| 基金全称 | 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 南华中证杭州湾区ETF |
| 基金代码 | 512870（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2018年11月02日 | 成立日期 | 2018年12月14日 |
| 成立规模 | 5.034亿份 | 资产规模 | 0.35亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 南华基金 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 1.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南华中证杭州湾区ETF(512870) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 黄志钢 |
|---|---|
| 上任日期 | 2022-01-29 |
黄志钢先生:中国国籍,硕士,2004年7月5日至2005年7月14日在美国未来之路任交易员;2005年7月15日至2006年12月10日任海通期货研究发展部研究员;2006年12月10日至2008年10月21日任国元证券衍生产品部高级经理;2008年10月21日至2015年6月5日任国联安基金量化投资部基金经理;2015年6月8日至2018年6月30日任金鹰基金指数及量化投资部总经理;2019年1月1日至2019年8月1日任南华期货研究所量化投资总监,2019年8月入职南华基金管理有限公司,现任公司总经理助理兼量化投资部总经理。2022年1月29日任南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022年3月5日任南华丰汇混合型证券投资基金基金经理。2023年11月18日起担任南华瑞泽债券型证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 020118 | 南华丰元量化选股混合C | 混合型-偏股 | 2024-01-23 | 至今 | 87天 | 4.64% |
| 020117 | 南华丰元量化选股混合A | 混合型-偏股 | 2024-01-23 | 至今 | 87天 | 4.76% |
| 008345 | 南华瑞泽债券A | 债券型-混合二级 | 2023-11-18 | 至今 | 153天 | 2.62% |
| 008346 | 南华瑞泽债券C | 债券型-混合二级 | 2023-11-18 | 至今 | 153天 | 2.82% |
| 015245 | 南华丰汇混合 | 混合型-偏股 | 2022-03-05 | 至今 | 2年又46天 | 10.51% |
| 512870 | 南华中证杭州湾区ETF | 指数型-股票 | 2022-01-29 | 至今 | 2年又81天 | -38.26% |
| 007842 | 南华中证杭州湾区ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-01-29 | 至今 | 2年又81天 | -36.77% |
| 007843 | 南华中证杭州湾区ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-01-29 | 至今 | 2年又81天 | -37.33% |
| 000059 | 国联安中证医药100A | 指数型-股票 | 2013-08-21 | 2015-06-04 | 1年又287天 | 138.30% |
| 162511 | 国联安双佳信用债券(LOF) | 债券型-混合一级 | 2012-06-04 | 2013-07-13 | 1年又39天 | 8.02% |
| 150080 | 国联安双佳B信用分级债券 | 债券型-混合一级 | 2012-06-04 | 2013-07-13 | 1年又39天 | 10.00% |
| 162512 | 国联安双佳A信用分级债券 | 债券型-混合一级 | 2012-06-04 | 2013-07-13 | 1年又39天 | 5.02% |
| 150069 | 国联安双力A中小板综指 | 指数型-股票 | 2012-03-23 | 2015-03-23 | 3年又0天 | 21.36% |
| 162510 | 国联安中小综指(LOF) | 指数型-股票 | 2012-03-23 | 2015-06-04 | 3年又73天 | 196.62% |
| 150070 | 国联安双力B中小板综指 | 指数型-股票 | 2012-03-23 | 2015-03-23 | 3年又0天 | 128.90% |
 | |
| 姓名 | 康冬 |
|---|---|
| 上任日期 | 2023-08-30 |
康冬女士:博士研究生,曾先后工作于中航证券有限公司风险管理部和南华期货股份有限公司基金部,于2020年1月13日入职南华基金管理有限公司量化投资部,先后担任研究员、投资经理助理,现任量化投资部基金经理助理。曾任南华瑞利纯债债券型证券投资基金、南华瑞扬纯债债券型证券投资基金、南华瑞泰39个月定期开放债券型证券投资基金、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金、南华丰淳混合型证券投资基金的基金经理助理。2023年8月30日担任南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金基金经理、担任南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2023年11月21日担任南华瑞泽债券型证券投资基金的基金经理助理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 512870 | 南华中证杭州湾区ETF | 指数型-股票 | 2023-08-30 | 至今 | 233天 | -16.24% |
| 007842 | 南华中证杭州湾区ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-08-30 | 至今 | 233天 | -15.55% |
| 007843 | 南华中证杭州湾区ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-08-30 | 至今 | 233天 | -15.76% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。因法律法规的规定而受限制的情形除外。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。 特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 1、资产配置策略 本基金管理人完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,股指期货、权证、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 3、资产支持证券投资策略 本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以降低交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数。 5、权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究,结合多种定价模型和投资策略,根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。 6、国债期货投资策略 本基金将充分考虑国债期货流动性和风险收益特征,在风险可控的基础上,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,参与国债期货的投资,以降低跟踪误差。 未来,随着投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下,相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算);标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算); 2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 3、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 4、本基金收益分配采取现金分红方式; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 中证杭州湾区指数 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。 |
南华中证杭州湾区ETF(512870) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 1.00% |
| 大于等于100万元，小于300万元 | --- | 0.60% |
| 大于等于300万元，小于500万元 | --- | 0.30% |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
南华中证杭州湾区ETF(512870) - 基金公告
- 南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2024年第1季度报告提示性公告2024-04-12
- 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金2024年第1季度报告2024-04-12
- 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金2023年年度报告2024-03-30
- 南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2023年年度报告提示性公告2024-03-30
- 关于基金经理暂停履行职务的公告2024-03-19