| 基金全称 | 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 南方恒生中国企业ETF |
| 基金代码 | 159954（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2017年11月30日 | 成立日期 | 2018年02月08日 |
| 成立规模 | 3.941亿份 | 资产规模 | 2.54亿份（截止至：2023年12月31日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.50%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | 0.00%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方恒生中国企业ETF(159954) - 基金经理
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| 姓名 | 孙伟 |
|---|---|
| 上任日期 | 2018-02-08 |
孙伟先生:中国国籍,北京大学工商管理硕士,特许金融分析师(CFA)、注册会计师(CPA),具有基金从业资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。2010年2月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员、基金经理助理;2015年5月22日至2016年7月29日,任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金经理;2015年7月2日至2020年12月1日,任改革基金、高铁基金基金经理;2019年7月12日至2021年1月7日,任南方中证500工业ETF基金经理;2019年7月12日至2021年1月14日,任南方中证500原材料ETF基金经理;2020年12月1日至2021年4月19日,任改革基金基金经理;2015年7月10日至今,任500信息基金经理;2016年5月13日至今,任南方创业板ETF基金经理;2016年5月20日至今,任南方创业板ETF联接基金经理;2016年8月17日至今,任500信息联接基金经理;2016年8月19日至今,任深成ETF、南方深成基金经理;2017年3月8日至今,任南方全指证券ETF联接基金经理;2017年3月10日至今,任南方中证全指证券ETF基金经理;2017年6月28日至今,任南方中证银行ETF基金经理;2017年6月29日至今,任南方银行联接基金经理;2018年2月8日至今,任H股ETF基金经理;2018年2月12日至今,任南方H股联接基金经理;2019年7月12日至今,任南方上证380ETF、南方上证380ETF联接基金经理;2020年12月1日至今,任高铁基金基金经理;2022年3月3日至今,任南方上海金ETF基金经理;2023年7月25日至今,任南方上海金ETF发起联接基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021029 | 南方中证全指证券公司ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-03-27 | 至今 | 24天 | -2.98% |
| 021032 | 南方创业板ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-03-27 | 至今 | 24天 | -2.65% |
| 021004 | 南方金ETF联接I | 指数型-其他 | 2024-03-19 | 至今 | 32天 | 10.58% |
| 021013 | 南方银行ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-03-19 | 至今 | 32天 | 5.48% |
| 018392 | 南方金ETF联接C | 指数型-其他 | 2023-07-25 | 至今 | 270天 | 21.06% |
| 018391 | 南方金ETF联接A | 指数型-其他 | 2023-07-25 | 至今 | 270天 | 21.32% |
| 159834 | 金ETF | 指数型-股票 | 2022-03-03 | 至今 | 2年又49天 | 39.37% |
| 012547 | 南方银行ETF联接E | 指数型-股票 | 2021-06-11 | 至今 | 2年又314天 | -3.35% |
| 010722 | 南方中证国有企业改革指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2020-12-01 | 2021-04-20 | 140天 | 2.55% |
| 010183 | 南方创业板ETF联接E | 指数型-股票 | 2020-09-16 | 至今 | 3年又217天 | -28.73% |
| 007571 | 南方上证380ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又284天 | 30.58% |
| 512340 | 南方中证500原材料ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-03-16 | 1年又248天 | 36.27% |
| 510290 | 南方上证380ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又284天 | 36.33% |
| 512310 | 南方中证500工业ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-03-16 | 1年又248天 | 62.38% |
| 202025 | 南方上证380ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又284天 | 34.70% |
| 005555 | 南方恒生国企ETF联接C | 指数型-股票 | 2018-02-12 | 至今 | 6年又69天 | -38.59% |
| 005554 | 南方恒生国企ETF联接A | 指数型-股票 | 2018-02-12 | 至今 | 6年又69天 | -37.05% |
| 159954 | 南方恒生中国企业ETF | 指数型-股票 | 2018-02-08 | 至今 | 6年又73天 | -37.65% |
| 004598 | 南方银行ETF联接C | 指数型-股票 | 2017-06-29 | 至今 | 6年又297天 | 33.28% |
| 004597 | 南方银行ETF联接A | 指数型-股票 | 2017-06-29 | 至今 | 6年又297天 | 36.95% |
| 512700 | 南方中证银行ETF | 指数型-股票 | 2017-06-28 | 至今 | 6年又298天 | 41.49% |
| 512900 | 南方中证全指证券公司ETF | 指数型-股票 | 2017-03-10 | 至今 | 7年又43天 | -17.84% |
| 004069 | 南方中证全指证券公司ETF联接A | 指数型-股票 | 2017-03-08 | 至今 | 7年又45天 | -11.49% |
| 004070 | 南方中证全指证券公司ETF联接C | 指数型-股票 | 2017-03-08 | 至今 | 7年又45天 | -13.99% |
| 004347 | 南方中证500信息技术联接C | 指数型-股票 | 2017-02-23 | 至今 | 7年又58天 | -14.57% |
| 004343 | 南方创业板ETF联接C | 指数型-股票 | 2017-02-23 | 至今 | 7年又58天 | -2.00% |
| 004345 | 南方深证成份ETF联接C | 指数型-股票 | 2017-02-23 | 至今 | 7年又58天 | -3.47% |
| 159903 | 南方深证成份ETF | 指数型-股票 | 2016-08-19 | 至今 | 7年又246天 | -5.54% |
| 202017 | 南方深证成份ETF联接A | 指数型-股票 | 2016-08-19 | 至今 | 7年又246天 | -4.65% |
| 002900 | 南方中证500信息技术联接A | 指数型-股票 | 2016-08-17 | 至今 | 7年又248天 | -18.16% |
| 002656 | 南方创业板ETF联接A | 指数型-股票 | 2016-05-20 | 至今 | 7年又337天 | -10.03% |
| 159948 | 南方创业板ETF | 指数型-股票 | 2016-05-13 | 至今 | 7年又344天 | -7.14% |
| 512330 | 南方中证500信息技术ETF | 指数型-股票 | 2015-07-10 | 至今 | 8年又287天 | -29.07% |
| 150294 | 南方中证高铁产业指数分级B | 指数型-股票 | 2015-07-02 | 2020-11-30 | 5年又153天 | -93.45% |
| 150293 | 南方中证高铁产业指数分级A | 指数型-股票 | 2015-07-02 | 2020-11-30 | 5年又153天 | 37.41% |
| 160136 | 南方中证国有企业改革指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2015-07-02 | 2021-06-09 | 5年又344天 | 22.68% |
| 160135 | 南方中证高铁产业指数(LOF) | 指数型-股票 | 2015-07-02 | 至今 | 8年又295天 | -39.48% |
| 512340 | 南方中证500原材料ETF | 指数型-股票 | 2015-05-22 | 2016-07-29 | 1年又69天 | -31.66% |
| 512310 | 南方中证500工业ETF | 指数型-股票 | 2015-05-22 | 2016-07-29 | 1年又69天 | -43.24% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股(包括沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(含存托凭证))。基金在境内可投资于货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具。基金在境外可投资于境外证券市场的股票(含存托凭证)、公募基金、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证、期权等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可投资存托凭证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为被动式指数基金,采用指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,在保持基金资产的流动性前提下,达到有效复制标的指数的目的。在正常市场情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股,如果未来出现由于港股通额度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时,为了更好的保护投资人的利益,实现投资目标,本基金将可通过合格境内机构投资者的额度进行投资,直接委托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。 股票投资组合的构建 本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 股票投资组合的调整 1)定期调整 本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。 2)不定期调整 A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整; B、根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; C、若个别成份股因停牌、流动性不足、个别标的指数成份股不属于港股通股票范围或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 构造替代性组合的方法如下: A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则,选取替代股票备选库。本基金投资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准; B、采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代股票的相关性; C、选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以模拟组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中各股票的权重。 为了实现更好的跟踪标的指数的目的,基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数量、流动性、投资限制、交易费用及成本,以及税务及其他监管限制,决定是否采用抽样复制的策略。对于复制方法的变更,无需召开基金份额持有人大会,但本基金管理人需在方法变更实施前2个工作日内在指定媒介公告,并阐明变更复制方法的原因。 存托凭证的投资策略 本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关信息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 金融衍生产品投资策略 本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如股指期货、期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。 |
| 分红政策 | 1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配。基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见《招募说明书》; 2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,基金份额每次基金收益分配比例由基金管理人根据上述原则确定,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 4、本基金收益分配采取现金分红方式; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 |
| 业绩比较基准 | 恒生中国企业指数 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场上市的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 |
南方恒生中国企业ETF(159954) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元，小于300万元 | --- | 0.30% |
| 大于等于300万元，小于500万元 | --- | 0.10% |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
南方恒生中国企业ETF(159954) - 基金公告
- 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金2023年年度报告2024-03-30
- 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)2024-02-27
- 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)2024-02-27
- 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金2023年第4季度报告2024-01-22
- 南方基金关于调整货币基金实时赎回业务的公告2024-01-19