| 009547 | 华安鼎利混合 | 混合型-平衡 | 2020-06-08 | 2021-06-05 | 362天 | 12.93% |
| 006154 | 华安制造先锋混合A | 混合型-偏股 | 2018-12-25 | 至今 | 5年又118天 | 123.49% |
| 001905 | 华安安益灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2018-05-28 | 2021-08-16 | 3年又81天 | 13.07% |
| 003509 | 华安睿安定开混合C | 混合型-偏债 | 2017-03-15 | 2020-11-05 | 3年又236天 | 20.29% |
| 003508 | 华安睿安定开混合A | 混合型-偏债 | 2017-03-15 | 2020-11-05 | 3年又236天 | 22.54% |
| 001800 | 华安新乐享灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2015-11-26 | 2021-08-16 | 5年又265天 | 40.62% |
| 519002 | 华安安信消费混合A | 混合型-偏股 | 2015-06-16 | 2016-09-21 | 1年又98天 | -25.92% |
| 040020 | 华安升级主题混合A | 混合型-偏股 | 2015-06-16 | 2016-09-21 | 1年又98天 | -31.51% |
| 040015 | 华安动态灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2015-06-16 | 至今 | 8年又311天 | 86.83% |
| 投资目标 | 本基金在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 1、资产配置策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略。 本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。 本基金管理人根据多因素框架的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 (2)个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金将通港股通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注: 1)A股稀缺性行业个股,包括优质中资公司(如国内互联网及软件企业、国内部分消费行业领导品牌等)、A股缺乏投资标的行业(如博彩); 2)具有持续领先优势或核心竞争力的企业,这类企业应具有良好成长性或为市场龙头; 3)盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司; 4)与A股同类公司相比具有估值优势的公司。 3、固定收益产品投资策略 在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。 4、可转换债券投资策略 可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值,本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。此外,本基金可根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,参与可转债新券的申购。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据权益类资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 7、参与融资业务投资策略 本基金在参与融资时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与融资业务。 8、存托凭证投资策略 本基金可投资存托凭证,将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,采取定量与定性相结合的分析方法,选择投资价值高的存托凭证进行投资。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商一致,可在中国证监会允许的条件下调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 中证800指数收益率×45%+恒生指数收益率(经汇率调整)×5%+中债综合全价指数收益率×50% |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。 |
| 管理费率 | 0.75%（每年） | 托管费率 | 0.15%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 1.00% |
| 大于等于100万元，小于500万元 | --- | 0.40% |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
- 华安鼎利混合型证券投资基金清算报告提示性公告2021-09-28
- 华安鼎利混合型证券投资基金2021年清算报告2021-09-28
- 华安鼎利混合型证券投资基金2021年中期报告2021-08-30
- 华安基金管理有限公司旗下部分基金2021年中期报告的提示性公告2021-08-30
- 华安鼎利混合型证券投资基金2021年第2季度报告2021-07-20