| 基金全称 | 招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 招商中证有色金属矿业主题ETF |
| 基金代码 | 159690（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2023年06月06日 | 成立日期 | 2023年06月21日 |
| 成立规模 | 2.752亿份 | 资产规模 | 0.13亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 招商基金 | 基金托管人 | 国泰君安 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
招商中证有色金属矿业主题ETF(159690) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 邓童 |
|---|---|
| 上任日期 | 2023-06-21 |
邓童先生:中国,硕士。2011年3月进入招商基金风险管理部,主要从事风控指标计算、投资组合业绩归因分析和投资风险监控工作。2012年6月加入招商基金量化投资部后主要进行股指期货、股票的数据分析及量化交易策略的研究,同时协助进行投资组合的管理。在此期间建立了股票市场因子选股模型库并以此跟踪市场变化,同时开发了一系列具有较强适用性的期货市场交易系统。擅长方向为系统性交易,把握股指及商品期货内在波动特性,通过大规模数据分析开发并选择交易系统。2012年7月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任研究员。现任招商中证500指数增强型证券投资基金基金经理(管理时间:2021年11月23日至今)、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年12月2日至今)、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2021年12月2日至今)、招商北证50成份指数型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2022年12月22日至今)、招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2023年3月29日至今)、招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2023年6月21日至今)、招商国证2000指数增强型证券投资基金基金经理(管理时间:2023年8月1日至今)、招商安和债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2023年9月12日至今),兼任投资经理。招商安康债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2024年1月23日至今),兼任投资经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 020673 | 招商中证红利低波动100指数发起式C | 指数型-股票 | 2024-03-26 | 至今 | 30天 | 1.48% |
| 020672 | 招商中证红利低波动100指数发起式A | 指数型-股票 | 2024-03-26 | 至今 | 30天 | 1.50% |
| 588450 | 招商上证科创板50成份增强策略ETF | 指数型-股票 | 2024-01-30 | 至今 | 86天 | |
| 018892 | 招商安康债券A | 债券型-混合二级 | 2024-01-23 | 至今 | 93天 | 0.83% |
| 018893 | 招商安康债券C | 债券型-混合二级 | 2024-01-23 | 至今 | 93天 | 0.73% |
| 018680 | 招商安和债券C | 债券型-混合二级 | 2023-09-12 | 至今 | 226天 | 3.62% |
| 018679 | 招商安和债券A | 债券型-混合二级 | 2023-09-12 | 至今 | 226天 | 3.88% |
| 018786 | 招商国证2000指数增强A | 指数型-股票 | 2023-08-01 | 至今 | 268天 | -4.97% |
| 018787 | 招商国证2000指数增强C | 指数型-股票 | 2023-08-01 | 至今 | 268天 | -5.24% |
| 159690 | 招商中证有色金属矿业主题ETF | 指数型-股票 | 2023-06-21 | 至今 | 309天 | 1.67% |
| 561950 | 招商中证500增强策略ETF | 指数型-股票 | 2023-03-29 | 至今 | 1年又28天 | -7.18% |
| 017518 | 招商北证50成份指数发起式C | 指数型-股票 | 2022-12-22 | 至今 | 1年又125天 | -11.41% |
| 017517 | 招商北证50成份指数发起式A | 指数型-股票 | 2022-12-22 | 至今 | 1年又125天 | -11.06% |
| 016347 | 招商中证煤炭等权指数(LOF)E | 指数型-股票 | 2022-07-27 | 至今 | 1年又273天 | -0.22% |
| 161724 | 招商中证煤炭等权指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2021-12-02 | 至今 | 2年又145天 | 28.66% |
| 013596 | 招商中证煤炭等权指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2021-12-02 | 至今 | 2年又145天 | 28.35% |
| 161715 | 招商大宗商品(LOF) | 指数型-股票 | 2021-12-02 | 至今 | 2年又145天 | -8.25% |
| 004192 | 招商中证500指数A | 指数型-股票 | 2021-11-23 | 至今 | 2年又154天 | -16.36% |
| 004193 | 招商中证500指数C | 指数型-股票 | 2021-11-23 | 至今 | 2年又154天 | -17.16% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份券(含存托凭证,下同)和备选成份券(含存托凭证,下同)。 为更好地实现基金的投资目标,本基金可少量投资于非成份券(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、货币市场工具、同业存单、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资业务和转融通证券出借业务。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份券组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时,基金管理人可采取包括成份券替代策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份券流动性严重不足;(3)标的指数的成份券长期停牌;(4)标的指数成份券进行配股或增发;(5)标的指数成份券派发现金股息;(6)标的指数编制方法发生变化;(7)其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 对于出现市场流动性不足、或因法律法规原因使个别成份券被限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的成份券时,基金管理人将通过投资成份券、备选成份券、非成份券、成份券衍生品等进行替代,运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。 可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、获取股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券,获取稳健的投资回报。 参与融资及转融通证券出借业务策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时,本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。若相关融资及转融通证券出借业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 存托凭证投资策略 在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,履行适当程序后相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、每一基金份额享有同等分配权; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配。在收益评价日,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计算; 4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 5、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。证券交易所或基金登记机构对收益分配另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可在不违反法律法规规定的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证有色金属矿业主题指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基金,采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 |
招商中证有色金属矿业主题ETF(159690) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
招商中证有色金属矿业主题ETF(159690) - 基金公告
- 关于招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金流动性服务商的公告2024-04-26
- 招商基金旗下基金开放状态一览表(2024/04/23)2024-04-23
- 招商基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度告提示性公告2024-04-19
- 招商基金旗下基金开放状态一览表2024-04-19
- 招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金2024年第1季度报告2024-04-19