基金全称 | 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 海富通上证投资级可转债ETF |
基金代码 | 511180(前端) | 基金类型 | 指数型-固收 |
发行日期 | 2020年05月08日 | 成立日期 | 2020年07月13日 |
成立规模 | 6.026亿份 | 资产规模 | 3.47亿份(截止至:2023年12月31日) |
基金管理人 | 海富通基金 | 基金托管人 | 中信证券 |
管理费率 | 0.25%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) |
销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.40%(前端) |
最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
姓名 | 陈轶平 |
---|---|
上任日期 | 2020-07-13 |
陈轶平先生:博士,CFA。历任Mariner Investment Group LLC 数量金融分析师、瑞银企业管理(上海)有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事,2011年10月加入海富通基金管理有限公司,历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监,现任固定收益投资副总监。2013年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城投债ETF基金经理。2015年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12月至2017年9月兼任海富通稳进增利债券(LOF)基金经理。2016年4月起兼任海富通一年定开债券基金经理。2016年7月27日至2019年10月31日任海富通富祥混合基金经理。2016年8月起兼任海富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016年8月至2017年11月兼任海富通瑞益债券基金经理。2016年11月-2019年10月31日任海富通美元债(QDII)基金经理。2017年1月起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月16日至2023年7月13日任海富通瑞利债券基金经理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。2017年3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金经理。2017年7月起兼任海富通欣悦混合、海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基金经理。2018年4月起兼任海富通恒丰定开债券基金经理。2018年10月12日至2023年12月21日任海富通上证10年期地方政府债ETF基金经理。2018年11月起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。2019年1月18日至2023年12月21日任海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金经理。2019年11月7日起担任海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年4月23日至2022年8月9日担任海富通添鑫收益债券型证券投资基金基金经理。2020年07月13日担任海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2013年8月29日-2020年7月31日担任海富通货币市场证券投资基金基金经理。2021年7月起兼任海富通利率债债券基金经理。2022年7月11日起担任海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2023年8月起兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金经理。
基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
---|---|---|---|---|---|---|
019039 | 海富通添利收益一年持有期债券C | 债券型-混合二级 | 2023-11-07 | 至今 | 143天 | 1.39% |
019038 | 海富通添利收益一年持有期债券A | 债券型-混合二级 | 2023-11-07 | 至今 | 143天 | 1.55% |
018623 | 海富通盈丰一年定开债券发起式 | 债券型-长债 | 2023-08-29 | 至今 | 213天 | 1.56% |
018042 | 海富通稳固收益债券A | 债券型-混合二级 | 2023-03-15 | 至今 | 1年又15天 | -0.54% |
511360 | 海富通中证短融ETF | 指数型-固收 | 2022-07-11 | 至今 | 1年又262天 | 3.83% |
012843 | 海富通恒益一年定开债券发起式 | 债券型-长债 | 2022-03-09 | 至今 | 2年又21天 | 6.88% |
011116 | 海富通利率债债券C | 债券型-长债 | 2021-07-08 | 至今 | 2年又265天 | 8.73% |
011115 | 海富通利率债债券A | 债券型-长债 | 2021-07-08 | 至今 | 2年又265天 | 9.25% |
511180 | 海富通上证投资级可转债ETF | 指数型-固收 | 2020-07-13 | 至今 | 3年又260天 | 5.10% |
008611 | 海富通添鑫收益债券A | 债券型-混合二级 | 2020-04-23 | 2022-08-09 | 2年又108天 | 8.56% |
008610 | 海富通添鑫收益债券C | 债券型-混合二级 | 2020-04-23 | 2022-08-09 | 2年又108天 | 7.55% |
511060 | 海富通上证5年期ETF | 指数型-固收 | 2019-11-07 | 至今 | 4年又144天 | 17.07% |
007073 | 海富通上清所短融债券C | 指数型-固收 | 2019-03-11 | 2023-12-21 | 4年又286天 | 10.84% |
006481 | 海富通上清所短融债券A | 指数型-固收 | 2019-01-18 | 2023-12-21 | 4年又338天 | 11.55% |
005842 | 海富通弘丰定开债券 | 债券型-长债 | 2018-11-02 | 至今 | 5年又149天 | 21.07% |
511270 | 海富通上证10年期ETF | 指数型-固收 | 2018-10-12 | 2023-12-21 | 5年又71天 | 26.52% |
005485 | 海富通恒丰定开债券 | 债券型-长债 | 2018-04-13 | 至今 | 5年又352天 | 29.09% |
519137 | 海富通瑞福债券A | 债券型-混合一级 | 2017-07-28 | 2019-09-16 | 2年又50天 | 3.60% |
519138 | 海富通瑞祥一年定开债券 | 债券型-长债 | 2017-07-28 | 2019-09-17 | 2年又51天 | 12.83% |
004490 | 海富通欣悦混合C | 混合型-灵活 | 2017-07-13 | 2018-09-14 | 1年又63天 | 0.98% |
004491 | 海富通欣悦混合A | 混合型-灵活 | 2017-07-13 | 2018-09-14 | 1年又63天 | 1.70% |
004512 | 海富通沪深300指数增强C | 指数型-股票 | 2017-05-10 | 2019-09-16 | 2年又129天 | 16.35% |
004513 | 海富通沪深300指数增强A | 指数型-股票 | 2017-05-10 | 2019-09-16 | 2年又129天 | 10.29% |
004264 | 海富通瑞合纯债 | 债券型-长债 | 2017-03-24 | 2019-10-15 | 2年又205天 | 12.83% |
519230 | 海富通富源债券 | 债券型-混合二级 | 2017-03-17 | 2018-03-20 | 1年又3天 | 3.81% |
519226 | 海富通瑞利债券 | 债券型-长债 | 2017-02-16 | 2023-07-13 | 6年又148天 | 23.97% |
511230 | 海富通上证周期产业债ETF | 指数型-固收 | 2017-01-23 | 2019-02-21 | 2年又29天 | 7.16% |
003606 | 海富通全球收益债券美元 | QDII-纯债 | 2016-11-28 | 2019-10-31 | 2年又337天 | 6.35% |
501300 | 海富通全球收益债券人民币 | QDII-纯债 | 2016-11-28 | 2019-10-31 | 2年又337天 | 8.42% |
519136 | 海富通瑞丰债券型 | 债券型-混合二级 | 2016-08-15 | 2019-10-15 | 3年又61天 | 9.68% |
519135 | 海富通瑞益债券 | 债券型-混合二级 | 2016-08-03 | 2017-09-01 | 1年又29天 | 24.20% |
519134 | 海富通富祥混合 | 混合型-偏债 | 2016-07-27 | 2019-10-31 | 3年又96天 | 9.80% |
001976 | 海富通一年定开债C | 债券型-混合一级 | 2016-04-27 | 2019-10-15 | 3年又171天 | 10.96% |
519051 | 海富通一年定开债A | 债券型-混合一级 | 2016-04-27 | 2019-10-15 | 3年又171天 | 9.01% |
519030 | 海富通稳固收益债券C | 债券型-混合二级 | 2015-12-18 | 至今 | 8年又104天 | 16.68% |
162308 | 海富通稳进增利债券(LOF) | 债券型-混合债 | 2015-12-18 | 2017-04-28 | 1年又132天 | -7.94% |
511220 | 海富通上证城投债ETF | 指数型-固收 | 2014-11-13 | 至今 | 9年又139天 | 48.66% |
519131 | 海富通季季增利理财债券 | 债券型-理财 | 2014-08-19 | 2019-09-16 | 5年又29天 | 1.29% |
519506 | 海富通货币B | 货币型-普通货币 | 2013-08-29 | 2020-07-31 | 6年又338天 | 27.35% |
519505 | 海富通货币A | 货币型-普通货币 | 2013-08-29 | 2020-07-31 | 6年又338天 | 25.25% |
姓名 | 唐灵儿 |
---|---|
上任日期 | 2022-07-18 |
唐灵儿女士:硕士,2017年7月加入海富通基金管理有限公司,曾任固定收益研究部助理固定收益分析师。现任上证城投债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金基金经理、海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金基金经理、上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。曾任上证城投债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理助理、上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理、海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理、海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金的基金经理助理、海富通裕通30个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、海富通裕升三年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理、海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金经理助理、海富通中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金经理助理、海富通瑞福债券型证券投资基金基金经理助理、海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理。
基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
---|---|---|---|---|---|---|
511270 | 海富通上证10年期ETF | 指数型-固收 | 2022-07-18 | 至今 | 1年又255天 | 8.58% |
511180 | 海富通上证投资级可转债ETF | 指数型-固收 | 2022-07-18 | 至今 | 1年又255天 | -2.74% |
511220 | 海富通上证城投债ETF | 指数型-固收 | 2022-07-18 | 至今 | 1年又255天 | 5.94% |
511060 | 海富通上证5年期ETF | 指数型-固收 | 2022-07-18 | 至今 | 1年又255天 | 6.17% |
511360 | 海富通中证短融ETF | 指数型-固收 | 2022-07-18 | 至今 | 1年又255天 | 3.77% |
姓名 | 陶斐然 |
---|---|
上任日期 | 2023-06-02 |
陶斐然女士:中国,金融学硕士。2014年12月加入海富通基金管理有限公司,历任助理交易员、交易员、高级交易员。现任债券基金部的基金经理助理。曾任海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通集利纯债债券型证券投资基金、海富通瑞丰债券型证券投资基金、海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通聚合纯债债券型证券投资基金、海富通瑞弘6个月定期开放债券型证券投资基金、海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通瑞合纯债债券型证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通聚利纯债债券型证券投资基金、海富通瑞利纯债债券型证券投资基金、海富通添益货币市场基金、海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金、上证城投债交易型开放式指数证券投资基金、海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金的基金经理助理。现任海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金基金经理、海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)基金经理、海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金基金经理、上证城投债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
---|---|---|---|---|---|---|
501300 | 海富通全球收益债券人民币 | QDII-纯债 | 2024-03-20 | 至今 | 9天 | -0.01% |
003606 | 海富通全球收益债券美元 | QDII-纯债 | 2024-03-20 | 至今 | 9天 | 0.08% |
511180 | 海富通上证投资级可转债ETF | 指数型-固收 | 2023-06-02 | 至今 | 301天 | -0.41% |
511060 | 海富通上证5年期ETF | 指数型-固收 | 2023-06-02 | 至今 | 301天 | 3.27% |
511360 | 海富通中证短融ETF | 指数型-固收 | 2023-06-02 | 至今 | 301天 | 1.89% |
511270 | 海富通上证10年期ETF | 指数型-固收 | 2023-06-02 | 至今 | 301天 | 4.71% |
511220 | 海富通上证城投债ETF | 指数型-固收 | 2023-06-02 | 至今 | 301天 | 3.52% |
投资目标 | 本基金将紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.25%,年化跟踪误差不超过3%。 |
---|---|
投资理念 | 暂无数据 |
投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地实现基金的投资目标,本基金还可以投资于国内依法发行上市的其他债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含可分离型可转换债券)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不参与一级市场新股申购或增发新股,也不直接从二级市场上买入股票,但可持有因可转债转股或可交换债券换股所形成的股票。因上述原因持有的股票,本基金应在其可交易之日起的10个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
投资策略 | (一)分层抽样策略 本基金为指数基金,将采用分层抽样复制法对业绩比较基准进行跟踪。 分层抽样复制法指的是采用一定的抽样方法从构成指数的成份债券中抽取若干成份券构成用于复制指数跟踪组合的方法。采取该方法可以在控制跟踪误差的基础上,进一步减少了组合维护及再平衡的所需的费用。 本基金将首先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益率等进行分析,初步选择流动性较好的成份券作为备选,其次将通过对标的指数按照久期、剩余期限、信用等级、到期收益率以及债券发行主体所在区域等进行分层抽样,以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似,达到复制标的指数、降低交易成本的目的。 由于采用抽样复制,本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与标的指数可能存在差异。此外本基金在控制跟踪误差的前提下,可通过风险可控的积极管理获得超额收益,以弥补基金费用等管理成本,控制与标的指数的偏离度。 (二)替代性策略 当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券及备选成份券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合,对指数进行跟踪复制。 替代组合的构建将以债券流动性为约束条件,按照与被替代债券久期相近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则,控制替代组合与被替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 (三)债券投资策略 对于非成分券的债券,本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外,本基金债券投资将适当运用杠杆策略,通过债券回购融入资金,然后买入收益率更高的债券以获得收益。 (1)久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组合的整体久期,有效控制基金资产风险。 (2)收益率曲线策略是指在确定组合久期以后,根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理,确定组合期限结构的分布方式,合理配置不同期限品种的配置比例。 (3)类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重,即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 (四)资产支持证券投资策略 对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风险的基础上选择投资对象,追求稳定收益。 |
分红政策 | 1、基金收益分配采用现金方式; 2、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到0.05%以上,方可进行收益分配; 4、本基金收益每年最多分配12次。每次基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值; 5、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下经与基金托管人协商一致后酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介上公告。 |
业绩比较基准 | 上证投资级可转债及可交换债券指数收益率 |
风险收益特征 | 本基金属于债券型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 本基金属于指数基金,采用分层抽样策略,跟踪上证投资级可转债及可交换债券指数,其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。 |
管理费率 | 0.25%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) | 销售服务费率 | --- |
适用金额 | 适用期限 | 费率 |
---|---|---|
小于50万元 | --- | 0.40% |
大于等于50万元,小于100万元 | --- | 0.20% |
大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才
天天基金客服热线:95021 |客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight 上海天天基金销售有限公司 2011-现在 沪ICP证:沪B2-20130026 网站备案号:沪ICP备11042629号-1