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博时民丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF原文

博时民丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

本基金根据 2016 年 10 月 13 日中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 《 关于准予博时民丰纯

债债券型证券投资基金注册的批复》 (证监许可[2016]2319 号)进行募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和

市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,

并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资

的买者自负原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自

行负担。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面

了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会

等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金

管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为债券型基金,预期收益和预期风

险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。投资者在投资本基

金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充

分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也

不保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 11 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

第一部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人:张光华

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

注册资本: 2.5 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:韩强

联系电话:( 0755) 83169999

博时基金管理有限公司(以下简称公司)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立。目前公司股东为

招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持有股份 25%;天津港(集团)有限公

司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份

6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合

的原则。

公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、

指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服

务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售

-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技

术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资

风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、

行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收

益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投

资工作。

市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道

银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北

方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分

别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司

社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金

销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北

京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团

签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责

营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交

易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管

理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多

元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年

金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、

产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联

网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心

负责零售客户的服务和咨询工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、

监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展

战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公

室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责

公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司

预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、

IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和

完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险

得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,

并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑

州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司

博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。

截止到 2017 年 9 月 30 日,公司总人数为 526 人,其中研究员和基金经理超过 86%拥有硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披

露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

张光华先生, 1957 年生,中共党员,西南财经大学经济学博士,高级经济师。 1986 年至 1992 年,任国家

外汇管理局政研室副主任、计划处处长; 1992 年至 2002 年,任中国人民银行海南省分行行长助理、中国

人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副局长、中国人民银行广州分行副行长; 2002 年

9 月至 2007 年 4 月,任广东发展银行行长; 2007 年 4 月至 2015 年 7 月,历任招商银行执行董事、副行长、

副董事长,期间兼任永隆银行副董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事

长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长; 2015 年 7 月起,任博时基金管理有

限公司第六届董事会董事长。

江向阳先生,董事。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990 年就读于

北京师范大学信息与情报学系,获学士学位; 1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学

位; 2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。历任中国证监会办公厅、党

办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;

中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。 2015 年 1 月至 7 月,任招

商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记; 2015 年 7 月起,任博时基金管理有限公司

总经理、第六届董事会董事。

彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位,以及北京

大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管理或行政职位,拥有相关管理和从业

经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集

团有限公司,历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理

助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理

有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

王金宝先生, 1964 年生,硕士。 1981 年至 1985 年在复旦大学数学系学习,获学士学位。 1985 年至

1988 年在复旦大学数理统计系学习,获硕士学位。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,

任教师。 1995 年 4 月进入招商证券, 1996 年 5 月任招商证券上海澳门路营业部总经理; 2001 年 9 月任招

商证券上海地区总部副总经理(主持工作); 2002 年 10 月任招商证券投资部总经理; 2005 年 1 月任招商

证券投资部总经理兼固定收益部总经理; 2005 年 8 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构

业务总部); 2008 年 4 月任招商证券机构客户业务董事总经理; 2012 年 4 月任招商证券股票销售交易部

联席总经理(现更名为机构业务总部); 2012 年 9 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构

业务总部); 2017 年 8 月任招商证券机构业务总部总经理兼任机构业务一部总经理。 2002 年 10 月至

2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事; 2008 年 7 月起,任博时基金管理有

限公司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。 2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,国信证券投

行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014 年加入中国长城资产管理公司,

现任投资投行事业部副总经理。 2016 年 1 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

张灏先生, 1978 年生,学士。 2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和经济学学士学位。

2000 年起,任职于瑞士信贷( CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担任经理,负责全球电讯及消费零

售行业的并购项目; 2005 年,加入摩根大通( JPMorgan)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业

并购项目; 2008 年,加入著名基金公司德劭集团( DEShawCo.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董

事。 2013 年至今,加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资

总监,并负责股权投资项目管理。

顾立基先生, 1948 年生,硕士。 1982 年毕业于清华大学,获学士学位; 1996 年毕业于中国科技大学,获

工学硕士学位。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支书记; 1983 年起,先后任招

商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际

海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易

投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总

经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理。 2008 年 2 月至今,任清华

大学深圳研究生院兼职教授; 2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监

事会主席; 2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事; 2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安

顾人寿保险有限公司( ECNL)董事; 2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。

2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

姜立军先生, 1955 年生,会计师,工商管理硕士( MBA)。 1974 年 12 月参加工作,历任中国远洋运输总

公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中

远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副

总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远

集装箱运输有限公司副总会计师等职。 2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司( A 股上市公司)首席执

行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。 2011.11-2015.12,任中国远洋控股股

份有限公司执行( A+H 上市公司)执行董事、总经理。 2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、

天津上市公司协会副会长; 2014.9-2015.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

赵如冰先生, 1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂

工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记; 1989.091991.10 任葛洲坝

至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程

的安装调试和运行; 1991.101995.12 任厂办公室主任兼外事办公室主任; 1995.121999.12,任华能南方开

发公司党组书记、总经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)

副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长; 2000.01-2004.07,华能南方

公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副董事长、董事;

2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理; 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董

事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长; 2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼

任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士,监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、

招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。 2008 年

7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

陈良生先生,中央党校经济学硕士。 1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。

2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经

理、福建省分公司党委书记、总经理。 2017 年 4 月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专

职董监事。 2017 年 6 月起任博时基金管理有限公司监事。

赵兴利先生,硕士,监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天

津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港

财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部, 2011 年 11 月至今任

天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事

会监事。

郑波先生,博士,监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任

博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会

监事。

黄健斌先生,工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理

部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金

经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。

现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、

兼任博时资本管理有限公司董事。 2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

严斌先生,硕士,监事。 1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时

基金管理有限公司财务部总经理。 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

3、高级管理人员

张光华先生,简历同上。

江向阳先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司

CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副

经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,

博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。

董良泓先生, CFA, MBA,副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通

基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,

历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金

经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组

合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。

2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经

理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投

资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生,硕士,副总经理。 1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基

金工作。 2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博

时基金(国际)有限公司董事。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时基金管理有限公司,

历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、

博时资本管理有限公司副董事长。

4、本基金基金经理

王申先生,博士。 2002 年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金证券工作。 2013 年加入博时基金管理

有限公司,历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监、博时锦禄纯债债券基金的基金经理。现

任固定收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金( 2015 年 5 月 22 日至今)、博时新财富

混合型证券投资基金( 2015 年 6 月 24 日至今)、博时智臻纯债债券型证券投资基金( 2016 年 8 月 30 日

至今)、博时丰达纯债债券基金( 2016 年 11 月 8 日至今)博时富鑫纯债债券基金( 2016 年 11 月 17 日至

今)、博时民丰纯债债券基金( 2016 年 11 月 30 日至今)、博时鑫润混合基金( 2016 年 12 月 7 日)、博

时安慧 18 个月定开债基金( 2016 年 12 月 16 日至今)、博时鑫泰混合基金( 2016 年 12 月 29 日至今)、

博时合惠货币基金( 2017 年 1 月 13 日至今)、博时民泽纯债债券基金( 2017 年 1 月 13 日至今)、博时

富嘉纯债债券基金( 2017 年 1 月 20 日至今)、博时汇享纯债债券基金( 2017 年 2 月 28 日至今)、博时

富腾纯债债券基金( 2017 年 6 月 27 日至今)、博时盈海纯债债券基金( 2017 年 8 月 14 日至今)、博时

鑫禧混合基金( 2017 年 9 月 26 日至今)的基金经理。

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

江向阳先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

黄健斌先生,简历同上。

李权胜先生,硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博时基金管理有限公司,历

任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股

票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经

理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合基金的基金经理。

欧阳凡先生,硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011 年加入博时基金管理有限

公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投

资经理。

魏凤春先生,经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投

证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博时抗通胀增强回报( QDII-FOF)基

金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部

总经理。

王俊先生,硕士, CFA。 2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究

员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基

金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深

成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。

过钧先生,硕士, CFA。 1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国

Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。 2005 年加入博时基金管理有限公司,

历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券

投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债

券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基

金组投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金( LOF)、博时新收益灵活配

置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博

时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合

型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫

惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理。

白仲光先生,博士。 1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基金、上海

金珀资产管理公司工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总经理兼年金投资部投资总监、

股票投资部绝对收益组投资总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分基金托管人

一、基金托管人概况

1.基本情况

名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称中国民生银行)

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

成立时间: 1996 年 2 月 7 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[ 2004] 101 号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

注册资本: 28,365,585,227 元人民币

存续期间:持续经营

电话: 010-58560666

联系人:罗菲菲

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《 公司法》

和《 商业银行法》 建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企

业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生

银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。

2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票( 600016)在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,

中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行

间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次

级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置

改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在

香港交易所挂牌上市。

中国民生银行自上市以来,按照团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,敬业守法;讲究

质量,提高效益,健康发展的经营发展方针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了大集

中科技平台、两率考核机制、三卡工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部

改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行

形象。

2010 年 2 月 3 日,在卓越 2009 年度金融理财排行榜评选活动中,中国民生银行一流的电子银行产品和服

务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜十佳电子银行奖。

2010 年 10 月,在经济观察报主办的 2009 年度中国最佳银行评选中,民生银行获得评委会奖中国银行业

十年改革创新奖。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商

业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。

2011 年 12 月,在由中国金融认证中心( CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中国电子银行年会上,

民生银行荣获 2011 年中国网上银行最佳网银安全奖。这是继 2009 年、 2010 年荣获中国网上银行最佳网

银安全奖后,民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯

定。

2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度的出色业绩和产品

创新最终荣获 2012 年中国卓越贸易金融银行奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《 金融时报》 中国

银行业成就奖最佳贸易金融银行奖之后第三次获此殊荣。

2012 年 11 月 29 日,民生银行在《 TheAsset》 杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得中国最佳银

行-新秀奖。

2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构

最佳资金托管银行及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。

2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

在第八届 21 世纪亚洲金融年会上,民生银行荣获 2013 亚洲最佳投资金融服务银行大奖。

在 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选中,民生银行荣获 2013 卓越竞争力品牌建设银行奖。

在中国社科院发布的《 中国企业社会责任蓝皮书( 2013) 》 中,民生银行荣获中国企业上市公司社会责任

指数第一名、中国民营企业社会责任指数第一名、中国银行业社会责任指数第一名。

在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获 2013 年度中国最佳企业公民大奖。

2013 年还获得年度品牌金博奖品牌贡献奖。

2014 年获评中国银行业协会最佳民生金融奖、年度公益慈善优秀项目奖。

2014 年荣获《 亚洲企业管治》 第四届最佳投资者关系公司大奖和 2014 亚洲企业管治典范奖。

2014 年被英国《 金融时报》 、 《 博鳌观察》 联合授予亚洲贸易金融创新服务称号。

2014 年还荣获《 亚洲银行家》 中国最佳中小企业贸易金融银行奖,获得《 21 世纪经济报道》 颁发的最佳

资产管理私人银行奖,获评《 经济观察》 报年度卓越私人银行等。

2015 年度,民生银行在《 金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获金牌创新力托管银行

奖。

2015 年度,民生银行荣获《 EUROMONEY》 2015 年度中国最佳实物黄金投资银行称号。

2015 年度,民生银行连续第四次获评《 企业社会责任蓝皮书( 2015) 》 中国银行业社会责任发展指数第

一名。

2015 年度,民生银行在《 经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中荣获年度卓越创新战

略创新银行和年度卓越直销银行两项大奖。

2、主要人员情况

杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,意大利联合信贷

银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合

信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具

有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《 中华人民共和国证券投资基金

法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生

银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务

的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 64 人,平均年龄 36 岁,

100%员工拥有大学本科以上学历, 80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业

资格。

中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承诚信、严谨、高效、务实的经营理念,依托丰富的资产托管经

验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管

服务。截至 2017 年 9 月 30 日,中国民生银行已托管 179 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达

到 4100.94 亿元。中国民生银行于 2007 年推出托付民生安享财富托管业务品牌,塑造产品创新、服务专

业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化

了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《 金融理财》 杂志颁发的最具潜力托管银行、

最佳创新托管银行和金牌创新力托管银行奖,荣获《 21 世纪经济报道》 颁发的最佳金融服务托管银行奖。

第三部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

(一)直销机构

1、博时基金管理有限公司北京直销中心

名称:博时基金管理有限公司北京直销中心

地址:北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

电话: 010-65187055

传真: 010-65187032

联系人:韩明亮

博时一线通: 95105568(免长途话费)

(二)代销机构

(1)和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人: 王莉

联系人: 张紫薇

电话: 0755-82721122-8625

传真: 0755-82029055

客户服务电话: 400-920-0022

网址: http://Licaike.hexun.com

(2)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人: 薛峰

联系人: 童彩平

电话: 0755-33227950

传真: 0755-33227951

客户服务电话: 400-678-8887

网址: https://www.zlfund.cn/;www.jjmmw.com

(3)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人: 其实

联系人: 潘世友

电话: 021-54509998

传真: 021-64385308

客户服务电话: 400-181-8188

网址: http://www.1234567.com.cn

(4)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人: 杨文斌

联系人: 张茹

电话: 021-20613610

客户服务电话: 400-700-9665

网址: http://www.ehowbuy.com

(5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人: 陈柏青

联系人: 朱晓超

电话: 021-60897840

传真: 0571-26697013

客户服务电话: 400-076-6123

网址: http://www.fund123.cn

(6)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人: 凌顺平

联系人: 吴杰

电话: 0571-88911818

传真: 0571-86800423

客户服务电话: 400-877-3772

网址: www.5ifund.com

(7)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人: 周斌

联系人: 马鹏程

电话: 010-57756074

传真: 010-56810782

客户服务电话: 400-786-8868

网址: http://www.chtfund.com

(8)北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人: 王伟刚

联系人: 丁向坤

电话: 010-56282140

传真: 010-62680827

客户服务电话: 400-619-9059

网址: www.fundzone.cn

(9)北京钱景基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人: 赵荣春

联系人: 魏争

电话: 010-57418829

传真: 010-57569671

客户服务电话: 400-893-6885

网址: www.qianjing.com

(10)深圳富济财富管理有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人: 齐小贺

联系人: 陈勇军

电话: 0755-83999907

传真: 0755-83999926

客户服务电话: 0755-83999913

网址: www.jinqianwo.cn

(11)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

客户服务电话: 400-821-9031

网址: www.lufunds.com

(12)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人: 肖雯

联系人: 吴煜浩

电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

客户服务电话: 020-80629066

网址: www.yingmi.cn

(13)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人: 赖任军

联系人: 张烨

电话: 0755-66892301

传真: 0755-66892399

客户服务电话: 400-950-0888

网址: www.jfzinv.com

(14)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人: 钟斐斐

联系人: 戚晓强

电话: 15810005516

传真: 010-85659484

客户服务电话: 400-061-8518

网址: danjuanapp.com

二、登记机构

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址:北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

法定代表人:张光华

电话: 010-65171166

传真: 010-65187068

联系人:许鹏

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话: 021-51150298

传真: 021-51150398

联系人:刘佳

经办律师:廖海、刘佳

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:( 021) 23238888

传真:( 021) 23238800

联系人:张振波

经办注册会计师:薛竞、张振波

第四部分基金的名称

博时民丰纯债债券型证券投资基金。

第五部分基金的类型

契约型开放式。

第六部分基金的投资

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收

益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管理人长期积累的信用研究成果,利用

自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种,以获取最大化的信用溢价。

第七部分投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央

行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银

行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交

换债券。

基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持有现金或者到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范

围。

第八部分投资策略

本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略等。在谨慎投资的前提下,

力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的

方法,进行前瞻性的决策。一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、 CPI 走势、

M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市

场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,从而对市场走势和波

动特征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类固定收益类证券(现金、国家债券、中央银行票据等)

和信用类固定收益类证券之间的配置比例。

灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略,在合理管理并控制组合风险的前提下,最

大化组合收益。

1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线

走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益。具体来看,又

分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的

债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;杠铃策略是

使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变

动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。

2、信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该

信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,

我们分别采用以下的分析策略:

1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,二是分析信

用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各种因素,分析信用利差曲线

整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。

2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级别所对应的信用利

差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产

负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理

论信用利差。

3、互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理

人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。

4、息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。

针对资产支持证券,本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下,通过宏观经济、提前偿还率、资产池

结构及所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值评估后选择风险调整收益高的品种进

行投资。本基金将严格控制产支持证券的总体投资规模并进行分散,以降低流动性风险。

5、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基本面风险特征基础

上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取高度分散策略,重点布局优势

债券,争取提高组合超额收益空间。

投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大问题进行讨论,并

对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责,相互制衡。具体的投资流程为:

( 1)投资决策委员会定期召开会议,确定本基金的总投资思路和投资原则;

( 2)宏观策略部基于自上而下的研究为本基金提供建议;固定收益总部数量及信用分析员为固定收益类

投资决策提供依据;

( 3)固定收益总部定期召开投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和个券的变化,制定具体

的投资策略;

( 4)基金经理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,结合风险控制和业绩评估的反馈意见,根据

市场情况,制定并实施具体的投资组合方案;

( 5)基金经理向交易员下达指令,交易员执行后向基金经理反馈;

( 6)监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控;

( 7)风险管理部通过行使风险管理职能,测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理政策防范超预

期风险;

( 8)风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估,定期与基金经理讨论收益和风险预算。

第九部分业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率 90%+1 年期定期存款利率(税后) 10%

本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来增强债券投资的收益。

中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体

价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券

投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,持有现金或者到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,采用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,

10%作为现金资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上

出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比

较基准停止发布时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,可调整或变更业绩比较基准并及时公告,而

无需召开基金份额持有人大会。

第十部分风险收益特征

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中

低风险/收益的产品。

第十一部分基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内

容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 1,807,611,000.00 90.37

其中:债券 1,807,611,000.00 90.37

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 139,988,434.98 7.00

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 4,375,976.10 0.22

7 其他各项资产 48,170,372.12 2.41

8 合计 2,000,145,783.20 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,583,802,000.00 79.23

其中:政策性金融债 1,583,802,000.00 79.23

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 30,249,000.00 1.51

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 193,560,000.00 9.68

9 其他 - -

10 合计 1,807,611,000.00 90.43

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 110311 11 进出 11 6,600,000 662,574,000.00 33.15

2 120321 12 进出 21 4,700,000 470,235,000.00 23.52

3 070225 07 国开 25 3,900,000 390,975,000.00 19.56

4 111792414 17 宁波银行 CD041 2,000,000 193,560,000.00 9.68

5 140446 14 农发 46 600,000 60,018,000.00 3.00

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到

公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 947.71

2 应收证券清算款 18,082.19

3 应收股利 -

4 应收利息 48,151,322.22

5 应收申购款 20.00

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 48,170,372.12

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第十二部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也

不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1.博时民丰纯债债券 A:

期间 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -

2016.11.30-2016.12.31 0.30% 0.01% -0.29% 0.18% 0.59% -0.17%

2017.1.1-2017.9.30 2.28% 0.02% 0.72% 0.06% 1.56% -0.04%

2016.11.8-2017.9.30 2.59% 0.02% -0.43% 0.09% 3.01% -0.07%

2.博时民丰纯债债券 C:

期间 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -

2016.11.30-2016.12.31 0.27% 0.01% -0.29% 0.18% 0.56% -0.17%

2017.1.1-2017.9.30 2.00% 0.01% 0.72% 0.06% 1.28% -0.04%

2016.11.8-2017.9.30 2.27% 0.01% -0.43% 0.09% 2.70% -0.07%

第十三部分基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、 C 类基金份额的销售服务费;

4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用;

5、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E0.30%当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付

指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假

日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E0.10%当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付

指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或

不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

3、 C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费

主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

H=E 销售服务费年费率当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付

指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构,由登记机构代付

给销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

上述一、基金费用的种类中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当

期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、 《 基金合同》 生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证

券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金

管理人于 2017 年 7 月 14 日刊登的本基金原招募说明书( 《 博时民丰纯债债券型证券投资基金更新招募说

明书 2017 年第 1 号》 )进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和

更新,主要补充和更新的内容如下:

1、在三、基金管理人中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、在四、基金托管人中,对基金的托管人信息进行了更新;

3、在五、相关服务机构中,对直销机构、代销机构进行了更新;

6、在八、基金的投资中,更新了(九)基金投资组合报告的内容,数据内容截止时间为 2017 年 9 月

30 日;

7、在九、基金的业绩中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2017 年 9 月 30 日;

8、在二十一、其它应披露的事项中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

(一)、 2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《 博时民丰纯债债

券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》 ;

(二)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《 博时民丰纯债债

券型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要) 》 ;

(三)、 2017 年 08 月 10 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《 博时民丰纯债债

券型证券投资基金基金分红公告》 ;

(四)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《 博时民丰纯债债

券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》 ;

(五)、 2017 年 07 月 14 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《 博时民丰纯债债

券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘要) 》 ;

博时基金管理有限公司

2018 年 1 月 13 日

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