| 基金全称 | 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF) | 基金简称 | 南方恒生中国企业精明指数C |
| 基金代码 | 160139（前端） | 基金类型 | 指数型-海外股票 |
| 发行日期 | 2017年03月20日 | 成立日期 | 2017年04月26日 |
| 成立规模 | 3.418亿份 | 资产规模 | 0.15亿份（截止至：2019年05月21日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.40%（前端） | 最高认购费率 | 0.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --（前端）天天基金优惠费率：0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方恒生中国企业精明指数C(160139) - 基金经理
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| 姓名 | 黄亮 |
|---|---|
| 上任日期 | 2017-04-26 |
黄亮先生:北京大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司,2005年加入南方基金国际业务部,负责QDII产品设计及国际业务开拓工作,2007年9月至2009年5月,担任南方全球基金经理助理;2015年9月至今,任国际投资决策委员会委员;2016年5月至今,担任国际业务部执行总监;2009年6月至今,担任南方全球基金经理;2010年12月至今,任南方金砖基金经理;2011年9月至2015年5月,任南方中国中小盘基金经理;2015年5月至今,任南方香港优选基金经理;2016年6月至2021年11月19日,任南方原油基金经理;2017年4月至今,任国企精明基金经理;2017年10月至2021年11月19日任美国REIT基金经理。2020年12月25日至今,任南方沪港深优势基金经理;2021年4月2日至今,兼任投资经理。曾任南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 012584 | 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2021-08-10 | 至今 | 2年又253天 | -33.56% |
| 012585 | 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2021-08-10 | 至今 | 2年又253天 | -35.69% |
| 007109 | 南方沪港深核心优势混合 | 混合型-偏股 | 2020-12-25 | 至今 | 3年又116天 | -39.57% |
| 001691 | 南方香港成长(QDII) | QDII-混合灵活 | 2019-04-03 | 2021-09-29 | 2年又180天 | 89.05% |
| 006476 | 南方原油C | QDII-商品 | 2018-10-08 | 2021-11-19 | 3年又43天 | -37.25% |
| 160140 | 南方道琼斯美国精选A | 指数型-海外股票 | 2017-10-26 | 2021-11-19 | 4年又25天 | 28.13% |
| 160141 | 南方道琼斯美国精选C | 指数型-海外股票 | 2017-10-26 | 2021-11-19 | 4年又25天 | 26.18% |
| 160139 | 南方恒生中国企业精明指数C | 指数型-海外股票 | 2017-04-26 | 2019-04-23 | 1年又362天 | 12.67% |
| 160138 | 南方恒生中国企业精明指数A | 指数型-海外股票 | 2017-04-26 | 2019-04-23 | 1年又362天 | 13.55% |
| 501018 | 南方原油A | QDII-商品 | 2016-06-15 | 2021-11-19 | 5年又158天 | -11.16% |
| 160125 | 南方香港优选股票 | QDII-普通股票 | 2011-09-26 | 2017-11-09 | 6年又46天 | 12.33% |
| 202801 | 南方全球精选配置 | QDII-普通股票 | 2009-06-27 | 至今 | 14年又300天 | 51.84% |
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| 姓名 | 毕凯 |
|---|---|
| 上任日期 | 2017-08-24 |
毕凯先生:美国埃默里大学工商管理专业(金融方向)硕士,新加坡国立大学应用数学学士学位。特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。曾任赛灵思(亚太)股份有限公司高级商业分析师,翰亚投资基金有限公司收益研究员,晨星资讯有限公司股票分析师。2015年6月加入南方基金,历任海外权益业务负责人、国际投资决策委员会委员、基金经理职务;2016年12月至2017年8月,任南方金砖四国指数证券投资基金的基金经理助理;曾任南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)的基金经理;曾任南方沪港深价值基金经理。曾任南方沪港深核心优势混合型证券投资基金基金经理、南方香港优选股票型证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 018102 | 贝莱德卓越远航混合C | 混合型-偏股 | 2024-04-12 | 至今 | 7天 | |
| 018101 | 贝莱德卓越远航混合A | 混合型-偏股 | 2024-04-12 | 至今 | 7天 | |
| 007109 | 南方沪港深核心优势混合 | 混合型-偏股 | 2020-12-25 | 2022-03-04 | 1年又69天 | -22.83% |
| 001979 | 南方沪港深价值 | 混合型-灵活 | 2018-06-08 | 2021-05-10 | 2年又337天 | 18.71% |
| 160138 | 南方恒生中国企业精明指数A | 指数型-海外股票 | 2017-08-24 | 2019-04-23 | 1年又242天 | 9.66% |
| 160125 | 南方香港优选股票 | QDII-普通股票 | 2017-08-24 | 2022-03-04 | 4年又193天 | 16.01% |
| 160139 | 南方恒生中国企业精明指数C | 指数型-海外股票 | 2017-08-24 | 2019-04-23 | 1年又242天 | 8.93% |
| 投资目标 | 本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股(包括港股通标的股票、境内上市的股票)、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、中国证监会认可的境外交易所上市交易的股指期货、权证、期权等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为被动式指数基金,采用指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,在保持基金资产的流动性前提下,达到有效复制标的指数的目的。 在正常市场情况下,本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.4%,年跟踪误差不超过5%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资组合的构建 本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 2、股票投资组合的调整 1)定期调整 本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。 2)不定期调整 A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整; B、根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; C、若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 构造替代性组合的方法如下: A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则,选取替代股票备选库。本基金投资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准; B、采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代股票的相关性; C、选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以模拟组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中各股票的权重。 为了实现更好的跟踪标的指数的目的,基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数量、流动性、投资限制、交易费用及成本,以及税务及其他监管限制,决定是否采用抽样复制的策略。对于复制方法的变更,无需召开基金份额持有人大会,但本基金管理人需在方法变更实施前2个工作日内在指定媒介公告,并阐明变更复制方法的原因。 3、债券和货币市场工具的配置策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 4、金融衍生产品投资策略 本基金可投资于经中国证监会认可的境外交易所上市交易的各种金融衍生产品,如股指期货、期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记在基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 |
| 业绩比较基准 | 恒生中国企业精明指数*95%+银行人民币活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金主要投资于境外市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 |
南方恒生中国企业精明指数C(160139) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | 0.40%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
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南方恒生中国企业精明指数C(160139) - 基金公告
- 关于南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同终止及剩余财产分配...2019-06-26
- 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)清算报告2019-06-25
- 关于南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)终止上市的提示性公告2019-04-22
- 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)2019年第1季度报告2019-04-19
- 关于南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)终止上市的公告2019-04-18