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泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第2次更新)查看PDF原文

5-1

泰康资产管理有限责任公司

泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招

募说明书摘要

( 2018 年第 2 次更新)

基金管理人:泰康资产管理有限责任公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

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重要提示

本基金募集申请已于 2016 年 2 月 26 日获中国证监会证监许可

『 2016』 358 号文准予募集注册,基金合同于 2016 年 08 月 30 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的

投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同和本

招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考

虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量

等投资行为作出独立决策,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自

行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资

者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者

自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性

风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基

金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金

投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风

险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、

经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其

不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使

基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完

全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数

的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金可投资国债期货,国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易

具有杠杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益

遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内

补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

5-3

本基金为债券型基金,属于较低风险品种,预期风险与预期收益高于货币

市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初

始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核

准。基金投资人欲了解本基金详情,应详细查阅基金合同。

本更新招募说明书已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司复核,所

载内容截止日为 2018 年 08 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2018 年 06 月 30 日。财务数据未经审计。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:泰康资产管理有限责任公司

成立日期: 2006 年 2 月 21 日

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、 F08 室

办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层

批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69 号

基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可[2015]218 号

法定代表人:段国圣

组织形式:有限责任公司

注册资本: 10 亿元人民币

联系电话: 010-57691999

联系人:何纬

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股权结构:泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41%;中诚信

托有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。

(二)基金管理人主要人员情况

1、董事会成员

陈东升先生:董事长、董事会提名薪酬委员会委员,经济学博士。现任泰

康保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官,泰康人寿保险有限责任公司董

事长,泰康健康产业投资控股有限公司董事长,中国精算师协会会长,亚布力

中国企业家论坛理事长,楚商联合会会长,武汉大学校友企业家联谊会创始理

事长,是武汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所

发达国家研究室助理研究员,国务院发展研究中心《 管理世界》 杂志社常务副

总编,中国嘉德国际拍卖有限公司董事长兼总经理,泰康人寿保险股份有限公

司董事长兼首席执行官等职务。

任道德先生:副董事长,统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董

事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅

处长,交通银行天津分行副行长,泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁,中

国人保资产管理股份有限公司总裁,泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。

陶修明先生:独立董事、董事会提名薪酬委员会主席,法学博士。现任北

京市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任,兼任东方证券股份有限

公司独立董事,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员(兼专家咨询委员会委员)

,北京仲裁委员会仲裁员,国际商会仲裁院( ICC)仲裁员(兼金融工作小组委

员)及国际商会(中国)委员会委员,香港国际仲裁中心仲裁员(兼金融服务

仲裁员),上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,台湾中华仲裁协会仲裁员,

海峡两岸仲裁中心仲裁员,吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海

等地仲裁机构仲裁员,中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员,中国

银行业协会法律专家成员,全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾

任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。

徐华先生:独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席,会计学硕士。

具有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所(特殊普通合

伙)首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员,兼任国开证券股份

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有限公司独立董事,中原农业保险股份有限公司独立董事,财政部会计信息化

委员会委员,中国注册会计师协会信息化委员会委员,北京国际税收研究会副

会长等职务。

宋敏先生:独立董事,经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长,

香港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师,

香港政府中央政策组(CPU)顾问,香港政府金融人力资源发展委员会成员,深圳

前海试验区咨询委员,中国投资公司(CIC)咨询顾问,国家开发银行国开智库专

家委员,国际金融论坛学术执行委员,北京大学经济学院教授等职务。

周国端先生:董事、董事会审计与风险管理委员会委员,保险及财务博士。

现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限

责任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间,曾

任职于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后,曾先后任国立台湾大学财务

金融所教授,教授寿险公司资产负债管理课程,同时兼任瑞士信贷金融集团台

湾咨询顾问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问;财团法人保险犯罪防治

中心董事长,财团法人保险事业发展中心董事长,并兼任国立台湾大学财务金

融所教授;台湾宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO;曾先后任泰康人寿

保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官,泰康人

寿保险有限责任公司副总裁兼财务负责人等职务。

苗力女士:董事、董事会提名薪酬委员会委员,工商管理硕士。现任泰康

保险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限

公司董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银行郑州分行、太平洋保险股份有限

公司工作;曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业

部总经理、北京分公司总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理,

泰康人寿保险股份有限公司助理总裁兼 CEO 办公室主任、助理总裁兼首席人力

资源官等职务。

2、监事会成员

李华安先生:监事会主席,工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公

司党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委

财贸工作委员会科员,东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长;

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泰康人寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经

理、湖北分公司副总经理、党委副书记,云南分公司副总经理,广西分公司总

经理、党委书记,稽核中心总经理;泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等

职务。

朱延明先生:监事,财务金融硕士,美国注册金融分析师。现任泰康保险

集团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心

董事长办公室主任,台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处

协理,泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管

理部副总经理等职务。

任建畅先生:职工代表监事,国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任

公司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员,中国

投资咨询公司投资顾问部助理总经理,麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专

员,泰康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。

霍焱先生:职工代表监事,工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公

司投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理,摩

托罗拉中国有限公司财务经理,工银瑞信基金管理有限公司财务总监,泰康资

产管理有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。

3、总经理及其他高级管理人员

段国圣先生,泰康资产管理有限责任公司首席执行官(总经理),理学硕

士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员(教授)。现

任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官,泰康人寿保险有限责

任公司董事,泰康在线财产保险股份有限公司董事,泰康养老保险股份有限公

司董事,泰康健康产业投资控股有限公司董事,国投泰康信托有限公司副董事

长。同时,段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长,中国证券投资基金

业协会第二届理事会理事,中保投资有限责任公司董事,清华大学五道口金融

学院金融硕士研究生指导教师,武汉大学兼职教授;是中保投资有限责任公司

第一任董事长,中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。

金志刚先生,泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人,

统计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有

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限公司资产管理中心,历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、

总经理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。

陈玮光先生,泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人,应用经济学博

士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员,中国证券投资

者保护基金公司投资者调查中心副总监,安徽省宿松县人民政府副县长(挂职

扶贫),中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任,中聚资产

管理有限公司董事长,诺德基金管理有限公司督察长等职务。

4、本基金基金经理

任翀先生,金融 MBA。 2015 年 7 月加入泰康资产,现任公募事业部固定收

益投资总监。 2016 年 3 月 23 日至今担任泰康安泰回报混合型证券投资基金基

金经理。 2016 年 8 月 30 日至今担任泰康安益纯债债券型证券投资基金基金经

理。 2016 年 12 月 26 日至今担任泰康安惠纯债债券型证券投资基金基金经理。

2017 年 11 月 1 日至今担任泰康安悦纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金经理。 2017 年 12 月 27 日至今担任泰康瑞坤纯债债券型证券投资基

金基金经理。曾任安永华明会计师事务所高级审计员、中国银行总行金融市场

部投资经理、安信基金固定收益部总经理助理。

5、投资决策委员会成员名单

金志刚先生,公募投资决策委员会主席,简历同上。

桂跃强先生,公募投资决策委员会成员,财政金融学硕士。 2015 年 8 月加

入泰康资产,现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。 2015 年

12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。

2016 年 11 月 28 日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经

理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金

经理。 2017 年 6 月 20 日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金

基金经理。 2017 年 12 月 13 日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金

经理。 2018 年 1 月 19 日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。

2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。 2018 年

6 月 13 日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 23 日

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至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任

新华基金管理有限公司基金管理部副总监、基金经理。

蒋利娟女士,公募投资决策委员会成员,国民经济学硕士。 2008 年 7 月加

入泰康资产,历任集中交易室交易员,固定收益部固定收益投资高级经理、总

监。现任公募事业部固定收益投资执行总监。 2015 年 6 月 19 日至今担任泰康

薪意保货币市场基金基金经理。 2015 年 9 月 23 日至今担任泰康新回报灵活配

置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰

康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月 3 日至今担任泰

康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰

回报混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 1 月 22 日至今担任泰康金泰回报

3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康

兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 8 月 30 日至今担任泰

康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 9 月 8 日至

今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。 2018 年 5 月 30 日至今担任泰康

颐年混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐享混合

型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 24 日至今担任泰康弘实 3 个月定期开

放混合型发起式证券投资基金基金经理。

庞水珍女士,公募投资决策委员会成员,技术经济及管理硕士。 2014 年

7 月加入泰康资产,现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二 、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

成立时间: 1996 年 2 月 7 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[ 2004] 101 号

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组织形式:其他股份有限公司(上市)

注册资本: 28,365,585,227 元人民币

存续期间:持续经营

电话: 010-58560666

联系人:罗菲菲

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银

行,同时又是严格按照《 公司法》 和《 商业银行法》 建立的规范的股份制金融

企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国

民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。

中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,

并保持了快速健康的发展势头。

2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票( 600016)在上海证券交易所

挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所

正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发

行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募

发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改

革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改

革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上

市。

中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管

理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,

在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、 “两

率”考核机制、 “三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业

模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,

树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国

优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的

2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。

2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

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在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金

融服务银行”大奖。

在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞

争力品牌建设银行”奖。

在中国社科院发布的《 中国企业社会责任蓝皮书( 2013) 》 中,民生银行

荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、 “中国民营企业社会责任指数第

一名”、 “中国银行业社会责任指数第一名”。

在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国

最佳企业公民大奖”。

2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、 “年度公益慈善优秀项目奖”

2014 年荣获《 亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司”大奖和

“2014 亚洲企业管治典范奖”。

2014 年被英国《 金融时报》 、 《 博鳌观察》 联合授予“亚洲贸易金融创新

服务”称号。

2014 年还荣获《 亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得

《 21 世纪经济报道》 颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《 经济观察》 报

“年度卓越私人银行”等。

2015 年度,民生银行在《 金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖

评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。

2015 年度,民生银行荣获《 EUROMONEY》 2015 年度“中国最佳实物黄金

投资银行”称号。

2015 年度,民生银行连续第四次获评《 企业社会责任蓝皮书( 2015) 》

“中国银行业社会责任发展指数第一名”。

2015 年度,民生银行在《 经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金

融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

2016 年度,民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创

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新模式新金融企业奖。

(二)主要人员情况

张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管

人高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具

有 25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。

历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、

党委书记。

(三)基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为

《 中华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。

为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资

产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托

管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共

有员工 68 人,平均年龄 36 岁, 100%员工拥有大学本科以上学历, 80%以上员

工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的

经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务

平台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至

2018 年 6 月 30 日,中国民生银行已托管 181 只证券投资基金。中国民生银行

于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、

效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和

客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣

获《 金融理财》 杂志颁发的“最具潜力托管银行”、 “最佳创新托管银行”、 “金牌

创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《 21 世纪经济报道》 颁发的

“最佳金融服务托管银行”奖。

三 、 相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销机构

( 1)直销中心柜台

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名称:泰康资产管理有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、 F08 室

办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层

法定代表人:段国圣

全国统一客户服务电话: 4001895522

传真: 010-57697399

联系人:曲晨

电话: 010-57697547

网站: www.tkfunds.com.cn

( 2)投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、

泰康保手机客户端、 “泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的

其他电子交易系统等)办理本基金的开户及申购等业务。

网上交易请登录: https://trade.tkfunds.com.cn/

APP:泰康保手机客户端

微信公众号:泰康资产微基金

2、其他销售机构

( 1)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:王志刚

客服电话: 95568

网址: www.cmbc.com.cn

( 2)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

联系人:李卓凡

客服电话: 95555

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网址: www.cmbchina.com

( 3)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:黄妮娟

客服电话: 400-1818188

网址: www.1234567.com.cn

( 4)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

客服电话: 400-700-9665

网址: www.ehowbuy.com

( 5)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

客服电话: 4008-773-772

网址: www.5ifund.com

( 6)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

客服电话: 400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

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( 7)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

客服电话: 400-920-0022

网址: www.hexun.com

( 8)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:胡伟

联系人:牛亚楠

客服电话: 400-618-0707

网址: www.hongdianfund.com

( 9)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

客服电话: 4008219031

网址: www.lufunds.com

( 10)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼

A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人:孟召社

客服电话: 400-928-2266

网址: www.dtfunds.com

5-15

( 11)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:刘潇

客服电话: 400-820-2899

网址: www.erichfund.com

( 12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

客服电话: 400-166-1188

网址: http://8.jrj.com.cn/

( 13)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

法定代表人:曲阳

联系人:王晨

客服电话: 400-600-0030

网址: www.bzfunds.com

( 14)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

客服电话: 4006-433-389

网址: www.vstonewealth.com

( 15)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

5-16

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

联系人:孙雯

客服电话: 4008-909-998

网址: www.jnlc.com

( 16)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

法定代表人:王兴吉

联系人:刘晓婧

客服电话: 4000-888-080

网址: www.qiandaojr.com

( 17)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:张晓辉

客服电话: 4006-411-999

网址: www.haojiyoujijin.com

( 18)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园

B 栋 3 单元 11 层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园

B 栋 3 单元 7 层

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

客服电话: 400-930-0660

网址: www.jfz.com

5-17

( 19)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-

1203

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

客服电话: 020-89629066

网址: www.yingmi.cn

基金管理人可根据《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售办法》 和本基金基

金合同等的规定,选择其他符合要求的销售机构销售本基金,并及时履行公告

义务。

(二)登记机构

名称:泰康资产管理有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、 F08 室

办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层

法定代表人:段国圣

全国统一客户服务电话: 4001895522

传真: 010-56814888

联系人:陈进

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话: 021-31358666

传真: 021-31358600

经办律师:安冬、陆奇

联系人:陆奇

(四)审计基金财产的会计师事务所

5-18

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

经办注册会计师:朱宇、李姗

联系电话: 010-65337327

传真: 010-65338800

联系人:李姗

四 、基金份额的分类

本基金根据认购/申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用,而不计提销售服务费的,称为

A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是

从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。

本基金对 A 类、 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基

金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:

计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该

类基金份额余额总数

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

投资者可通过本基金管理人直销中心柜台、直销电子交易系统(包括网上

交易系统、泰康保手机客户端、 “泰康资产微基金”微信公众号及基金管理人另

行公告的其他电子交易系统等)与其他销售机构办理本基金 A、 C 类基金份额

相关业务。

根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的

情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法

律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回

费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金

管理人需及时公告并报中国证监会备案,不须召开基金份额持有人大会审议。

本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

5-19

五、基金的名称

泰康安益纯债债券型证券投资基金

六、基金的类型

债券型证券投资基金、契约型开放式

七、基金的投资目标

在合理控制风险并保持资产流动性的基础上,力求超越业绩比较基准的投

资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。

八、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行

上市交易的债券资产(包括但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融债、

企业债、公开发行公司债、非公开发行公司债、次级债、分离交易可转债的纯

债部分、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中

小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、

定期存款、大额存单、通知存款和其他银行存款)、国债期货以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的

80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持

现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;国债期货及其他金融工具的

投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在

履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的,基金管理人在履行

5-20

适当程序后可纳入投资范围,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管

机构的规定执行。

九、基金的投资策略

1、大类资产配置策略

本基金将充分发挥基金管理人在大类资产配置上的投资研究优势,综合运

用定量分析和定型分析手段,全面评估证券市场当期的投资环境,并对可以预

见的未来时期内各大类资产的风险收益状况进行分析与预测。在此基础上,制

定本基金战略配置比例,并定期或不定期地进行调整。

( 1)经济情景分析

本基金将利用基金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累,通

过基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系( FIFAM 系统)定期

评估宏观经济和投资环境,并对全球及国内经济发展进行评估和展望。在此基

础上,判断未来市场投资环境的变化以及市场发展的主要推动因素,预测关键

经济变量。

FIFAM 系统(定息投资因素分析模型)是基金管理人在多年固定收益研究

投资的基础上,总结构建的一套涵盖宏观经济、利率产品、信用产品的全面、

系统的固定收益投资分析框架。该系统从经济基本面、政策面、估值水平、资

金面、技术面等角度全面分析利率市场环境,通过对宏观信用周期、行业信用、

估值、个体信用等方面多层次跟踪信用市场状况,从而形成对固定收益市场走

势的判断和收益率曲线变动的预期。经过多年投资实践检验,该系统已成为基

金管理人固定收益类资产仓位、久期及信用水平的决策依据,是基金管理人大

类资产配置的稳定决策系统之一。

( 2)类别资产收益风险预期

针对宏观经济未来的预期情景,分别预测债券类资产未来的收益和风险,

并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市

场情况进行对比,揭示未来收益可能发生的结构性变化,并对这一变化进行评

估。

结合上述步骤中的分析结果,拟定资产配置方案。

5-21

2、债券投资策略

( 1)久期管理策略

本基金还通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投

资偏好,并结合对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。在确定

组合久期的基础上,运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据

进行分析检验和情景测试,并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新

债发行、回购及市场拆借利率等,形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的

判断,从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。

( 2)息差策略

由于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限,因此可以采

用长期债券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。

在制度允许的情况下,还可以对回购进行滚动操作,较长期的维持回购放大的

负债杠杆,持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益

率曲线的形态以及对利率期限结构的预期进行调整,保持利差水平维持在合理

的范围,并控制杠杆放大的风险。

( 3)企业机构类债券投资策略

本基金通过研究市场整体信用风险趋势,结合企业机构类债券的供需情况

以及替代资产相对吸引力,研判信用利差趋势,并结合利率风险,以确定组合

的企业机构类债券的投资比例。

1) 企业(公司)债投资策略

在企业机构类债投资比例确定之后进行个券选择,信用风险和流动性风险

是影响个券相对价值的主要因素。根据国民经济运行周期阶段,分析企业(公

司)债券等发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理

水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行

契约,评价债券的信用级别。根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线

的偏离程度,结合其信用等级、期限、流动性、票息率、选择权条款、税赋特

点等因素,确定其相对投资价值,选择具有相对价值且信用风险较低的企业

(公司)债券进行投资。

对于证券公司短期公司债券,本基金对可选的证券公司短期公司债券品种

5-22

进行筛选,综合考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利

能力、偿债能力、债券收益率等要素,确定投资决策。本基金将对拟投资或已

投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,并适当控制债券投资组

合整体的久期,防范流动性风险。

2) 企业资产支持证券投资策略

企业资产支持证券是指中国证监会批准的企业资产支持证券类品种,主要

包括资产抵押贷款支持证券( ABS)、住房抵押贷款支持证券( MBS)等证券

品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿

还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,

并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价

值并做出相应的投资决策。

3) 中小企业私募债券投资策略

本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资,在此基础上

重点分析信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶段,研究中小企

业私募债发行人所处行业在经济周期中所受的影响,以确定行业总体信用风险

的变动情况,并投资具有积极因素的行业;其次,对中小企业私募债发行人的

经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合

中小企业私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素,综合评

价中小企业私募债的信用风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进

行配置。

4) 非公开发行公司债投资策略

本基金对非公开发行公司债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方

面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、

以及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过

久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。

3、国债期货投资策略

在风险可控的前提下,本基金将本着谨慎原则适度参与国债期货投资。本

基金参与国债期货交易以套期保值为主要目的,运用国债期货对冲风险。本基

金将根据对债券现货市场和期货市场的分析,结合国债期货的定价模型寻求其

5-23

合理的估值水平,发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点,灵活运用多头

或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国

债期货对冲系统性风险、对冲收益率曲线平坦、陡峭等形态变化的风险、对冲

关键期限利率波动的风险、对冲流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍

生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

十、基金的业绩比较基准

中债新综合财富(总值)指数收益率*95% +金融机构人民币活期存款利率

(税后) *5%

中债新综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,旨

在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和

交易所市场,具有广泛的市场代表性。

本基金是债券型基金,债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,并且

每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金采用“中债新

综合财富(总值)指数”和“金融机构人民币活期存款利率(税后) ”分别作为债

券和现金类资产投资的比较基准,并将其权重分别设定为 95%和 5%,可以使

业绩比较基准与基金的投资风格和投资比例保持一致,让业绩比较基准更真实、

客观的反映基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止“金融机构人民

币活期存款利率”的发布或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观的业绩

比较基准适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益

的原则,在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调整。调

整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告,而无须基金份额持有人大会

审议。

5-24

十一、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,属于较低风险品种,预期风险与预期收益高于货币

市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

十二、基金投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2018 年 06 月 30 日,本报告中所列财务数据

未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

占基金总资产

的比例( %)

1 权益投资 — —

其中:股票 — —

2 基金投资 — —

3 固定收益投资 415,606,731.10 82.43

其中:债券 415,606,731.10 82.43

资产支持证券 — —

4 贵金属投资 — —

5 金融衍生品投资 — —

6 买入返售金融资产 3,999,122.00 0.79

其中:买断式回购的买入返 — —

5-25

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 3,573,273.50 0.71

8 其他资产 80,989,807.95 16.06

9 合计 504,168,934.55 100.00

注:本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

( 1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

( 2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 国家债券 — —

2 央行票据 — —

3 金融债券 172,995,000.00 43.06

其中:政策性金融债 172,995,000.00 43.06

4 企业债券 59,750,331.10 14.87

5 企业短期融资券 120,723,000.00 30.05

6 中期票据 62,138,400.00 15.47

7 可转债(可交换债) — —

8 同业存单 — —

9 其他 — —

10 合计 415,606,731.10 103.46

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5-26

序号 债券代码 债券名称 数量(张)

公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 180310 18进出10 700,000 72,989,000.00 18.17

2 170415 17农发15 500,000 50,180,000.00 12.49

3 011764117 17阳煤

SCP011

300,000 30,207,000.00 7.52

4 170215 17国开15 300,000 29,826,000.00 7.42

5 011764131 17陕煤化

SCP007

200,000 20,144,000.00 5.01

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

根据风险管理原则,本基金以套期保值为主要目的进行国债期货投资。通

过对宏观经济和债券市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合

理的估值水平,与现券资产进行匹配,采用流动性好、交易活跃的期货合约,

通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人充分考虑国债

期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特

殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以

达到降低投资组合的整体风险的目的。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

5-27

代码 名称 持仓量

(买/卖)

合约市值

(元)

公允价值

变动(元)

风险指标

说明

国债期货投资本期收益(元) 276,699.

03

9.3 本期国债期货投资评价

本报告期本基金在进行了全面而深入的定性与定量分析后,本基金本报告

期的国债期货套期保值操作较好地对冲了利率风险、流动性风险对基金的影响,

降低了基金净值的波动,取得了预期的对冲效果。

10.投资组合报告附注

10.1 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查

的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。

10.2 本基金本报告期末未持有股票。

10.3 其他资产构成

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,612.52

2 应收证券清算款 69,932,008.21

3 应收股利 —

4 应收利息 11,049,092.68

5 应收申购款 7,094.54

6 其他应收款 —

7 待摊费用 —

8 其他 —

9 合计 80,989,807.95

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

5-28

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

1、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内

没有需说明的证券投资决策程序。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。

本基金合同生效日为 2016 年 8 月 30 日,基金合同生效以来的投资业绩及

与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

泰康安益纯债债券 A

阶段 净值收

益率①

净值收

益率标

准差②

业绩比

较基准

收益率

业绩比

较基准

收益率

标准差

①-③ ②-④

基金合同生效日至

2016 年 12 月 31 日 -0.70% 0.14% -1.08% 0.12% 0.38% 0.02%

2017 年 1 月 1 日至

2017 年 12 月 31 日 1.94% 0.05% 0.26% 0.06% 1.68% -0.01%

2018 年 01 月 01 日

至 2018 年 06 月

30 日

4.49% 0.09% 3.68% 0.07% 0.81% 0.02%

基金合同生效日至

2018 年 06 月 30 日 5.78% 0.09% 2.83% 0.08% 2.95% 0.01%

泰康安益纯债债券 C

5-29

阶段 净值收

益率①

净值收

益率标

准差②

业绩比

较基准

收益率

业绩比

较基准

收益率

标准差

①-③ ②-④

基金合同生效日至

2016 年 12 月 31 日 12.70% 1.48% -1.08% 0.12% 13.78% 1.36%

2017 年 1 月 1 日至

2017 年 12 月 31 日 1.64% 0.05% 0.26% 0.06% 1.38% -0.01%

2018 年 01 月 01 日

至 2018 年 06 月

30 日

4.39% 0.09% 3.68% 0.07% 0.71% 0.02%

基金合同生效日至

2018 年 06 月 30 日 19.58% 0.64% 2.83% 0.08% 16.75% 0.56%

十四、基金费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用;

5、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定,可以在基金财产中列支的其

他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

5-30

H=E×0.6%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假,支付日

期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的

计算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前

一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理

人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前

5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机

构。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。

销售服务费专门用于基金的销售与基金持有人的服务。

上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

5-31

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、 《 基金合同》 生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

(五)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整

在法律法规允许的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金

管理费、基金托管费和基金销售服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会

决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《 信息披露办法》 的有

关规定在指定媒介上刊登公告。

十五、对招募说明书更新部分的说明

(一) “重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净

值表现的截止日期。

(二) “三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。

(三) “四、基金托管人”部分对基金托管人的信息进行了更新。

(四) “五、相关服务机构”部分对其他销售机构的信息进行了更新。

(五) “十、基金的投资”部分,对投资组合报告内容更新至 2018 年

06 月 30 日。

(六) “十一、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来至 2018 年

06 月 30 日的业绩,披露了历史走势对比图。

(七) “二十三、其他应披露事项”,对报告期内应披露的本基金相关事项

5-32

进行了更新。

泰康资产管理有限责任公司

二〇一八年十月十二日

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