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前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(20200320更新)查看PDF原文

前海开源恒远灵活配置混合型

证券投资基金

招募说明书摘要

(20200320 更新)

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由前海开源恒远保本混合型证券投资基金转型而来。

前海开源恒远保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予前海开源恒远保本混

合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]159 号)注册募集,于 2016 年 3 月 4 日

至 2016 年 3 月 24 日进行募集,并于 2016 年 3 月 28 日正式成立。前海开源恒远保本混合

型证券投资基金第一个保本周期于 2018 年 3 月 28 日到期,由于在第一个保本周期届满后

不再符合保本基金存续条件,按照《前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略基金,基金名称相应变更为“前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对前海开源恒远保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保

证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风

险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌

握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 12 月 31 日(未经审

计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:前海开源基金管理有限公司

2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

3、设立日期:2013 年 1 月 23 日

4、法定代表人:王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

6、组织形式:有限责任公司

7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169

9、联系人:傅成斌

10、注册资本:人民币 2 亿元

11、存续期限:持续经营

12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司

出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。

龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。

周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经

理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策研究室特聘研究员。

樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历

任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。

Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究

所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙人。

Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚

大学沃顿商学院先后工作 25 年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市

公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资

部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。

陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有

限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015 年 10 月加入前海开源基金,担任金融工程部总监。

傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。

卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现任前海开源基金管理有限公司市场部总监。

3、高级管理人员情况

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。

傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

4、本基金基金经理

邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、投资部联席行政负责人,前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源优质成长混合型证券投资基金基金经理。邱杰先生具备基金从业资格。

谭荐丰先生,硕士研究生。2015 年 4 月加盟前海开源基金管理有限公司,曾任前海开

源基金管理有限公司研究部研究员。现任前海开源基金管理有限公司权益投资本部基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。谭荐丰先生具备基金从业资格。

肖立强先生,中山大学金融学硕士。2010 年至 2015 年历任招商证券研究部分析师。

2016 年 5 月加盟前海开源基金管理有限公司,现任公司权益投资本部基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源价值策略股票型证券投资基金基金经理、前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。肖立强先生具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务

以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9月,中国工商银行共托管证券投资基金1006 只。自 2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管

人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

(四)基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报

告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组

成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指

导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人

员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完

善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采

取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防

线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活

动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管

理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评

估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制

度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层

法定代表人:王兆华

联系人:何凌

电话:(0755)83181190

传真:(0755)83180622

(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客服电话:4001-666-998

网址:www.qhkyfund.com

微信公众号:qhkyfund

2、代销机构:

序号 代销机构 销售机构信息

1 中国邮政储蓄银行 中国邮政储蓄银行股份有限公司

股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

法定代表人:李国华

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

2 和讯信息科技有限 和讯信息科技有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

法定代表人:王莉

客服电话:400-9200-022

网址:www.hexun.com

3 厦门市鑫鼎盛控股 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广

场西座 1501-1504 室

法定代表人:陈洪生

客服电话:400-918-0808

网址:www.xds.com.cn

4 诺亚正行基金销售 诺亚正行基金销售有限公司

有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

5 深圳众禄基金销售 深圳众禄基金销售股份有限公司

股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号

HALO 广场一期四层 12-13 室

办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号

HALO 广场一期四层 12-13 室

法定代表人:薛峰

客服电话:400-678-8887

网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

6 蚂蚁(杭州)基金 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969

号 3 幢 5 层 599 室

法定代表人:祖国明

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

7 一路财富(北京) 一路财富(北京)基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层

101-14

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

8 北京加和基金销售 北京加和基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

法定代表人:曲阳

客服电话:400-803-1188

网址:www.bzfunds.com

9 国泰君安证券股份 国泰君安证券股份有限公司

有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

10 申万宏源证券有限 申万宏源证券有限公司

公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路

358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路

358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:李琦

客服电话:95523;4008-895-523

网址:www.swhysc.com

11 光大证券股份有限 光大证券股份有限公司

公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

12 大河财富基金销售 大河财富基金销售有限公司

有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中

国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

法定代表人:王荻

客服电话:0851-88235678

网址:www.urainf.com

13 中信建投证券股份 中信建投证券股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

客服电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

14 北京坤元基金销售 北京坤元基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501

法定代表人:李雪松

联系人:王玲玲

客服电话:400-818-5585

网址:www.kunyuanfund.com

15 南京苏宁基金销售 南京苏宁基金销售有限公司

有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

16 深圳盈信基金销售 深圳盈信基金销售有限公司

有限公司 法定代表人:苗宏升

联系人:胡碧萱

客服电话:4007-903-688

网址:www.fundying.com

17 上海大智慧基金销 上海大智慧基金销售有限公司

售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428

号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

客服电话:021-20292031

网址:www.gw.com.cn

18 玄元保险代理有限 玄元保险代理有限公司

公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号

1105 室

法定代表人:马永谙

传真:9,02150701053

客服电话:021-50701053

网址:www.xyinsure.com

19 华瑞保险销售有限 华瑞保险销售有限公司

公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财

富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

法定代表人:路昊

传真:9,02168595766

客服电话:952303

网址:www.huaruisales.com

20 天风证券股份有限 天风证券股份有限公司

公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2

号高科大厦 4 楼

法定代表人:余磊

客服电话:400-800-5000

网址:www.tfzq.com

21 深圳腾元基金销售 深圳腾元基金销售有限公司

有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009

号瀚森大厦 10 层 6A

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心

1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:杨启香

客服电话:400-990-8600

网址:www.tenyuanfund.com

22 北京钱景基金销售 北京钱景基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层

B-1108

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-

1012

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

23 广发证券股份有限 广发证券股份有限公司

公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一

街 2 号 618 室

办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、

19、36、38、39、41-43 楼

法定代表人:孙树明

客服电话:95575

网址:www.gf.com.cn

24 国海证券股份有限 国海证券股份有限公司

公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

法定代表人:何春梅

客服电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

25 北京肯特瑞基金销 北京肯特瑞基金销售有限公司

售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座

401

法定代表人:江卉

客服电话:95118;400-088-8816

网址:fund.jd.com

26 招商证券股份有限 招商证券股份有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座

38-45 层

法定代表人:霍达

客服电话:95565

网址:www.newone.com.cn

27 华宝证券有限责任 华宝证券有限责任公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号

57 层

法定代表人:陈林

客服电话:4008-209-898

网址:www.cnhbstock.com

28 北京广源达信基金 北京广源达信基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层

605 室

法定代表人:齐剑辉

客服电话:400-623-6060

网址:www.niuniufund.com

29 中民财富基金销售 中民财富基金销售(上海)有限公司

(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

法定代表人:弭洪军

联系人:黄鹏

传真:021-63353736

客服电话:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com

30 北京唐鼎耀华基金 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号

2 栋 236 室

法定代表人:张冠宇

传真:9,01059200800

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

31 第一创业证券股份 第一创业证券股份有限公司

有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20

法定代表人:刘学民

客服电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

32 华福证券股份有限 华福证券股份有限公司

公司 注册地址:福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银

行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

客服电话:95547

网址:www.gfhfzq.com.cn

33 中国人寿保险股份 中国人寿保险股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 16 号

办公地址:北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场

A 座

法定代表人:王滨

传真:9,01066222276

客服电话:95519

网址:www.e-chinalife.com

34 申万宏源西部证券 申万宏源西部证券有限公司

有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路

358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:许建平

客服电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

35 华龙证券股份有限 华龙证券股份有限公司

公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:陈牧原

客服电话:400-689-8888

网址:www.hlzq.com

36 中国建设银行股份 中国建设银行股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:田国立

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

37 深圳市锦安基金销 深圳市锦安基金销售有限公司

售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1

号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室

法定代表人:李学东

客服电话:400-071-9888

网址:www.ananjj.cn

38 泰诚财富基金销售 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:单琳

客服电话:400-6411-999

网址:www.taichengcaifu.com

39 北京虹点基金销售 北京虹点基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2

层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2

层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimufund.com

40 武汉市伯嘉基金销 武汉市伯嘉基金销售有限公司

售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国

际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号

法定代表人:陶捷

客服电话:027-87006003

网址:www.buyfunds.cn

41 深圳前海凯恩斯基 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室(入驻前海商务秘书有限公司)

法定代表人:高锋

客服电话:4008-048-688

网址:www.keynesasset.com

42 万联证券股份有限 万联证券股份有限公司

公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼

法定代表人:罗钦城

客服电话:95322

网址:www.wlzq.cn

43 华泰证券股份有限 华泰证券股份有限公司

公司 注册地址:南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

44 平安证券股份有限 平安证券股份有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心

61-64 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦

16-20 层

法定代表人:何之江

客服电话:95511-8

网址:www.stock.pingan.com

45 深圳市华融金融服 深圳市华融金融服务有限公司

务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座

裙楼 A302

法定代表人:喻天柱

客服电话:400-600-0583

网址:www.hrjijin.com

46 华西证券股份有限 华西证券股份有限公司

公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证

券大厦

法定代表人:杨炯洋

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

47 和耕传承基金销售 和耕传承基金销售有限公司

有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东

康宁街北 6 号楼 5 楼 503

法定代表人:王璇

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com

48 大连网金基金销售 大连网金基金销售有限公司

有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大

厦 2 层 202 室

法定代表人:樊怀东

客服电话:4000-899-100

网址:www.yibaijin.com

49 海银基金销售有限 海银基金销售有限公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号

402 室

法定代表人:惠晓川

联系人:毛林

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

50 中证金牛(北京) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作

区 5F

法定代表人:钱昊旻

传真:9,01059336586

客服电话:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

51 中国银行股份有限 中国银行股份有限公司

公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

客服电话:95566

网址:www.boc.cn

52 华融证券股份有限 华融证券股份有限公司

公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

53 开源证券股份有限 开源证券股份有限公司

公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

54 北京中期时代基金 北京中期时代基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11

层 1103 号

法定代表人:田宏莉

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

55 上海联泰基金销售 上海联泰基金销售有限公司

有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277

号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:尹彬彬

客服电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

56 深圳前海京西票号 深圳前海京西票号基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211

法定代表人:吴永宏

客服电话:400-800-8668

网址:www.ph6.com

57 海通证券股份有限 海通证券股份有限公司

公司 注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

58 中国国际金融股份 中国国际金融股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、

28 层

法定代表人:丁学东

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

59 华鑫证券有限责任 华鑫证券有限责任公司

公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层

A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋

客服电话:95323;4001-099-918

网址:www.cfsc.com.cn

60 国金证券股份有限 国金证券股份有限公司

公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

61 中信证券(山东) 中信证券(山东)有限责任公司

有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座

5 层

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

62 嘉实财富管理有限 嘉实财富管理有限公司

公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心

办公楼二期 53 层 5312-15 单元

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

63 阳光人寿保险股份 阳光人寿保险股份有限公司

有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融

广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号

昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

传真:9,01059053700

客服电话:95510

网址:www.sinosig.com

64 国联证券股份有限 国联证券股份有限公司

公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市金融一街 8 号国联大厦

法定代表人:姚志勇

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

65 鼎信汇金(北京)投 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

传真:9,01082031470

客服电话:400-158-5050

网址:www.9ifund.com

66 中泰证券股份有限 中泰证券股份有限公司

公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

67 北京展恒基金销售 北京展恒基金销售股份有限公司

股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

68 中信期货有限公司 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

69 安信证券股份有限 安信证券股份有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35

楼、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

70 爱建证券有限责任 爱建证券有限责任公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600

号 1 幢 32 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600

号 1 幢 32 楼

法定代表人:祝健

联系人:姚盛盛

客服电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

71 大同证券有限责任 大同证券有限责任公司

公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

法定代表人:董祥

客服电话:400-7121-212

网址:www.dtsbc.com.cn

72 上海基煜基金销售 上海基煜基金销售有限公司

有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号

楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

法定代表人:王翔

客服电话:021-65370077

网址:www.fofund.com.cn

73 济安财富(北京) 济安财富(北京)基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心

A 座 46 层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

74 长江证券股份有限 长江证券股份有限公司

公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:李新华

客服电话:95579

网址:www.95579.com

75 上海挖财基金销售 上海挖财基金销售有限公司

有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号

5 楼 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

客服电话:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

76 北京植信基金销售 北京植信基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室

-67

法定代表人:于龙

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

77 长城证券股份有限 长城证券股份有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大

厦 16、17 层

法定代表人:黄耀华

客服电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com

78 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号

2 栋 883 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A

座 23 层

法定代表人:梁越

客服电话:400-188-8848

网址:www.chtfund.com

79 凤凰金信(银川) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

142 号 14 层 1402 办公用房

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产

业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客服电话:400-8105-919

网址:www.fengfd.com

80 西藏东方财富证券 西藏东方财富证券股份有限公司

股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10

栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富

大厦

法定代表人:陈宏

客服电话:95357

网址:www.18.cn

81 中国工商银行股份 中国工商银行股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

82 交通银行股份有限 交通银行股份有限公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:任德奇

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

83 浙江同花顺基金销 浙江同花顺基金销售有限公司

售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

84 浦领基金销售有限 浦领基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9

层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:聂婉君

客服电话:400-876-9988

网址:www.zscffund.com

85 上海陆金所基金销 上海陆金所基金销售有限公司

售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09

单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

86 深圳市金斧子基金 深圳市金斧子基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15

号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15

号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

客服电话:400-930-0660

网址:www.jfzinv.com

87 上海天天基金销售 上海天天基金销售有限公司

有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

法定代表人:其实

客服电话:95021

网址:www.1234567.com.cn

88 山西证券股份有限 山西证券股份有限公司

公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中

心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话:400-666-1618;95573

网址:www.i618.com.cn

89 中信证券华南股份 中信证券华南股份有限公司

有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中

心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中

心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

90 北京蛋卷基金销售 北京蛋卷基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单

元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

客服电话:400-0618-518

网址:www.danjuanapp.com

91 北京创金启富基金 北京创金启富基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712

法定代表人:梁蓉

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

92 中国银河证券股份 中国银河证券股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦

C 座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

93 喜鹊财富基金销售 喜鹊财富基金销售有限公司

有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

法定代表人:陈皓

客服电话:0891-6177483

网址:www.xiquefund.com

94 乾道盈泰基金销售 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场

1302 室

法定代表人:董云巍

客服电话:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com

95 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司

有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11

楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11

法定代表人:王廷富

客服电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

96 上海有鱼基金销售 上海有鱼基金销售有限公司

有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层

3E-2655 室

法定代表人:林琼

客服电话:4007676298

网址:www.youyufund.com

97 北京富国大通基金 北京富国大通基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富

国际中心 25 层

法定代表人:许家宝

客服电话:400-088-0088

网址:www.fuguowealth.com

98 江苏汇林保大基金 江苏汇林保大基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国

际 1413 室

法定代表人:吴言林

联系人:黄子珈

传真:9,02556663409

客服电话:025-66046166

网址:www.huilinbd.com

99 中邮证券有限责任 中邮证券有限责任公司

公司 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大

厦 9-11 层)

办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11

法定代表人:丁奇文

客服电话:4008-888-005

网址:www.cnpsec.com.cn

100 深圳市前海排排网 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

基金销售有限责任 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

公司 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工

艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客服电话:400-680-3928

网址:www.simuwang.com

101 上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司

销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

客服电话:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

102 深圳新华信通基金 深圳新华信通基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦

1806

法定代表人:韩森

客服电话:400-000-5767

网址:www.xintongfund.com

103 东莞证券股份有限 东莞证券股份有限公司

公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心

法定代表人:陈照星

客服电话:0769-961130

网址:www.dgzq.com.cn

104 北京新浪仓石基金 北京新浪仓石基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期

(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:赵芯蕊

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

105 中信证券股份有限 中信证券股份有限公司

公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代

广场(二期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

106 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司

有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41

办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

107 渤海证券股份有限 渤海证券股份有限公司

公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字

楼 101 室

法定代表人:王春峰

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

108 招商银行股份有限 招商银行股份有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大

法定代表人:李建红

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

109 北京晟视天下基金 北京晟视天下基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

客服电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com

110 联储证券有限责任 联储证券有限责任公司

公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南

侧金地中心大厦 9 楼

法定代表人:吕春卫

客服电话:400-620-6868

网址:www.lczq.com

111 东海证券股份有限 东海证券股份有限公司

公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

法定代表人:钱俊文

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

112 北京懒猫金融信息 北京懒猫金融信息服务有限公司

服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际

广场 3 号楼 1119

法定代表人:许现良

客服电话:400-6677098

网址:www.lanmao.com

113 民商基金销售(上 民商基金销售(上海)有限公司

海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6

楼 A31 室

法定代表人:贲惠琴

传真:9,02150206001

客服电话:021-50206003

网址:www.msftec.com

114 北京百度百盈基金 北京百度百盈基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大

联系人:张旭阳

传真:9,01061951009

客服电话:95055-4

网址:www.baiyingfund.com

115 深圳信诚基金销售 深圳信诚基金销售有限公司

有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室

办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室

法定代表人:周文

传真:9,82786863

客服电话:0755-23946579

网址:www.ecpefund.com

116 中国农业银行股份 中国农业银行股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

网址:www.abchina.com

117 深圳市新兰德证券 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大

厦 27 层 2704

法定代表人:洪弘

客服电话:400-166-1188

网址:www.jrj.com.cn

118 英大证券有限责任 英大证券有限责任公司

公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十

一层

法定代表人:吴骏

客服电话:400-018-8688

网址:www.ydsc.com.cn

119 上海长量基金销售 上海长量基金销售有限公司

有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

120 上海利得基金销售 上海利得基金销售有限公司

有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人:李兴春

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

121 北京汇成基金销售 北京汇成基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

122 上海汇付基金销售 上海汇付基金销售有限公司

有限公司 注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

19 楼

法定代表人:张皛

客服电话:400-820-2819

网址:www.chinapnr.com

123 北京微动利基金销 北京微动利基金销售有限公司

售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中

心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中

心 341

法定代表人:梁洪军

客服电话:4008-196-665

网址:www.buyforyou.com.cn

124 大泰金石基金销售 大泰金石基金销售有限公司

有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦

15 楼

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

125 珠海盈米基金销售 珠海盈米基金销售有限公司

有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

126 中山证券有限责任 中山证券有限责任公司

公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大

楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大

楼 7 层、8 层

法定代表人:林炳城

客服电话:95329

网址:www.zszq.com

127 粤开证券股份有限 粤开证券股份有限公司

公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中

心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦

北楼 10 层

法定代表人:严亦斌

客服电话:95564

网址:www.ykzq.com

128 信达证券股份有限 信达证券股份有限公司

公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

129 上海中正达广基金 上海中正达广基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

传真:9,02133768132

客服电话:400-6767-523

网址:www.zhongzhengfund.com

(二)登记机构

名称:前海开源基金管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

法定代表人:王兆华

联系人:罗炜

电话:(0755)83181579

传真:(0755)83181121

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人:廖海

联系人:刘佳

经办律师:廖海、刘佳

电话:021-51150298

传真:021-51150398

(四)审计基金资产的会计师事务所

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼

首席合伙人:李丹

联系人:施翊洲

经办会计师:施翊洲、陈熹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

四、基金名称

前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

混合型

六、基金的运作方式

开放式

七、基金的投资

(一)投资目标

本基金通过挖掘和利用股票、固定收益证券和现金等大类资产中的潜在投资机会,在严格控制风险并保持基金资产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;本基金每个交

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;权证投资占基金资产净值的 0-3%。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

(三)投资策略

本基金的投资策略主要有以下六方面内容:

1、资产配置策略

在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在债券、股票、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对债券等固定收益类、股票等权益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。

2、股票投资策略

(1)行业配置策略

在行业配置方面,本基金将通过对行业景气度和行业竞争格局的深入分析,对各行业的投资价值进行综合评估,从而确定并动态调整行业配置比例。

1)行业景气度

本基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态,并结合行业数据持续跟踪、上下游产业链深入调研等方法,根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较,适时对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判,重点投资于景气度较高且具有可持续性的行业。

2)行业竞争格局

本基金主要通过密切跟踪行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司产品或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化,重点投资于行业竞争格局良好的行业。

(2)个股投资策略

1)公司基本面分析

在行业配置的基础上,本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司:公司经营稳健,盈利能力较强或具有较好的盈利预期;财务状况运行良好,资产负债结构相对合理,财务风险较小;公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰的长期愿景与企业文化、信息透明。

2)估值水平分析

本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值方法。可供选择的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法

(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法

(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM)等。通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。

3)股票组合的构建与调整

本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基础上,进行股票组合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行动态调整。

3、债券投资策略

在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。

在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。

在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。

具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。

收益率曲线策略:在确定资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的债券投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。

骑乘策略:主要是利用收益率曲线陡峭特征,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券持有一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利得。中国债券市场收益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一,为本基金实施骑乘策略提供了有利的市场环境。

息差策略:息差策略是通过正回购融资放大交易策略,其主要目标是获得票息大于回购成本而产生的收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收益率,为息差交易提供了机会,不过由于可能导致的资本利差损,因此本基金将根据对市场回购利率走势的判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实施息差策略,提高投资组合的收益水平。

4、权证投资策略

本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。

5、资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

6、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆

作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制

度,并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。

(四)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低

于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10

%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5

%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产

净值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;

(16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过

基金资产净值的 10%;

(20)当本基金持有股指期货时,遵循以下中国证监会规定的投资限制:

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;

4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

(21)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。

除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自变更为“前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金”之日起 6 个

月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原

则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公告。

(五)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是

由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了

沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率

×70%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。

(六)风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。

(七)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

2、有利于基金资产的安全与增值;

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额持有人的利益。

(八)基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。

1.报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

号 (%)

1 权益投资 836,295,184.4784.71

- 其中:股票 836,295,184.4784.71

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 50,080,000.00 5.07

- 其中:债券 50,080,000.00 5.07

- 资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 32,700,000.00 3.31

- 其中:买断式回购的买入返售金融 - -

资产

7 银行存款和结算备付金合计 38,589,243.45 3.91

8 其他资产 29,579,033.18 3.00

9 合计 987,243,461.10100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代 行业类别 公允价值(元)占基金资产净值比例

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 545,445,962.2358.36

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 150,122,525.4516.06

J 金融业 4,548,460.38 0.49

K 房地产业 107,321,593.5011.48

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 28,850,064.87 3.09

S 综合 - -

- 合计 836,295,184.4789.48

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000651 格力电器 1,409,506 92,435,403.48 9.89

2 300315 掌趣科技 9,617,100 59,337,507.00 6.35

3 600383 金地集团 3,798,259 55,074,755.50 5.89

4 002812 恩捷股份 1,042,630 52,652,815.00 5.63

5 600048 保利地产 3,229,100 52,246,838.00 5.59

6 002624 完美世界 917,300 40,489,622.00 4.33

7 000860 顺鑫农业 617,636 32,537,064.48 3.48

8 601138 工业富联 1,642,636 30,010,959.72 3.21

9 300699 光威复材 638,738 29,062,579.00 3.11

10 300144 宋城演艺 933,357 28,850,064.87 3.09

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 50,080,000.00 5.36

- 其中:政策性金融债 50,080,000.00 5.36

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 50,080,000.00 5.36

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称 数量(张)公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 190206 19 国开 06500,000 50,080,000.00 5.36

注:本基金本报告期末仅持有以上债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 367,719.45

2 应收证券清算款 25,809,630.15

3 应收股利 -

4 应收利息 931,752.20

5 应收申购款 2,469,931.38

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 29,579,033.18

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源恒远灵活配置混合

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 准差② 率③ 率标准差

2018.4.4- -4.21% 0.86% -14.09% 0.97% 9.88% -0.11%

2018.12.31

2019.1.1- 70.31% 1.20% 26.39% 0.87% 43.92% 0.33%

2019.12.31

2018.4.4- 63.14% 1.07% 8.59% 0.92% 54.55% 0.15%

2019.12.31

注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

九、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如

下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

3、上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公

告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十、其他应披露事项

(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况如下:

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

(二)2019 年 01 月 20 日至 2020 年 01 月 20 日披露的公告:

2020-01-20 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告

2020-01-10 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在工商银行开通定投业

务的公告

2020-01-10 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2020 年度第一次收益分

配公告

2020-01-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行申购费率优惠

活动的公告

2019-12-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠

活动的公告

2019-12-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与邮储银行申购费率优惠

活动的公告

2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行

“2020 倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告

2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁

基金办理业务最低限额的公告

2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行申购

费率优惠活动的公告

2019-12-26 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要

(20191226 更新)

2019-12-26 关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金

合同和托管协议的公告

2019-11-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公

2019-10-25 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告

2019-10-10 前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗

下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-09-24 关于前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金增加创金启富为代销

机构并参加其费率优惠活动的公告

2019-09-19 前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部

分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-08-30 前海开源基金管理有限公司关于增加中邮证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-08-24 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告

2019-08-24 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要

2019-08-09 前海开源基金管理有限公司关于增加国联证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-08-08 前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司

为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-08-01 前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-07-16 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告

2019-07-10 前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-07-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性

公告

2019-07-01 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净

值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)

2019-07-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性

公告

2019-06-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银行定

投费率优惠活动的公告

2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的

公告

2019-06-03 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销

机构并参加其费率优惠活动的公告

2019-05-17 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2019 年第 1 号)

2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务

起点金额的公告

2019-04-25 关于前海开源基金管理有限公司增加招商银行为旗下部分基金的代销

机构的公告

2019-04-19 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

2019-04-18 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告

2019-04-16 前海开源基金管理有限公司关于增加中信建投为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-04-16 关于前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金限制大额申购、定期

定额投资及转换转入业务的公告

2019-04-16 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金第一次收益分配公告

2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电

子直销平台实施费率优惠的公告

2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠

活动的公告

2019-03-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申

购及定投费率优惠的公告

2019-03-27 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要

2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转

换业务申购补差费率优惠活动的公告

2019-03-27 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告

2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认

购、申购及定投费率优惠的公告

2019-03-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参与中国工商银行

定投费率优惠活动的公告

2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认

购、申购及定投费率优惠的公告

2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的

销售机构并开通相关业务的公告

2019-02-27 关于前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金增加蚂蚁基金为代销

机构并参加其费率优惠活动的公告

2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证

券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告

2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理

旗下基金相关销售业务的公告

2019-01-22 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告

2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务

起点金额的公告

十一、备查文件

(一)备查文件包括:

1、中国证监会准予注册前海开源恒远保本混合型证券投资基金募集的文件

2、《前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、法律意见书

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:

1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印

件。

十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。

2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。

4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。

5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。

7、对部分表述进行了更新。

前海开源基金管理有限公司

2020 年 03 月 20 日

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