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融通增益债券型证券投资基金2019年第1季度报告查看PDF原文

融通增益债券型证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

报告送出日期:2019年4月18日

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 融通增益债券

基金主代码 002342

基金运作方式 契约型,本基金自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生

效之日)三年的期间内封闭运作。如无特别指明,本基金的封闭期

即自基金合同生效之日起至三个公历年后对应日的前一日止,若三

年后对应日的前一日为非工作日的,相应顺延。本基金封闭期内不

办理申购与赎回业务,也不上市交易。本基金封闭期结束后转为开

放式运作。

基金合同生效日 2016年5月11日

报告期末基金份额总额 500,002,284.04份

投资目标 在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,力

争获取高于业绩比较基准的投资收益。

投资策略 本基金主要投资于固定收益类品种,不直接买入股票、权证等权益

类金融工具。本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行

适当匹配。本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、

信用策略、类属配置与个券选择策略、可转换债券投资策略以及资

产支持证券的投资策略等部分。

业绩比较基准 中债综合(全价)指数收益率。

风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预

期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年1月1日-2019年3月31日)

1.本期已实现收益 11,269,020.94

2.本期利润 9,028,340.97

3.加权平均基金份额本期

利润 0.0181

4.期末基金资产净值 536,567,271.77

5.期末基金份额净值 1.073

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 1.71% 0.12% 0.47% 0.05% 1.24% 0.07%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

王超先生,金融工程硕士,经济

学、数学双学士,11年证券投资

从业经历,具有基金从业资格,

现任融通基金管理有限公司固定

收益部总监。历任深圳发展银行

(现更名为平安银行)债券自营

本基金的基 交易盘投资与理财投资管理经理。

王超 金经理、固 2016年 2012年8月加入融通基金管理有

定收益部总 5月11日 - 11 限公司,现任融通债券、融通四

监 季添利债券(LOF)、融通岁岁添利

定期开放债券、融通增鑫债券、

融通增益债券、融通通泰保本混

合、融通汇财宝货币、融通易支

付货币、融通通宸债券、融通通

优债券、融通超短债债券基金的

基金经理。

注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,

本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

回顾2019年一季度,整体债券市场表现分化较为明显,从收益率曲线形态来看利率债和信用债均呈现陡峭化下行态势,短端表现优于长端;从品种结构来看,宽信用政策预期下,信用债下行幅度大于利率债,整体利率债维持窄幅区间震荡。

从组合操作来看,本基金组合在一季度逐渐降低组合久期,降低了利率债占比,提升了信用债占比。

展望2019年2季度,我们认为债券市场面临阶段性负面因素的不利冲击,通胀预期抬升、经济短期韧性和风险资产的强劲均会对债券收益率构成短期冲击,但从中期来看,我们认为需要降低实体经济融资成本才能修复企业资产负债表,稳定融资需求,从而使经济企稳,目前实际利率仍持续维持在相对高位,不利于企业融资需求恢复,预计债券市场仍存在收益率下行空间,需持续关注。我们将对广谱利率下行的幅度和实体融资需求是否能有效恢复进行持续跟踪和研判,灵活调整杠杆和久期,努力提升组合收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.073元;本报告期基金份额净值增长率为1.71%,业绩比较基准收益率为0.47%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 852,093,868.27 97.04

其中:债券 852,093,868.27 97.04

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 8,821,313.31 1.00

8 其他资产 17,172,314.96 1.96

9 合计 878,087,496.54 100.00

5.2报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 21,190,000.00 3.95

其中:政策性金融债 21,190,000.00 3.95

4 企业债券 452,940,027.15 84.41

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 351,692,400.00 65.54

7 可转债(可交换债) 5,313,441.12 0.99

8 同业存单 - -

9 其他 20,958,000.00 3.91

10 合计 852,093,868.27 158.80

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例

(%)

18京能源

1 101800662 MTN001 300,00031,266,000.00 5.83

18越秀集团

2 101800290 MTN001 300,00031,188,000.00 5.81

18海运集装

3 101801217 MTN002 300,00030,453,000.00 5.68

18鲁能源

4 101800944 MTN001 250,00026,427,500.00 4.93

5 122446 15万达01 250,00025,880,000.00 4.82

5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.7报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.7.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未持有国债期货。

5.7.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.7.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货。

5.8投资组合报告附注

5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.8.2其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 38,211.90

2 应收证券清算款 740,980.87

3 应收股利 -

4 应收利息 16,393,122.19

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 17,172,314.96

5.8.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

§6开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 500,002,284.04

报告期期间基金总申购份额 -

减:报告期期间基金总赎回份额 -

报告期期间基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 500,002,284.04

注:本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)三年的时间,封闭期内不办理申购与赎回业务。报告期期间基金总申购份额为红利再投份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 序 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 份额占

别 号 或者超过20%的时间区 份额 份额 份额 持有份额 比

机构 1 2019-1-1-2019-3-31 499,999,000.00 - -499,999,000.00100.00%

个人

- - - - - - -

产品特有风险

当基金份额持有人占比过于集中时,可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的风险及流动性风险。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

(一)《融通增益债券型证券投资基金基金合同》

(二)《融通增益债券型证券投资基金托管协议》

(三)《融通增益债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

(四)中国证监会批准融通增益债券型证券投资基金设立的文件

(五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

(六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站

http://www.rtfund.com查询。

融通基金管理有限公司

2019年4月18日

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