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安信永丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年3月更新)查看PDF原文

安信永丰定期开放债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2020 年 3 月更新)

基金管理人:安信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2020 年 2 月 14 日

重要提示

安信永丰定期开放债券型证券投资基金的募集申请于 2016 年 7 月 25 日经中国证监会

证监许可[2016]1694 号文注册。本基金基金合同于 2016 年 10 月 10 日正式生效。

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另

有说明,本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日,有关财务数据和

净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

成立时间:2011 年 12 月 6 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:50,625 万元人民币

存续期间:永续经营

联系人:陈静满

联系电话:0755-82509999

公司的股权结构如下:

股东名称 持股比例

五矿资本控股有限公司 39.84%

安信证券股份有限公司 33.95%

佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%

中广核财务有限责任公司 5.93%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。

刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理,五矿资本股份有限公司党委书记、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员,中国五矿股份有限公司董事,五矿资本股份有限公司董事长,五矿资本控股有限公司董事长,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司党委书记。

王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿经易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事。

章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。

郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。

魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询

委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。

尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

2、基金管理人监事会成员

刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事,工银安盛人寿保险有限公司监事。

余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。

陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经理。

王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。

3、基金管理人高级管理人员

王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。

廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

4、本基金基金经理

潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基

金经理。2018 年 9 月 12 日至今,任安信永鑫增强债券型证券投资基金的基金经理;2018 年

12 月 4 日至今,任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2020 年 1 月 8 日至

今,任安信睿享纯债债券型证券投资基金的基金经理。

本基金历任基金经理情况:

历任基金经理姓名 管理本基金时间

杨凯玮先生 2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日

眭芳韫女士 2017 年 2 月 17 日至 2018 年 12 月 5 日

5、投资决策委员会成员

刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。

陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。

袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。

徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。

易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金投资顾问(深圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级(二)部总经理助理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。

张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:34,998,303.4 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成

立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农

业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 余名,服务

团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2019 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

资基金共 488 只。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)直销中心

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509820

传真:0755-82509920

联系人:江程

客户服务电话:4008-088-088

公司网站:www.essencefund.com

2、其他销售机构

银行销售渠道:

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

网站:www.abchina.com

(2)广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:杨明生

客户服务电话:400-830-8003

网站:www. gdb.com.cn

(3)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所:张家港市人民中路 66 号

法定代表人:季颖

客户服务电话:0512-96065

网站:www.zrcbank.com

(4)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511-3

网站:www.bank.pingan.com

证券公司及期货公司销售渠道:

(1)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客户服务电话:95517

网站:www.essence.com.cn

(2)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

客户服务电话:95521/400-8888-666

网站:www.gtja.com

(3)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

网站:www.newone.com.cn

(4)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553

网站:www.htsec.com

(5)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

客户服务电话:95548

网站:www. citics.com

(6)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:95548

网站:sd.citics.com

(7)东海证券股份有限公司

注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人:钱俊文

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(8)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:杨玉成

客户服务电话:95523

网站:www.swhysc.com

(9)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层

法定代表人:林炳城

客户服务电话:95329

网站:www.zszq.com

(10)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587/4008-888-108

网站:www.csc108.com

(11)中信期货有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

法定代表人:张皓

客户服务电话:400-990-8826

网站: www.citicsf.com

(12)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:沈如军

客户服务电话:400-910-1166

网站:www.cicc.com

(13)东海期货有限责任公司

住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

法定代表人:陈太康

客户服务电话:95531/400-8888588

网站:www.qh168.com.cn

(14)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

法定代表人:魏庆华

客户服务电话:95309

网站:www.dxzq.net

(15)华西证券股份有限公司

住所:成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:95584/4008-888-818

网站:www.hx168.com.cn

(16)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客户服务电话:95360

网站:www.nesc.cn

(17)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网站:www.firstcapital.com.cn

(18)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:95310

网站:www.gjzq.com.cn

(19)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:95551 或 4008-888-888

网站:www.chinastock.com.cn

(20)上海华信证券有限责任公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:陈灿辉

客户服务电话:400-820-5999

网站:www.shhxzq.com

(21)五矿证券有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:黄海洲

客户服务电话:40018-40028

网站:www.wkzq.com.cn

(22)中大期货有限公司

住所:浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室

法定代表人:周学韬

客户服务电话:400-8810-999

网站:www.zdqh.com

(23)宏信证券有限责任公司

住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

客户服务电话:95304 或 4008-366-366

网站:www.hx818.com

(24)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层

法定代表人:何之江

客户服务电话:95511-8

网站:stock.pingan.com

(25)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406

法定代表人:李强

客户服务电话:4008323000

网站:www.csco.com.cn

(26)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:李琦

客户服务电话:4008-000-562

网站: www.hysec.com

(27)天风证券股份有限公司

住所: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人: 余磊

客户服务电话: 95391/400-800-5000

网站: www.tfzq.com

(28)中信证券华南股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客户服务电话: 95396

网站:www.gzs.com.cn

(29)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

法定代表人:曹宏

客户服务电话:95514 或 400-6666-888

网站:www.cgws.com/cczq

(30)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:95325

网站:www.kysec.cn

(31)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

法定代表人:徐伟琴

客户服务电话:95357

网站:http://www.18.cn

(32)联储证券有限责任公司

住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

法定代表人:吕春卫

客户服务电话:400-620-6868

网站:www.lczq.com

(33)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

法定代表人:董祥

客户服务电话:4007-121212

网站:www.dtsbc.com.cn

(34)中天证券股份有限公司

住所:沈阳市和平区光荣街 23 甲

法定代表人:马功勋

客户服务电话:024-95346

网站:www.iztzq.com

第三方销售公司销售渠道:

(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

客户服务电话:4000-766-123

网站:www.fund123.cn

(2)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网站:www.1234567.com.cn

(3)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网站:www.erichfund.com

(4)和讯信息科技有限公司

住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

网站:licaike.hexun.com

(5)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

(6)江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

客户服务电话:025-66046166

网站:www.huilinbd.com

(7)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008-773-772

网站:www.5ifund.com

(8)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

网站:www.ehowbuy.com

(9)北京加和基金销售有限公司

住所:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

法定代表人:曲阳

客户服务电话:400-600-0030

网站: www.bzfunds.com

(10)北京钱景基金销售有限公司

住所: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

网站:www.qianjing.com

(11)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

法定代表人:王之光

客户服务电话:4008219031

网站:www.lufunds.com

(12)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

客户服务电话:400-930-0660

网站:www.jfzinv.com

(13)珠海盈米基金销售有限公司

住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

法定代表人:肖雯

客户服务电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(14)北京晟视天下基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

网站:www.shengshiview.com

(15)北京中天嘉华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

法定代表人:洪少猛

客户服务电话:4006509972

网站:www.5ilicai.cn

(16)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:蒋雪琦

客户服务电话:400-068-0058

网站:www.jincheng-fund.com

(17)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层 19C13

法定代表人:王伟刚

客户服务电话:400-619-9059

网站:www.hcjijin.com

(18)大泰金石基金销售有限公司

住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:姚杨

客户服务电话:400-928-2266

网站:www.dtfunds.com

(19)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:董云巍

客户服务电话:400-088-8080

网站:www.qiandaojr.com

(20)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

法定代表人:江卉

客户服务电话:400 098 8511

网站:fund.jd.com

(21)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:赵芯蕊

客户服务电话:010-62675369

网站:www.xincai.com

(22)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

客户服务电话:400-820-5369

网站:www.jiyufund.com.cn

(23)上海万得基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 王廷富

客户服务电话:400-821-0203

网站:www.520fund.com.cn

(24)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网站:www.noah-fund.com

(25)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

法定代表人:陶捷

客户服务电话:400-027-9899

网站: www.buyfunds.cn

(26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:马勇

客户服务电话:400-116-1188

网站:8.jrj.com.cn

(27)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客户服务电话:95177

网站:www.snjijin.com

(28)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客户服务电话:400-678-8887

网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

(29)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

客户服务电话:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

(30)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

法定代表人: 吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网站:http://www.yilucaifu.com

(31)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:400-061-8518

网站: https://danjuanapp.com/

(32)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

客户服务电话:400-876-5716

网站:https://www.cmiwm.com/

(33)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客户服务电话:010-59013895

网站:www.wanjiawealth.com

(34)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:沈丹义

客户服务电话:400-101-9301

网站:https://www.tonghuafund.com

(35)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客户服务电话: 400-810-5919

网站: www.fengfd.com

(36)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网站:www.amcfortune.com

(37)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客户服务电话: 400-680-3928

网站: www.simuwang.com

(38)嘉实财富管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

客户服务电话: 4400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(39)北京创金启富基金销售有限公司

住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法定代表人:梁蓉

客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828

网站:www.5irich.com

(40)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

客户服务电话: 021-50810673

网站: www.wacaijijin.com

(41)天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

法定代表人:王正宇

客户服务电话:4007-066-880

网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

(42)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客户服务电话: 400-684-0500

网站:www.ifastps.com.cn

(43)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:王军辉

客户服务电话:4006-802-123

网站: www.zhixin-inv.com

(44)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

法定代表人:张冠宇

客户服务电话:400-819-9868

网站:http://www.tdyhfund.com/

(45)民商基金销售(上海)有限公司

住所:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

客户服务电话:021-50206003

网站:http://www.msftec.com/

(46)上海联泰基金销售有限公司

住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:尹彬彬

客户服务电话:400-118-1188

网站:www.66liantai.com

(47)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

客户服务电话:4006-433-389

网站:www.vstonewealth.com

(48)华瑞保险销售有限公司

住所:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806

法定代表人:路昊

客户服务电话:4001-115-818

网站:www.huaruisales.com

2、登记机构

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509865

传真:0755-82560289

联系人:宋发根

3、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

4、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:昌华、高鹤

联系人:李妍明

四、基金名称

安信永丰定期开放债券型证券投资基金

五、基金类型

债券型

六、基金的运作方式

契约型开放式

七、投资目标

在严格控制信用风险的前提下,通过稳健的投资策略,力争为投资者实现超越业绩比较基准的投资收益。

八、投资范围

本基金的投资范围包括国债、金融债、央行票据、可转换债券(含可分离交易的可转换债券)、企业债券、公司债券、债券回购、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股的首发或增发,但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资可分离交易的可转换债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的 10 个工作日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:

债券资产占基金资产的比例不低于 80%,本基金在开放期、封闭期前 10 个工作日以及

封闭期最后 10 个工作日不受上述投资比例限制。在开放期,每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或到期日在 1 年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,封闭期内不受上述 5%的限制,但封闭期每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

九、投资策略

(一)封闭期投资策略

1、组合久期配置策略

为合理控制本基金在开放期内的流动性风险,并满足每次开放期的流动性需求,在封闭期内,本基金将严格遵守投资组合久期与封闭期适当匹配的原则。本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势,并结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定投资组合的久期配置。原则上,如果预期利率水平将会上升,则缩短投资组合的平均久期;如果预期利率水平将会下降,则适当延长投资组合的平均久期。

2、品种配置策略

本基金将基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本面研究,综合信用分析、流动性分析、预期收益及市场结构等因素的分析结果,在符合本基金投资比例限制和久期配置的基础上,通过合理配置并调整国债、央票、金融债、企业债、公司债等不同债券类属券种在投资组合中的构成比例,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。

3、信用投资策略

在基金投资过程中,个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融债之外的其他各类债券。

在投资过程中,基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外部评级结合的方法,参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法,运用定性和定量分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估,建立信用债券的投资库。

在具体操作方面,本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分,对发行人股东类型、主承销商、担保人属性、授信额度等方面进行定性分析。

此外,本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新和持续跟踪,并分析上述因素对债券信用风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素,

密切关注可能调整信用评级的债券。同时,建立相应预警指标,对信用债券投资库进行动态调整和维护。在投资操作中,适时调整投资组合,降低信用债券投资的信用风险。

4、可转换债券投资策略

本基金可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可转换债券的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

5、资产支持证券投资策略

本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,对普通的和创新性的资产支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,重点关注基础资产的类型、发行条款、提前偿还率和市场流动性等因素,综合运用定性基本面分析和定量分析对资产支持证券的价值进行评估,实现资产支持证券对基金资产的最优贡献。

6、国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现所资产的长期稳定增值。

(二)开放期投资策略

在开放期内,基金管理人将采取各种有效措施保障基金运作安排,为防范流动性风险,本基金将主要投资于高流动性的投资品种以保持较高的组合流动性,减小基金净值的波动。

十、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:中债总指数(全价)收益率

中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,

对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。

十一、风险收益特征

本基金为债券型基金,其预期收益水平和预期风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。

十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,来源于《安信永丰定期开放债券型

证券投资基金 2019 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

固 定 收 益 投

3 85,406,678.42 78.47

其中:债券 85,406,678.42 78.47

资 产 支 持 证

- -

4 贵金属投资 - -

金 融 衍 生 品

5 - -

投资

买 入 返 售 金

6 3,000,000.00 2.76

融资产

其中:买断式 - -

回 购 的 买 入

返 售 金 融 资

银 行 存 款 和

7 结 算 备 付 金 2,749,339.93 2.53

合计

8 其他资产 17,683,669.18 16.25

9 合计 108,839,687.53 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 104,104.00 0.17

其中:政策性金融债 104,104.00 0.17

4 企业债券 73,112,636.50 116.29

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 10,260,000.00 16.32

7 可转债(可交换债)1,929,937.92 3.07

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 85,406,678.42 135.84

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

公 允 价 值占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张)

(元) 值比例(%)

1 101456020 14 赣高速 MTN002(7 年期) 40,000 4,125,600.00 6.56

2 112277 15 金街 03 39,690 3,997,576.80 6.36

3 136163 16 青国信 38,980 3,897,610.20 6.20

4 122317 14 赣粤 02 35,000 3,842,300.00 6.11

5 112285 15 万科 01 38,000 3,807,980.00 6.06

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

(3)本期国债期货投资评价

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

10、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券除 15 万科 01(证券代码:112285 SZ)、18 万科 02

(证券代码:112784 SZ)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2019 年 6 月 26 日,万科企业股份有限公司因涉嫌违反法律法规被国家外汇管理局深圳

市分局警告并罚款 5 万元【深外管检[2019]27 号】。

(2)基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 5,192.05

2 应收证券清算款 15,932,796.78

3 应收股利 -

4 应收利息 1,745,680.35

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 17,683,669.18

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)

1 113017 吉视转债 250,650.00 0.40

2 113528 长城转债 233,772.00 0.37

3 128057 博彦转债 200,736.00 0.32

4 128063 未来转债 109,180.00 0.17

5 113008 电气转债 92,328.00 0.15

6 113014 林洋转债 81,328.00 0.13

7 113523 伟明转债 65,795.00 0.10

8 127007 湖广转债 61,528.50 0.10

9 110057 现代转债 33,234.00 0.05

10 128069 华森转债 31,995.00 0.05

11 113026 核能转债 30,290.40 0.05

12 110051 中天转债 22,246.00 0.04

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本基金合同生效日为 2016 年 10 月 10 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 12 月 31

日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

安信永丰定开债券 A:

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率①

准差② 率③ 准差④

2016.10.10-2016.12.31 -1.29% 0.13% -2.57% 0.20% 1.28% -0.07%

2017.1.1-2017.12.31 0.17% 0.07% -4.26% 0.09% 4.43% -0.02%

2018.1.1-2018.12.31 1.46% 0.13% 6.17% 0.11% -4.71% 0.02%

2019.1.1-2019.12.31 5.16% 0.06% 1.10% 0.09% 4.06% -0.03%

安信永丰定开债券 C:

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率①

准差② 率③ 准差④

2016.10.10-2016.12.31 -1.34% 0.13% -2.57% 0.20% 1.23% -0.07%

2017.1.1-2017.12.31 -0.06% 0.07% -4.26% 0.09% 4.20% -0.02%

2018.1.1-2018.12.31 1.26% 0.13% 6.17% 0.11% -4.91% 0.02%

2019.1.1-2019.12.31 4.96% 0.06% 1.10% 0.09% 3.86% -0.03%

十四、基金的费用概览

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的账户开户费用、账户维护费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基

金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金相关销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致并经基金份额持有人大会审议通过后,可调整基金管理费率、基金托管费率或提高 C 类基金份额销售服务费率。

调低本基金 C 类基金份额的销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

1、对“重要提示”部分进行了更新。

2、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。

3、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。

4、在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了代销机构的信息。

5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,新增了有关对通过直销中心申购基金份额的养老金客户所实施的申购费率信息,更新了申购、赎回开放日及业务办理时间、基金转换和定期定额投资计划的内容,参与代销机构费率优惠的内容。

6、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了本基金投资组合报告的内容。

7、在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了本基金投资业绩的信息。

8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分,更新了持有人交易资料的寄送服务的信息。

9、对“第二十二部分 其他应披露事项”部分进行了更新。

安信基金管理有限责任公司

2020 年 3 月 13 日

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