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前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(20200320更新)查看PDF原文

前海开源周期优选灵活配置

混合型证券投资基金招募说明书摘要

(20200320 更新)

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2016 年 7 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1698 号文

注册募集,基金合同已于 2017 年 1 月 25 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风

险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风

险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌握

相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 12 月 31 日(未经审

计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:前海开源基金管理有限公司

2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

3、设立日期:2013 年 1 月 23 日

4、法定代表人:王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

6、组织形式:有限责任公司

7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169

9、联系人:傅成斌

10、注册资本:人民币 2 亿元

11、存续期限:持续经营

12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司

出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。

龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。

周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经

理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策研究室特聘研究员。

樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历

任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。

Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究

所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙人。

Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚

大学沃顿商学院先后工作 25 年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市

公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资

部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。

陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有

限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015 年 10 月加入前海开源基金,担任金融工程部总监。

傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。

卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现任前海开源基金管理有限公司市场部总监。

3、高级管理人员情况

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。

傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

4、本基金基金经理

谢屹先生,慕尼黑工业大学金融与经济数学、工程物理学硕士。历任汇丰银行(德国)股票研究所及投资银行分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。谢屹先生具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人/负责人:任德奇

住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

办公地址:上海市长宁区仙霞路18号

邮政编码:200336

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.63亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电话:95559

交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。

截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

2、主要人员情况

任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经

理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分

行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

3、基金托管业务经营情况

截至 2019 年 9 月 30 日,交通银行托管证券投资基金 436 只。此外,交通银行还托管

了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE 资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权

益。

2、内部控制原则

(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。

(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

3、内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办

法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正

的,交通银行有权报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

(四)其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层

法定代表人:王兆华

联系人:何凌

电话:(0755)83181190

传真:(0755)83180622

(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客服电话:4001-666-998

网址:www.qhkyfund.com

微信公众号:qhkyfund

2、代销机构:

序号 代销机构 销售机构信息

1 国泰君安证券股份有限 国泰君安证券股份有限公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸

易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

2 中信建投证券股份有限 中信建投证券股份有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区安立路

66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

客服电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

3 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新

区(新市区)北京南路 358 号大

成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新

区(新市区)北京南路 358 号大

成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:李琦

客服电话:95523;4008-895-523

网址:www.swhysc.com

4 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路

268 号

法定代表人:兰荣

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

5 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大

街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

客服电话:95309

网址:www.dxzq.net

6 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路

1508 号

法定代表人:薛峰

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

7 中国中金财富证券有限 中国中金财富证券有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区益田路

6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、

18 层至 21 层

法定代表人:高涛

客服电话:95532;4006-008-008

网址:www.china-invs.cn

8 中国邮政储蓄银行股份 中国邮政储蓄银行股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门

西大街 131 号

法定代表人:李国华

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

9 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大

街 22 号 1002 室

法定代表人:王莉

客服电话:400-9200-022

网址:www.hexun.com

10 厦门市鑫鼎盛控股有限 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

公司 注册地址:福建省厦门市思明区

鹭江道 2 号厦门第一广场西座

1501-1504 室

法定代表人:陈洪生

客服电话:400-918-0808

网址:www.xds.com.cn

11 诺亚正行基金销售有限 诺亚正行基金销售有限公司

公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路

360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区长阳路

1687 号 2 号楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

12 深圳众禄基金销售股份 深圳众禄基金销售股份有限公司

有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街

道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场

一期四层 12-13 室

办公地址:深圳市罗湖区笋岗街

道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场

一期四层 12-13 室

法定代表人:薛峰

客服电话:400-678-8887

网址:www.zlfund.cn;

www.jjmmw.com

13 蚂蚁(杭州)基金销售 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区

五常街道文一西路 969 号 3 幢 5

层 599 室

法定代表人:祖国明

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

14 一路财富(北京)基金 一路财富(北京)基金销售有限

销售有限公司 公司

注册地址:北京市海淀区宝盛南

路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

15 深圳富济基金销售有限 深圳富济基金销售有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区福田街

道岗厦社区金田路 3088 号中洲大

厦 3203A 单元

办公地址:深圳市福田区福田街

道岗厦社区金田路 3088 号中洲大

厦 3203A 单元

法定代表人:刘鹏宇

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

16 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑

8 号

法定代表人:吴坚

客服电话:95355;4008096096

网址:www.swsc.com.cn

17 大河财富基金销售有限 大河财富基金销售有限公司

公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区

新华路 110-134 号富中国际广场

1 栋 20 层 1.2 号

法定代表人:王荻

客服电话:0851-88235678

网址:www.urainf.com

18 北京坤元基金销售有限 北京坤元基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市东城区建国门

内大街 8 号 B 座 501

法定代表人:李雪松

联系人:王玲玲

客服电话:400-818-5585

网址:www.kunyuanfund.com

19 南京苏宁基金销售有限 南京苏宁基金销售有限公司

公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大

道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区

苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

20 深圳盈信基金销售有限 深圳盈信基金销售有限公司

公司 法定代表人:苗宏升

联系人:胡碧萱

客服电话:4007-903-688

网址:www.fundying.com

21 上海大智慧基金销售有 上海大智慧基金销售有限公司

限公司 注册地址:中国(上海)自由贸

易试验区杨高南路 428 号 1 号楼

1102 单元

法定代表人:申健

客服电话:021-20292031

网址:www.gw.com.cn

22 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司

办公地址:中国(上海)自由贸

易试验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人:马永谙

传真:9,02150701053

客服电话:021-50701053

网址:www.xyinsure.com

23 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇

众仁路 399 号运通星财富广场 1

号楼 B 座 13、14 层

法定代表人:路昊

传真:9,02168595766

客服电话:952303

网址:www.huaruisales.com

24 北京肯特瑞基金销售有 北京肯特瑞基金销售有限公司

限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山

路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

法定代表人:江卉

客服电话:95118;400-088-8816

网址:fund.jd.com

25 深圳腾元基金销售有限 深圳腾元基金销售有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区福田街

道岗厦社区彩田路 2009 号瀚森大

厦 10 层 6A

办公地址:深圳市福田区金田路

2028 号卓越世纪中心 1 号楼

1806-1808 单元

法定代表人:杨启香

客服电话:400-990-8600

网址:www.tenyuanfund.com

26 北京钱景基金销售有限 北京钱景基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市海淀区中关村

东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

办公地址:北京市海淀区丹棱街

6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

27 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街

道福华一路 111 号

办公地址:广东省深圳市福田区

益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客服电话:95565

网址:www.newone.com.cn

28 中民财富基金销售(上 中民财富基金销售(上海)有限

海)有限公司 公司

注册地址:上海市黄浦区中山南

路 100 号 07 层

法定代表人:弭洪军

联系人:黄鹏

传真:021-63353736

客服电话:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com

29 北京唐鼎耀华基金销售 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经

济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

法定代表人:张冠宇

传真:9,01059200800

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

30 第一创业证券股份有限 第一创业证券股份有限公司

公司 办公地址:深圳市福田区福华一

路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

客服电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

31 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司

注册地址:福州五四路 157 号新

天地大厦 7-8 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家

嘴环路 1088 号招商银行大厦 18

法定代表人:黄金琳

客服电话:95547

网址:www.gfhfzq.com.cn

32 中国人寿保险股份有限 中国人寿保险股份有限公司

公司 注册地址:北京市西城区金融大

街 16 号

办公地址:北京市西城区金融大

街 16 号中国人寿广场 A 座

法定代表人:王滨

传真:9,01066222276

客服电话:95519

网址:www.e-chinalife.com

33 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江东

路 11 号 18、19 楼

法定代表人:罗钦城

客服电话:95322

网址:www.wlzq.cn

34 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228

法定代表人:周易

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

35 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西

路 638 号财富大厦

法定代表人:陈牧原

客服电话:400-689-8888

网址:www.hlzq.com

36 北京电盈基金销售有限 北京电盈基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥

路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

办公地址:北京市东城区朝阳门

北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

法定代表人:曲馨月

客服电话:400-100-3391

网址:www.dianyingfund.com

37 上海云湾基金销售有限 上海云湾基金销售有限公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸

易试验区新金桥路 27 号、明月路

1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办

公区

办公地址:上海浦东新区新金桥

路 27 号 1 号楼

法定代表人:冯轶明

联系人:范泽杰

传真:021-20538999

客服电话:400-820-1515

网址:www.zhengtongfunds.com

38 中国建设银行股份有限 中国建设银行股份有限公司

公司 注册地址:北京市西城区金融大

街 25 号

法定代表人:田国立

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

39 深圳市锦安基金销售有 深圳市锦安基金销售有限公司

限公司 注册地址:深圳市前海深港合作

区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深

港合作区管理局综合办公楼 A 栋

201 室

法定代表人:李学东

客服电话:400-071-9888

网址:www.ananjj.cn

40 北京虹点基金销售有限 北京虹点基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区工人体

育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单

办公地址:北京市朝阳区工人体

育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单

法定代表人:郑毓栋

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimufund.com

41 武汉市伯嘉基金销售有 武汉市伯嘉基金销售有限公司

限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区

武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城

(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号

法定代表人:陶捷

客服电话:027-87006003

网址:www.buyfunds.cn

42 深圳前海凯恩斯基金销 深圳前海凯恩斯基金销售有限公

售有限公司 司

注册地址:深圳市前海深港合作

区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入

驻前海商务秘书有限公司)

法定代表人:高锋

客服电话:4008-048-688

网址:www.keynesasset.com

43 北京格上富信基金销售 北京格上富信基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环

北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:叶精一

客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

44 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸

易试验区银城中路 8 号 402 室

法定代表人:惠晓川

联系人:毛林

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

45 和耕传承基金销售有限 和耕传承基金销售有限公司

公司 注册地址:河南自贸试验区郑州

片区(郑东)东风南路东康宁街北

6 号楼 5 楼 503

法定代表人:王璇

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com

46 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区

天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

47 大连网金基金销售有限 大连网金基金销售有限公司

公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口

区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202

法定代表人:樊怀东

客服电话:4000-899-100

网址:www.yibaijin.com

48 中证金牛(北京)投资 中证金牛(北京)投资咨询有限

咨询有限公司 公司

注册地址:北京市丰台区东管头

1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街

甲 1 号新华社第三工作区 5F

法定代表人:钱昊旻

传真:9,01059336586

客服电话:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

49 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中

路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人:何如

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

50 中信证券(山东)有限 中信证券(山东)有限责任公司

责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路

222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西

路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

51 中国国际金融股份有限 中国国际金融股份有限公司

公司 注册地址:北京市建国门外大街

1 号国贸大厦 2 座 27、28 层

法定代表人:丁学东

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

52 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路

4018 号安联大厦 28 层 A01、B01

(b)单元

法定代表人:俞洋

客服电话:95323;4001-099-918

网址:www.cfsc.com.cn

53 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根

上街 95 号

法定代表人:冉云

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

54 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大

街 8 号

法定代表人:祝献忠

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

55 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路

1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

56 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作

区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入

住深圳市前海商务秘书有限公

司)

法定代表人:TAN YIK KUAN

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

57 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门

内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

客服电话:95566

网址:www.boc.cn

58 上海联泰基金销售有限 上海联泰基金销售有限公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸

易试验区富特北路 277 号 3 层 310

办公地址:上海市长宁区福泉北

路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:尹彬彬

客服电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

59 北京中期时代基金销售 北京中期时代基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门

外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

法定代表人:田宏莉

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

60 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪

大道 8 号上海国金中心办公楼二

期 53 层 5312-15 单元

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

61 阳光人寿保险股份有限 阳光人寿保险股份有限公司

公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路

360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门

外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大

厦 12 层

法定代表人:李科

传真:9,01059053700

客服电话:95510

网址:www.sinosig.com

62 鼎信汇金(北京)投资管 鼎信汇金(北京)投资管理有限公

理有限公司 司

注册地址:北京市海淀区太月园

3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园

3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

传真:9,01082031470

客服电话:400-158-5050

网址:www.9ifund.com

63 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号

长江证券大厦

法定代表人:李新华

客服电话:95579

网址:www.95579.com

64 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路

4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02

单元

法定代表人:王连志

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

65 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大

道 6008 号特区报业大厦 16、17

法定代表人:黄耀华

客服电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com

66 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666

法定代表人:李福春

客服电话:95360

网址:www.nesc.cn

67 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15

号桐城中央 21 层

法定代表人:董祥

客服电话:400-7121-212

网址:www.dtsbc.com.cn

68 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路

86 号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

69 上海基煜基金销售有限 上海基煜基金销售有限公司

公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇

潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

(上海泰和经济发展区)

法定代表人:王翔

客服电话:021-65370077

网址:www.fofund.com.cn

70 中信期货有限公司 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三

路 8 号卓越时代广场(二期)北

座 13 层 1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

71 北京展恒基金销售股份 北京展恒基金销售股份有限公司

有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪

镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

72 北京恒天明泽基金销售 北京恒天明泽基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经

济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室

办公地址:北京市朝阳区东三环

中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

客服电话:400-188-8848

网址:www.chtfund.com

73 济安财富(北京)基金 济安财富(北京)基金销售有限

销售有限公司 公司

注册地址:北京市朝阳区东三环

中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

74 上海挖财基金销售有限 上海挖财基金销售有限公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸易

试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、

02、03 室

法定代表人:冷飞

客服电话:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

75 扬州国信嘉利基金销售 扬州国信嘉利基金销售有限公司

有限公司 注册地址:广陵新城信息产业基

地 3 期 20B 栋

办公地址:江苏省扬州市邗江区

文昌西路 56 号公元国际大厦 320

法定代表人:刘晓光

客服电话:4000216088

76 北京植信基金销售有限 北京植信基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市密云区兴盛南

路 8 号院 2 号楼 106 室-67

法定代表人:于龙

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

77 万家财富基金销售(天 万家财富基金销售(天津)有限

津)有限公司 公司

注册地址:天津自贸区(中心商务

区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大

厦公寓 2-2413 室

法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013825

网址:www.wanjiawealth.com

78 凤凰金信(银川)基金 凤凰金信(银川)基金销售有限

销售有限公司 公司

注册地址:宁夏银川市金凤区阅

海湾中央商务区万寿路 142 号 14

层 1402 办公用房

办公地址:北京市朝阳区紫月路

18 号院 朝来高科技产业园 18 号

法定代表人:张旭

客服电话:400-8105-919

网址:www.fengfd.com

79 西藏东方财富证券股份 西藏东方财富证券股份有限公司

有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳

梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南

路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客服电话:95357

网址:www.18.cn

80 中国银河证券股份有限 中国银河证券股份有限公司

公司 注册地址:北京市西城区金融大

街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

81 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街

69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话:400-666-1618;95573

网址:www.i618.com.cn

82 上海陆金所基金销售有 上海陆金所基金销售有限公司

限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家

嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家

嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

83 深圳市金斧子基金销售 深圳市金斧子基金销售有限公司

有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街

道科技园中区科苑路 15 号科兴科

学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

办公地址:深圳市南山区粤海街

道科技园中区科苑路 15 号科兴科

学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

客服电话:400-930-0660

网址:www.jfzinv.com

84 北京蛋卷基金销售有限 北京蛋卷基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东

大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

222507

法定代表人:钟斐斐

客服电话:400-0618-518

网址:www.danjuanapp.com

85 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易

试验区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城

中路 188 号

法定代表人:任德奇

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

86 上海天天基金销售有限 上海天天基金销售有限公司

公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路

190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市徐汇区龙田路

190 号 2 号楼二层

法定代表人:其实

客服电话:95021

网址:www.1234567.com.cn

87 浙江同花顺基金销售有 浙江同花顺基金销售有限公司

限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西

路 1 号 903 室

法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

88 北京创金启富基金销售 北京创金启富基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊

东街 2 号院 6 号楼 712 室

法定代表人:梁蓉

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

89 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东

园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦

项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:聂婉君

客服电话:400-876-9988

网址:www.zscffund.com

90 上海万得基金销售有限 上海万得基金销售有限公司

公司 注册地址:中国(上海)自由贸易

试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明

路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

91 中国工商银行股份有限 中国工商银行股份有限公司

公司 注册地址:北京市西城区复兴门

内大街 55 号

法定代表人:陈四清

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

92 喜鹊财富基金销售有限 喜鹊财富基金销售有限公司

公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区

柳梧大厦 1513 室

法定代表人:陈皓

客服电话:0891-6177483

网址:www.xiquefund.com

93 上海有鱼基金销售有限 上海有鱼基金销售有限公司

公司 注册地址:上海自由贸易试验区

浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

法定代表人:林琼

客服电话:4007676298

网址:www.youyufund.com

94 深圳市前海排排网基金 深圳市前海排排网基金销售有限

销售有限责任公司 责任公司

注册地址:深圳市前海深港合作

区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入

驻深圳市前海商务秘书有限公

司)

办公地址:深圳市福田区福强路

4001 号深圳市世纪工艺品文化市

场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客服电话:400-680-3928

网址:www.simuwang.com

95 乾道盈泰基金销售(北 乾道盈泰基金销售(北京)有限

京)有限公司 公司

注册地址:北京市西城区德胜门

外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:董云巍

客服电话:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com

96 北京富国大通基金销售 北京富国大通基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路

5 号院 3 号楼中建财富国际中心

25 层

法定代表人:许家宝

客服电话:400-088-0088

网址:www.fuguowealth.com

97 江苏汇林保大基金销售 江苏汇林保大基金销售有限公司

有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开

发区古檀大道 47 号

办公地址:江苏省南京市鼓楼区

中山北路 105 号中环国际 1413 室

法定代表人:吴言林

联系人:黄子珈

传真:9,02556663409

客服电话:025-66046166

网址:www.huilinbd.com

98 上海凯石财富基金销售 上海凯石财富基金销售有限公司

有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东

路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

客服电话:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

99 深圳新华信通基金销售 深圳新华信通基金销售有限公司

有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作

区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入

驻深圳市前海商务秘书有限公

司)

办公地址:深圳市福田区深南大

道 2003 号华嵘大厦 1806

法定代表人:韩森

客服电话:400-000-5767

网址:www.xintongfund.com

100 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区

中心三路 8 号卓越时代广场(二

期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路

48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

101 湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区

湘府中路 198 号新南城商务中心

A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区

湘府中路 198 号新南城商务中心

A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

客服电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

102 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发

区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

103 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区

可园南路一号金源中心

法定代表人:陈照星

客服电话:0769-961130

网址:www.dgzq.com.cn

104 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大

道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市福田区深南大

道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

105 上海浦东发展银行股份 上海浦东发展银行股份有限公司

有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12

办公地址:上海市中山东一路 12

法定代表人:吉晓辉

客服电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

106 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区

深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

客服电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

107 上海好买基金销售有限 上海好买基金销售有限公司

公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路

196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市虹口区欧阳路

196 号 26 号楼 2 楼 41 号

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

108 北京晟视天下基金销售 北京晟视天下基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河

镇黄坎村 735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

客服电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com

109 北京新浪仓石基金销售 北京新浪仓石基金销售有限公司

有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺

西路中关村软件园二期(西扩)N-

1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层

518 室

法定代表人:赵芯蕊

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

110 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区福田街

道岗厦社区深南大道南侧金地中

心大厦 9 楼

法定代表人:吕春卫

客服电话:400-620-6868

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111 民商基金销售(上海) 民商基金销售(上海)有限公司

有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东

路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

法定代表人:贲惠琴

传真:9,02150206001

客服电话:021-50206003

网址:www.msftec.com

112 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路

23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方

路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:钱俊文

客服电话:95531;400-8888-588

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113 北京懒猫金融信息服务 北京懒猫金融信息服务有限公司

有限公司 注册地址:北京市石景山区石景

山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼

1119

法定代表人:许现良

客服电话:400-6677098

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114 深圳信诚基金销售有限 深圳信诚基金销售有限公司

公司 注册地址:深圳市前海深港合作

区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市前海深港合作

区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:周文

传真:9,82786863

客服电话:0755-23946579

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115 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口

大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

116 新时代证券股份有限公 新时代证券股份有限公司

司 注册地址:北京市海淀区北三环

西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

客服电话:95399

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117 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区

天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市蜀山区南二环

路 959 号财智中心华安证券 B1 座

0327 室

法定代表人:章宏韬

客服电话:95318

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118 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中

一路西华强高新发展大楼 7 层、8

办公地址:深圳市南山区科技中

一路西华强高新发展大楼 7 层、8

法定代表人:林炳城

客服电话:95329

网址:www.zszq.com

119 大泰金石基金销售有限 大泰金石基金销售有限公司

公司 注册地址:南京市建邺区江东中

路 102 号 708 室

办公地址:上海市浦东新区峨山

路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

120 珠海盈米基金销售有限 珠海盈米基金销售有限公司

公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华

路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

121 上海汇付基金销售有限 上海汇付基金销售有限公司

公司 注册地址:办公上海市中山南路

100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:张皛

客服电话:400-820-2819

网址:www.chinapnr.com

122 深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限

咨询有限公司 公司

注册地址:深圳市福田区福田街

道民田路 178 号华融大厦 27 层

2704

法定代表人:洪弘

客服电话:400-166-1188

网址:www.jrj.com.cn

123 上海长量基金销售有限 上海长量基金销售有限公司

公司 注册地址:浦东新区高翔路 526

号 2 幢 220 室

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

124 上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司

公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路

5475 号 1033 室

法定代表人:李兴春

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

125 北京汇成基金销售有限 北京汇成基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市海淀区中关村

大街 11 号 11 层 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村

大街 11 号 11 层 1108 室

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

126 中国农业银行股份有限 中国农业银行股份有限公司

公司 注册地址:北京市东城区建国门

内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

网址:www.abchina.com

127 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区东四环

中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

法定代表人:马宏波

客服电话:4006881117

网址:www.cdfco.com.cn

128 上海中正达广基金销售 上海中正达广基金销售有限公司

有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大

道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大

道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

传真:9,02133768132

客服电话:400-6767-523

网址:www.zhongzhengfund.com

(二)登记机构

名称:前海开源基金管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

法定代表人:王兆华

联系人:罗炜

电话:(0755)83181579

传真:(0755)83181121

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人:廖海

联系人:刘佳

经办律师:廖海、刘佳

电话:021-51150298

传真:021-51150398

(四)审计基金资产的会计师事务所

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼

首席合伙人:李丹

联系人:施翊洲

经办会计师:施翊洲、陈熹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

四、基金名称

前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

混合型

六、基金的运作方式

开放式

七、基金的投资

(一)投资目标

本基金优选周期性行业的上市公司股票,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%,投资于本基金

定义的周期性行业相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

(三)投资策略

本基金的投资策略主要有以下七方面内容:

1、大类资产配置

本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。

2、行业配置策略

本基金主要投资于周期性行业的相关标的。周期性行业是指和国内或国际经济波动有较强正相关性的行业,具体包括以下 4 大类行业:

(1)能源及采掘业:石油石化、煤炭、有色金属、农林牧渔

(2)原材料及制造业:基础化工、电力及公用事业、钢铁、建材、建筑、机械、国防军工、电力设备、轻工制造、交通运输

(3)金融地产类:银行及非银、房地产

(4)新兴周期性行业:传媒、通信、电子元器件、计算机等

本基金将综合考虑以下周期行业配置影响因素进行股票资产在周期行业之间的配置:

1) 宏观经济因素:周期行业受宏观经济形势影响较大,在经济周期各阶段的表现不

同,预期收益率存在较大差异,本基金将重点配置经济周期各阶段预期收益率较高的行

业。同时结合考察货币政策、财政政策、产业政策等的当前和预期影响,对各周期行业之间进行行业轮动配置,寻找预期能够获得超额收益的景气行业进行配置。

2)政策因素:政策因素包括政府产业政策、行业管理政策等。社会因素和政策因素对周期行业的影响程度不同。本基金将动态关注政府政策变化趋势,超配受惠于政府政策变化的行业。

3)通胀因素:包括大宗商品、农产品以及劳动力成本上升等引致的通货膨胀及通胀预期作为影响周期行业发展的重要因素,本基金将根据对未来通胀水平及通胀预期的判断积极配置于受益通胀变化的行业。

4)市场需求趋势:周期行业市场需求的变化趋势不同,有的表现为刚性需求,有的呈现较大弹性,导致不同行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。

5)产业周期及竞争格局:周期行业的产业发展周期以及内部竞争格局不同,行业利润存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业。

3、股票投资策略

本基金将精选有良好增值潜力的、与周期行业相关的上市公司股票构建股票投资组合。在个股选择上,本基金将根据上市公司所处行业特点,综合考虑公司质地和业绩弹性等因素,寻找基本面健康、业绩向上弹性较大、估值有优势的公司进行投资。在公司质地方面,选择治理结构优良、竞争优势强、管理水平高、资产负债表健康的公司;在业绩弹性方面,重点考虑盈利能力相对产能利用率、价格、成本弹性较大的公司;在估值方面,综合考虑市净率、市销率、EV/EBITDA、重置价值、市盈率等估值指标,选择估值具有较好安全边际的公司。通过对备选公司以上方面的分析,本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合,并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。

4、债券投资策略

在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。

在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。

5、权证投资策略

本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。

6、资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

7、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。

(四)投资决策依据及程序

1、决策依据

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

2、决策程序

(1)投资决策委员会制定整体投资战略。

(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。

(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议

等。

(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。

(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。

(6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。

(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

(五)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

业绩比较基准选择理由:

沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是

从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率

×70%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基

金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基

金份额持有人大会。

(六)风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。

(七)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%,投资于本基金定义的周期性行业相

关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低

于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10

%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5

%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产

净值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;

(16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过

基金净值的 10%;

(20) 本基金参与股指期货投资,应遵循下述比例限制:

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;

4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

(21)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

(22)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

2、有利于基金资产的安全与增值;

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的利益。

(九)基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。

1.报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

号 (%)

1 权益投资 34,113,013.0092.85

- 其中:股票 34,113,013.0092.85

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,800,079.40 4.90

- 其中:债券 1,800,079.40 4.90

- 资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

- 其中:买断式回购的买入返售金融 - -

资产

7 银行存款和结算备付金合计 412,613.11 1.12

8 其他资产 415,769.76 1.13

9 合计 36,741,475.27100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例

码 (元) (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 610,545.20 1.69

C 制造业 25,445,180.75 70.36

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 514,418.00 1.42

G 交通运输、仓储和邮政业 338,625.00 0.94

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 5,146,482.26 14.23

K 房地产业 1,774,994.00 4.91

L 租赁和商务服务业 276,189.75 0.76

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.02

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

- 合计 34,113,013.00 94.33

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600519 贵州茅台 1,700 2,011,100.00 5.56

2 002142 宁波银行 70,200 1,976,130.00 5.46

3 300014 亿纬锂能 35,000 1,755,600.00 4.85

4 000661 长春高新 3,900 1,743,300.00 4.82

5 000858 五 粮 液 11,600 1,542,916.00 4.27

6 000568 泸州老窖 17,400 1,508,232.00 4.17

7 600036 招商银行 39,600 1,488,168.00 4.11

8 300003 乐普医疗 42,700 1,412,516.00 3.91

9 600332 白云山 30,000 1,068,300.00 2.95

10 601318 中国平安 11,581 989,712.26 2.74

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 1,800,079.40 4.98

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

- 其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,800,079.40 4.98

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称 数量(张)公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 019611 19 国债 0117,990 1,800,079.40 4.98

注:本基金本报告期末仅持有以上债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1 报告期末,本基金投资的前十名证券除"宁波银行(证券代码 002142)"外其他

证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 7,349.89

2 应收证券清算款 357,541.60

3 应收股利 -

4 应收利息 39,968.38

5 应收申购款 10,909.89

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 415,769.76

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源周期优选混合 A

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

2017.1.25- 5.46% 1.23% 13.27% 0.45% -7.81% 0.78%

2017.12.31

2018.1.1-2018.12.31 -23.05% 1.18% -15.97% 0.93% -7.08% 0.25%

2019.1.1-2019.12.31 48.22% 1.30% 26.39% 0.87% 21.83% 0.43%

2017.1.25- 20.28% 1.24% 20.30% 0.79% -0.02% 0.45%

2019.12.31

前海开源周期优选混合 C

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

2017.1.25- 4.90% 1.23% 13.27% 0.45% -8.37% 0.78%

2017.12.31

2018.1.1-2018.12.31 -23.14% 1.18% -15.97% 0.93% -7.17% 0.25%

2019.1.1-2019.12.31 48.07% 1.30% 26.39% 0.87% 21.68% 0.43%

2017.1.25- 19.39% 1.24% 20.30% 0.79% -0.91% 0.45%

2019.12.31

注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

九、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如

下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为

0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十、其他应披露事项

(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况如下:

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

(二)2019 年 01 月 20 日至 2020 年 01 月 20 日披露的公告:

2020-01-20 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 4 季度报

2020-01-10 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在工商银行开通定投业

务的公告

2020-01-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行申购费率优惠

活动的公告

2019-12-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与邮储银行申购费率优惠

活动的公告

2019-12-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠

活动的公告

2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行申购

费率优惠活动的公告

2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁

基金办理业务最低限额的公告

2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行

“2020 倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告

2019-12-26 关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金

合同和托管协议的公告

2019-12-26 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要

(20191226 更新)

2019-11-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公

2019-10-25 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报

2019-10-10 前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗

下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-09-19 前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部

分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-09-07 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

摘要(2019 年第 2 号)

2019-08-24 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告

2019-08-24 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告

摘要

2019-08-12 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限

公司开通定投业务的公告

2019-08-08 前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司

为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-08-01 前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-07-16 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报

2019-07-10 前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-07-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性

公告

2019-07-01 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净

值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)

2019-07-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性

公告

2019-06-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银行定

投费率优惠活动的公告

2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的

公告

2019-06-17 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销

机构并参加其费率优惠活动的公告

2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务

起点金额的公告

2019-04-19 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报

2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电

子直销平台实施费率优惠的公告

2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠

活动的公告

2019-03-27 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘

2019-03-27 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告

2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转

换业务申购补差费率优惠活动的公告

2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认

购、申购及定投费率优惠的公告

2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-12 前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-08 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

摘要(2019 年第 1 号)

2019-03-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申

购及定投费率优惠的公告

2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证

券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告

2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理

旗下基金相关销售业务的公告

2019-01-22 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报

2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务

起点金额的公告

十一、备查文件

(一)备查文件包括:

1、中国证监会准予注册前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、法律意见书

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:

1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。

十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。

2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。

5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。

7、对部分表述进行了更新。

前海开源基金管理有限公司

2020 年 03 月 20 日

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