基金数据

基金全称鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金基金简称鹏扬国证财富管理ETF
基金代码159503(前端)基金类型指数型-股票
发行日期2023年06月08日成立日期2023年06月29日
成立规模3.108亿份资产规模0.35亿份(截止至:2023年12月31日)
基金管理人鹏扬基金基金托管人华泰证券
管理费率0.50%(每年)托管费率0.10%(每年)
销售服务费率---最高认购费率0.80%(前端)
最高申购费率---最高赎回费率---
基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》
姓名施红俊
上任日期2023-06-29

施红俊先生:中国,同济大学管理学博士,数量投资部总经理兼指数投资总监,曾任大公国际资信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部门经理,中证指数有限公司研究员、固定收益主管、研究开发部副总监。鹏扬中证500质量成长指数证券投资基金基金经理(2019年8月29日至2022年11月8日期间)、鹏扬中证科创创业50指数证券投资基金基金经理(2021年7月16日至2022年11月30日期间)、鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金基金经理(2020年6月9日起任职)、鹏扬沪深300质量成长低波动指数证券投资基金基金经理(2021年5月25日起任职)、鹏扬中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月4日起任职)、鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年12月22日起任职)、鹏扬中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理(2022年4月27日至2023年8月17日任职)、鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2022年9月26日起任职)、鹏扬中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2022年10月26日起任职)、鹏扬中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2022年11月9日起任职)、鹏扬中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2022年12月1日起任职)、鹏扬北证50成份指数证券投资基金基金经理(2023年4月25日起任职)、鹏扬中债-30年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2023年5月19日起任职)、鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2023年6月29日起任职)、鹏扬数字经济先锋混合型证券投资基金基金经理(2023年8月17日起任职)、鹏扬中证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2023年8月25日起任职)、鹏扬消费量化选股混合型证券投资基金基金经理(2023年12月19日起任职)。

施红俊管理过的基金一览
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
020115鹏扬中证国有企业红利ETF联接A指数型-股票2024-03-19至今10天0.05%
020116鹏扬中证国有企业红利ETF联接C指数型-股票2024-03-19至今10天0.04%
020563鹏扬国证财富管理ETF发起式联接A指数型-股票2024-01-30至今59天-0.87%
020564鹏扬国证财富管理ETF发起式联接C指数型-股票2024-01-30至今59天-0.94%
019778鹏扬消费量化选股混合C混合型-偏股2023-12-19至今101天5.41%
019777鹏扬消费量化选股混合A混合型-偏股2023-12-19至今101天5.60%
159515鹏扬中证国有企业红利ETF指数型-股票2023-08-25至今217天0.18%
012456鹏扬数字经济先锋混合A混合型-偏股2023-08-17至今225天-4.34%
012457鹏扬数字经济先锋混合C混合型-偏股2023-08-17至今225天-4.80%
159503鹏扬国证财富管理ETF指数型-股票2023-06-29至今274天-3.34%
511090鹏扬中债-30年期国债ETF指数型-固收2023-05-19至今315天13.75%
018115鹏扬北证50成份指数C指数型-股票2023-04-25至今339天-7.55%
018114鹏扬北证50成份指数A指数型-股票2023-04-25至今339天-7.20%
588350鹏扬中证科创创业50ETF指数型-股票2022-10-26至今1年又155天-27.41%
015788鹏扬中证数字经济主题ETF发起联接C指数型-股票2022-09-26至今1年又185天-11.74%
015787鹏扬中证数字经济主题ETF发起联接A指数型-股票2022-09-26至今1年又185天-11.21%
014101鹏扬中债3-5年国开债指数A指数型-固收2022-04-272023-08-171年又112天3.99%
014102鹏扬中债3-5年国开债指数C指数型-固收2022-04-272023-08-171年又112天3.92%
560800鹏扬中证数字经济主题ETF指数型-股票2021-12-22至今2年又98天-43.07%
560500鹏扬中证500质量成长ETF指数型-股票2021-08-04至今2年又238天-16.75%
012907鹏扬中证科创创业50ETF联接A指数型-股票2021-07-16至今2年又257天-45.73%
012908鹏扬中证科创创业50ETF联接C指数型-股票2021-07-16至今2年又257天-46.31%
011133鹏扬沪深300质量成长低波动C指数型-股票2021-05-25至今2年又309天-8.59%
011132鹏扬沪深300质量成长低波动A指数型-股票2021-05-25至今2年又309天-7.54%
007138鹏扬元合量化大盘C股票型2020-06-09至今3年又294天19.50%
007137鹏扬元合量化大盘A股票型2020-06-09至今3年又294天23.18%
007594鹏扬中证500质量成长ETF联接C指数型-股票2019-08-29至今4年又214天44.33%
007593鹏扬中证500质量成长ETF联接A指数型-股票2019-08-29至今4年又214天47.19%
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资理念 暂无数据
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金还可少量投资于非成份股(包括创业板及其他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 股票投资策略 本基金主要采取完全复制法股票投资策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在一般情况下,本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产组合。 但是,如因特殊情况导致无法获得足够数量的股票时,本基金可以选择其他股票或证券组合对标的指数中的股票加以替换。这些特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 正常情况下,本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 本基金在把握风险的基础上,对境内外宏观因素、行业发展前景、企业盈利能力、投资时机等进行判断,筛选出具备竞争优势、估值合理的存托凭证,以把握存托凭证带来的投资机会,以更好地跟踪标的指数。本基金重点从以下4个方面来考察存托凭证的投资价值: (1)境外基础证券发行人的基本面情况;(2)存托凭证的估值情况;(3)境外基础证券发行人的股权结构、公司治理、运行规范;(4)存托凭证与境外基础证券的投票权差异、协议控制架构或类似特殊安排等存托凭证的特有情况。 债券与资产支持证券投资策略 本基金基于流动性管理的需要,可以投资于债券等固定收益类工具,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。 对于可转换债券,本基金着重对可转换债券所对应的基础股票进行分析和研究,对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注,选择投资价值较高的个券进行投资。 对于资产支持证券,本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 衍生品投资策略 本基金将基于谨慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金进行股指期货投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以降低交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数。 本基金进行国债期货投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,采用流动性好、交易活跃的期货合约,以降低跟踪误差。 本基金进行股票期权投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 参与融资及转融通证券出借业务策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通证券出借业务。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券、期限以及投资比例。若相关融资及转融通证券出借业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书中更新。
分红政策 1、本基金在符合有关基金分红条件的前提下可进行收益分配,每次收益分配方案见基金管理人届时发布的相关公告。 2、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去收益分配金额后可能低于面值。 3、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 4、本基金收益分配采取现金分红的方式。 5、每一基金份额享有同等分配权。 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,可对上述基金收益分配原则进行调整并提前公告。
业绩比较基准 国证财富管理指数收益率
风险收益特征 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动投资的交易型开放式指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,具有与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
运作费用
管理费率0.50%(每年)托管费率0.10%(每年)销售服务费率---
注:管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费,无需投资者在每笔交易中另行支付。
认购费用(前端)
适用金额适用期限费率
小于50万元---0.80%
大于等于50万元,小于100万元---0.50%
大于等于100万元---每笔1000元
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