| 基金全称 | 兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 兴业上证1-5年期地方政府债ETF |
| 基金代码 | 511050（前端） | 基金类型 | 指数型-固收 |
| 发行日期 | 2020年03月16日 | 成立日期 | 2020年06月18日 |
| 成立规模 | 4.015亿份 | 资产规模 | 4.09亿份（截止至：2021年07月14日） |
| 基金管理人 | 兴业基金 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 管理费率 | 0.25%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.40%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
兴业上证1-5年期地方政府债ETF(511050) - 基金经理
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| 姓名 | 杨逸君 |
|---|---|
| 上任日期 | 2020-06-18 |
杨逸君女士:硕士学位,金融风险管理师(FRM)。2010年7月至2013年6月,在海富通基金管理有限公司主要从事基金产品及证券市场研究分析工作;2013年6月至2014年5月在建信基金管理有限公司主要从事基金产品及量化投资相关的研究分析工作;2014年5月加入兴业基金管理有限公司,2015年6月至11月担任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理助理。2015年11月9日起担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理。曾任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业裕华债券型证券投资基金、兴业裕丰债券型证券投资基金、兴业安润货币市场基金、兴业福鑫债券型证券投资基金、兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金、兴业添天盈货币市场基金基金经理、兴业添利债券型证券投资基金的基金经理。2016年4月21日起担任兴业天融债券型证券投资基金基金经理,2016年5月9日至2021年8月18日担任兴业天禧债券型证券投资基金基金经理,2016年11月4日起担任中证兴业中高等级信用债指数,2019年11月19日至2021年8月18日担任兴业中证银行50金融债指数证券投资基金基金经理,2020年6月18日起担任兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年7月3日至2021年8月9日担任兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾任中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金基金经理。2021年12月25日至2023年5月27日担任光大保德信耀钱包货币市场基金基金经理。2022年1月22日至2023年7月8日担任光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金基金经理。2021年12月25日至2023年5月27日担任光大保德信超短债债券型证券投资基金基金经理。曾任光大保德信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金经理、光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 017105 | 光大荣利纯债债券A | 债券型-长债 | 2022-12-21 | 2023-07-08 | 199天 | 1.89% |
| 017106 | 光大荣利纯债债券C | 债券型-长债 | 2022-12-21 | 2023-07-08 | 199天 | 1.17% |
| 017104 | 光大中证同业存单AAA指数7天持有 | 指数型-固收 | 2022-12-01 | 2023-07-08 | 219天 | 1.32% |
| 002523 | 光大保德信恒利纯债债券A | 债券型-长债 | 2022-01-22 | 2023-07-08 | 1年又167天 | 2.84% |
| 001973 | 光大保德信耀钱包货币A | 货币型-普通货币 | 2021-12-25 | 2023-05-27 | 1年又153天 | 2.52% |
| 005993 | 光大超短债C | 债券型-中短债 | 2021-12-25 | 2023-05-27 | 1年又153天 | 2.43% |
| 005992 | 光大超短债A | 债券型-中短债 | 2021-12-25 | 2023-05-27 | 1年又153天 | 2.98% |
| 003481 | 光大保德信耀钱包货币B | 货币型-普通货币 | 2021-12-25 | 2023-05-27 | 1年又153天 | 2.87% |
| 005388 | 兴业安弘3个月定开债 | 债券型-长债 | 2020-07-03 | 2021-08-09 | 1年又37天 | 4.27% |
| 511050 | 兴业上证1-5年期地方政府债ETF | 指数型-固收 | 2020-06-18 | 2021-06-11 | 358天 | 1.76% |
| 008042 | 兴业中证银行50金融债指数A | 指数型-固收 | 2019-11-19 | 2021-08-18 | 1年又273天 | 6.10% |
| 008043 | 兴业中证银行50金融债指数C | 指数型-固收 | 2019-11-19 | 2021-08-18 | 1年又273天 | 5.91% |
| 004141 | 兴业瑞丰6个月定开债 | 债券型-长债 | 2017-03-23 | 2018-12-06 | 1年又258天 | 9.39% |
| 004140 | 兴业福鑫债券 | 债券型-长债 | 2017-03-10 | 2019-02-14 | 1年又341天 | 10.53% |
| 004217 | 兴业安润货币B | 货币型-普通货币 | 2017-01-06 | 2018-06-05 | 1年又150天 | 6.24% |
| 004216 | 兴业安润货币A | 货币型-普通货币 | 2017-01-06 | 2018-06-05 | 1年又150天 | 5.88% |
| 003640 | 兴业裕丰债券 | 债券型-长债 | 2017-01-03 | 2019-05-15 | 2年又132天 | 10.25% |
| 003672 | 兴业裕华债券A | 债券型-长债 | 2016-12-07 | 2018-12-06 | 1年又364天 | 10.68% |
| 003429 | 中证兴业中高等级信用债指数A | 指数型-固收 | 2016-11-04 | 2021-08-10 | 4年又280天 | 25.61% |
| 002661 | 兴业天禧债券 | 债券型-长债 | 2016-05-09 | 2021-08-18 | 5年又102天 | 18.04% |
| 002638 | 兴业天融债券 | 债券型-长债 | 2016-04-21 | 2019-02-14 | 2年又299天 | 13.27% |
| 002445 | 兴业丰泰债券 | 债券型-长债 | 2016-02-25 | 2020-07-21 | 4年又148天 | 9.91% |
| 001369 | 兴业稳固收益两年理财债券 | 债券型-长债 | 2015-11-09 | 2019-06-26 | 3年又230天 | 12.23% |
| 001625 | 兴业添天盈货币B | 货币型-普通货币 | 2015-11-09 | 2020-01-21 | 4年又74天 | 14.69% |
| 001624 | 兴业添天盈货币A | 货币型-普通货币 | 2015-11-09 | 2020-01-21 | 4年又74天 | 13.54% |
| 001368 | 兴业稳固收益一年理财债券 | 债券型-长债 | 2015-11-09 | 2016-12-12 | 1年又34天 | 2.09% |
| 001299 | 兴业添利债券 | 债券型-长债 | 2015-11-09 | 2021-08-06 | 5年又272天 | 31.21% |
| 投资目标 | 本基金将紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.25%,年化跟踪误差不超过3%。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地实现基金的投资目标,本基金还可以投资于国内依法发行上市的其他债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | (一)分层抽样策略 本基金为指数基金,将采用分层抽样复制法对业绩比较基准进行跟踪。 分层抽样复制法指的是采用一定的抽样方法从构成指数的成份债券中抽取若干成份券构成用于复制指数跟踪组合的方法。采取该方法可以在控制跟踪误差的基础上,进一步减少了组合维护及再平衡的所需的费用。 本基金将首先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益率等进行分析,初步选择流动性较好的成份券作为备选,其次将通过对标的指数按照久期、剩余期限、信用等级、到期收益率以及债券发行主体等进行分层抽样,以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似,达到复制标的指数、降低交易成本的目的。 由于采用抽样复制,本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差异。此外本基金在控制跟踪误差的前提下,可通过风险可控的积极管理获得超额收益,以弥补基金费用等管理成本,控制与标的指数的偏离度。 (二)替代性策略 当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券及备选成份券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合,对指数进行跟踪复制。 替代组合的构建将以债券流动性为约束条件,按照与被替代债券久期相近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则,控制替代组合与被替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 (三)债券投资策略 对于非成分券的债券,本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外,本基金债券投资将适当运用杠杆策略,通过债券回购融入资金,然后买入收益率更高的债券以获得收益。 (1)久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组合的整体久期,有效控制基金资产风险。 (2)收益率曲线策略是指在确定组合久期以后,根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理,确定组合期限结构的分布方式,合理配置不同期限品种的配置比例。 (3)类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重,即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 (四)资产支持证券投资策略 对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风险的基础上选择投资对象,追求稳定收益。 |
| 分红政策 | 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、基金收益分配采用现金方式; 2、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到0.25%以上,方可进行收益分配; 4、本基金收益每年最多分配12次。每次基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值; 5、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下经与基金托管人协商一致后酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介上公告。 |
| 业绩比较基准 | 上证1-5年期地方政府债指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于债券型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 本基金属于指数基金,采用分层抽样复制策略,跟踪上证1-5年期地方政府债指数,其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。 |
兴业上证1-5年期地方政府债ETF(511050) - 基金费率
| 管理费率 | 0.25%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.40% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.20% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
兴业上证1-5年期地方政府债ETF(511050) - 基金公告
- 关于兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金终止上市的公告2021-08-31
- 关于兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金终止上市的提示性公...2021-08-27
- 关于兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金终止上市的公告2021-08-18
- 兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金清算资金发放公告2021-08-13
- 兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金清算报告2021-07-30