基金公告

基金公告
智能查询:
公告日期:
金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF原文

金鹰转型动力灵活配置混合型

证券投资基金更新招募说明书摘要

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

时间:二〇二〇年一月

重要提示

本基金经 2016 年 11 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2904

号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券,由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响

和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为混合型证券投资基金,属于证券投资基金中预期较高风险、较高收益的品种,其预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人

复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 31 日(其

中基金管理人信息截止日为 2020 年 1 月 19 日),有关财务数据截止日为 2019

年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日,本报告中财务数据未经审

计。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

一、基金管理人

(一)基金管理人简况:

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

设立日期:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102 亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:020-83936180

股权结构:

发起人名称 出资额(万元) 出资比例

东旭集团有限公司 33770 66.19%

广州越秀金融控股集团股份有限公

司 12250 24.01%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%

总计 51020 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

刘志刚先生,董事,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。

苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核

岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。

王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。

刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。

杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。

王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。

2、监事会成员

姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。

赖德昌先生,监事,本科学历,历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限公司交易员,现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。

姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

3、公司高级管理人员

姚文强先生,副总经理,经济学硕士,历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人,上海中央登记结算公司深圳代办处主管,浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市场总监,招商基金营销管理部总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司华南总经理,博时基金管理有限公司零售南方总经理,金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总经理。经公

司第六届董事会第五十六次会议审议通过,自 2020 年 1 月 3 日起代行金鹰基金

管理有限公司总经理职责。

徐娇娇女士,督察长,法学硕士研究生,历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。

刘盛先生,副总经理,首席信息官,化学工程硕士,历任长江证券有限公司电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。

4、基金经理

王喆先生,工商管理学硕士,历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券,

担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月

加入金鹰基金管理有限公司,现任权益投资部总监,2015 年 1 月 15 日起任金鹰

红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 3 月 6 日至 2019 年 4

月任金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。2015 年 6 月至 2016 年 7 月担任金

鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 6 月至 2019 年 11

月任金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 8 月至 2018

年 1 月担任金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月

至 2018 年 7 月担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 11 月起担任金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1月起担任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020 年 1 月 4日起担任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会

本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

(1)公司投资决策委员会

姚文强,投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

王超伟先生,投资决策委员会委员,总经理助理;

王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;

陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。

(2)权益投资决策委员会

姚文强,权益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

王超伟先生,权益投资决策委员会副主席,总经理助理;

王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。

(3)固定收益投资决策委员会

姚文强,固定收益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;

林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;

龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市银城路 167 号

法定代表人:高建平

成立时间:1988 年 8 月 22 日

注册资本:207.74 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号

托管部门联系人:曾麓燕

电话:021-52629999

传真:021-62159217

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址:广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

成立时间:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002] 97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:蔡晓燕

联系电话:020-83282950

传真电话:020-83283445

客户服务及投诉电话:4006-135-888

电子邮箱:csmail@gefund.com.cn

公司网址:www. gefund.com.cn

2、代销机构:

(1) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

电话:021-80359115

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(2) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn

(3) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(4) 名称:南京苏宁基金销售公司

注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

联系人:张慧

电话:025-66996699

客服电话:95177

公司网址:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm

(5) 名称:北京加和基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703

法定代表人:徐福贺

联系人:张巍

电话:010-50866176

客服电话:400-600-0030

公司网址:www.bzfunds.com

(6) 名称:北京坤元基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号

法定代表人:杜福胜

联系人:王玲玲

联系方式:010-85264512

客服电话: 010-85354356

公司网址:www.kunyuanfund.com

(7) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

电话:010-883128877

客服电话:400-001-1566

公司网址: www.yilucaifu.com

(8) 名称:申万宏源证券有限公司

地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:杨玉成

联系人:余敏

电话:021-33388252

客服电话:021-33389888;95523

网址:www.swhysc.com

(9) 名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

电话:021-38032284

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

(10) 名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:刘芸

电话:010-85156310

客服电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

(11) 名称:光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:李晓皙

电话:021-22169111

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

(12) 名称:西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼

法定代表人:廖庆轩

联系人:周青

电话:023-67616310

客服电话:95355

网址:www.swsc.com.cn

(13) 名称:东兴证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:和志鹏

电话:010-66559371

客服电话:95309

网址:www.dxzq.net

(14) 名称:西部证券股份有限公司

地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

法定代表人:徐朝晖

联系人:梁承华

电话:029-87406168

客服电话:95582

网址:www.westsecu.com

(15) 名称:北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:王利刚

联系人:申泽灏

电话:010-59422766

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

(16) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

法定代表人:江卉

联系人:韩锦星

电话:010-89181356

公司网址:www.fund.jd.com

客服电话:95118

(17) 名称:华福证券有限责任公司

地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

电话:021-20655183

网址:www.hfzq.com.cn

(18) 名称:天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼

法定代表人:余磊

联系人:程晓英

电话:18064091773

客服电话:95391;4008005000

网址:www.tfzq.com

(19) 名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

法定代表人:陶以平

联系人:苏群

电话:0591-88526063

客服电话:95561

公司网址:www.cib.com.cn

(20) 名称:四川天府银行股份有限公司

注册地址:四川省南充市涪江 1 号

办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋

法定代表人:邢敏

联系人:周乃雍

电话:0871-56237788

客服电话:410-16-96869

公司网址:www.tf.cn

(21) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

联系人:仲甜甜

联系电话:010-59336492

客服电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

(22) 名称:北京电盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

法定代表人:曲馨月

联系人:张旭

电话:13581833721

客服电话:4001003391

网址:www.bjdyfund.com

(23) 名称:大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

法定代表人:樊怀东

联系人:贾伟刚

电话:0411-39027808

客服电话:4000-899-100

公司网址:www.yibaijin.com

(24) 名称:华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

(25) 名称:申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址:北京西城区太桥大街 19 号

法定代表人:李季

联系人:王君

电话:0991-2310927

客服电话:4008000562

公司网址: www.swhysc.com

(26) 名称:浙商证券股份有限公司

注册地址:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号

法定代表人:吴承根

联系人:高扬

电话:0571-87902974

客服电话:95345

网址:www.stocke.com.cn

(27) 名称:平安证券股份有限公司

地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:何之江

联系人:周一涵

电话:021-38637436

客服电话:95511 转 8

网址:www.stock.pingan.com

(28) 名称:华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(29) 名称:华龙证券股份有限公司

地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:陈牧原

联系人:范坤

电话:0931-4890208

客服电话:400-6898888

网址:www.hlzq.com

(30) 名称:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

联系人:王晓琳

电话:010-89937325

客服电话:95558

公司网址:citicbank.com

(31) 名称:苏州财路基金销售有限公司

注册地址:苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室

办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

法定代表人:高志华

联系人:张君

电话:18516765123

客服电话:400-0512-800

公司网址:www.cai6.com

(32) 名称:嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

5312-15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:李雯

电话:010-60842306

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

(33) 名称:国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82130833

客服电话:95536

网址:www.guosen.com

(34) 名称:东吴证券股份有限公司

地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

电话:0512-62938690

客服电话:95330

网址:www.dwzq.com.cn

(35) 名称:国都证券股份有限公司

地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

联系人:杜正中

电话:010-84183142

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(36) 名称:国联证券股份有限公司

注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8 号

办公地址:江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

电话:0510-82831662

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

(37) 名称:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

网址:sd.citics.com

(38) 名称:阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

联系人:王超

电话:010-85632771

客服电话:95510

网址:fund.sinosig.com

(39) 名称:华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)

单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-64376936

客服电话: 4008-888-999

公司网址: www.cfsc.com.cn

(40) 名称:国金证券股份有限公司

地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:贾鹏

电话:028-86690058

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

(41) 名称:华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

法定代表人:张海文

联系人:孙燕波

电话:010-85556048

客服电话:95390;400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

(42) 名称:上海挖财基金销售有限公司

注册地址:自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

联系人: 孙琦

电话:021-50810687

客服电话:4000256569

公司网址:www.wacai.com

(43) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层

法定代表人:周斌

联系人:侯艳红

电话:010-53572363

客服电话:4008980618

网址:www.chtwm.com

(44) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52413385

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

(45) 名称:上海基煜基金销售有限公司

办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

法定代表人:王翔

联系人:吴笛

电话:021-6537-0077

客服电话:021-6537-0077

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(46) 名称:济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

客服电话: 400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

(47) 名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层 1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

联系人:张旭

电话:010-58160168

客服电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(48) 名称:扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:广陵产业园创业路 7 号

办公地址:广陵产业园创业路 7 号

法定代表人:王浩

联系人:王琦

电话:021-68819999

客服电话:400-021-6088

公司网址:www.gxjlcn.com

(49) 名称:中信期货有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305、14 层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60834022

客服电话:400-990-8826

公司网址:www.citicsf.com

(50) 名称:中银国际证券股份有限公司

注册地址:上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人:宁敏

联系人:初晓

电话:021-20328755

客服电话:400-6208-888

公司网址:www.bocichina.com

(51) 名称:中泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:陈曦

电话:021-20315086

客服电话:95538(全国)

公司网址:www.qlzq.com.cn

(52) 名称:世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:李强

联系人:王雯

电话:0755-83199511

客服电话:400-8323-000

网址:www.csco.com.cn

(53) 名称:大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

客服电话:4007-121212

网址:www.dtsbc.com.cn

(54) 名称:西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:www.18.cn

(55) 名称:宏信证券有限责任公司

地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

联系人:杨磊

电话:028-86199041

客服电话:4008-366-366

网址:www.hxzq.cn

(56) 名称:江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

联系人:林伊灵

电话:025-66046166-810

客服电话:025-66046166

网址:www.huilinbd.com

(57) 名称:交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:任德奇

联系人:罗韵麟

电话:021-20581724

客服电话:95559

公司网址:www.bankcommon.com

(58) 名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

法定代表人:陶以平

联系人:苏群

电话:0591-88526063

客服电话:95561

公司网址:www.cib.com.cn

(59) 名称:天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045182

客服电话:010-66045555

网址:www.txsec.com

(60) 名称:众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招弟

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客服电话:400-059-8888

公司网址:www.zscffund.com

(61) 名称:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼

法定代表人:其实

联系人:黄妮娟

电话:021-54509998

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(62) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(63) 名称:上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(64) 名称:中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

客服电话:4008888888 或 95551

网址:www.chinastock.com.cn

(65) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507

法定代表人:钟斐斐

联系人:王悦

电话:010-61840688

客服电话:400-0618-518

公司网址:www.danjuanapp.com

(66) 名称:中信证券华南股份有限公司

地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

联系人:梁微

电话:020-88836999

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

(67) 名称:上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

法定代表人:陈灿辉

联系人:徐璐

电话:021-63898427

客服电话:400-820-5999

网址:www.shhxzq.com

(68) 名称:首创证券有限责任公司

地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

法定代表人:毕劲松

联系人:李淑敏

电话:010-59366077

客服电话:4006200620

网址:www.sczq.com.cn

(69) 名称:太平洋证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

法定代表人:李长伟

联系人:王婧

电话:010-88695182

客服电话:95397

网址:www.tpyzq.com

(70) 名称:招商银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人: 李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83077278

客服电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(71) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号

办公地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号

法定代表人:郑杨

联系人:姜基彬

电话:021-61616885

客服电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(72) 名称:平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:汤俊劼

电话:0755-22168301

客服电话:95511

公司网址:www.bank.pingan.com

(73) 名称:民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

电话:021-50206003

客服电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

(74) 名称:上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

电话:021-20613643

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(75) 名称:泰信财富基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址: 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12

法定代表人:张虎

联系人:王玲玲

电话:400-004-8821

客服电话:400-004-8821

公司网址:www.hxlc.com

(76) 名称:天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话:010-59287984

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(77) 名称:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

网址:sd.citics.com

(78) 名称:深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A

法定代表人:周文

联系人:殷浩然

电话:010-84865370

客服电话:0755-23946579

公司网址:www.ecpefund.com

(79) 名称:东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:陈耀庭

联系人:王一彦

电话:021-20333333

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(80) 名称:湘财证券股份有限公司

地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

联系人:李欣

电话:021-38784580

客服电话:95351

网址:www.xcsc.com

(81) 名称:渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券

法定代表人:王春峰

联系人:王星

电话:022-28451922

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

(82) 名称:华林证券股份有限公司

注册地址:拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

电话:0755-83255199

客服电话:400-188-3888

网址:www.chinalions.com

(83) 名称:联储证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

法定代表人:沙常明

联系人:丁倩云

联系方式:010-56177851

客服电话: 400‐620‐6868

公司网址: www.lczq.com

(84) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006

法定代表人:洪弘

联系人:文雯

电话:010-83363101

客服电话:4001661188

网址:www.xinlande.com.cn

(85) 名称:北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijim.com

(86) 名称:珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室法定代表人:肖雯

联系人:熊艳芳

电话:020-89629066

客服电话:020-89629066

公司网址:https://www.yingmi.cn/

(87) 名称:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:肖林

联系人:付婷

电话:010-83252185

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

(88) 名称:新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:010-83561146

客服电话:4006989898 或 95399

网址:www.xsdzq.cn

(89) 名称:华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

电话:0551-65161821

客服电话:95318

网址:www.hazq.com.cn

(90) 名称:粤开证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客服电话:95564

网址:www.ykzq.com

(91) 名称:江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

电话:0451-87765732

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(92)名称:中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

联系人:朱红

电话:010-63636153

客服电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息,以基金管理人网站公示为准。

(二)登记机构名称:

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

电话:020-38283037

传真:020-83282856

联系人:张盛

(三)律师事务所和经办律师

名称:广东岭南律师事务所

住所:广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼

法定代表人:邓柏涛

电话:020-81836088

传真:020-31952316

经办律师:欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

法定代表人:石文先

电话:027 86770549

传真:027 85424329

邮编:430077

经办注册会计师:王兵、董晓敏

四、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集,经 2016 年 11 月 29 日中国证监会证监许

可[2016]2904 号文件准予募集注册。

(一)基金的类型及存续期间

1、基金类型:混合型证券投资基金

2、基金运作方式:契约型开放式

3、存续期间:不定期

(二)募集方式和募集场所

通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

(三)募集期限

募集期间为 2017 年 10 月 13 日至 2017 年 11 月 10 日,募集规模为

856,847,786.23 份。符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书等法律文件的约定。

五、基金的投资

(一)投资目标

在严格控制投资组合风险的前提下,积极优选受益于中国经济的转型升级而获取增长动力的优势行业及上市公司,力求实现基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于转型动力相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。

当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

(三)投资策略

1、资产配置策略

本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维度进行综合分析,主动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极灵活的资产配置,合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的投资比例,最大限度地提高基金资产的收益。

2、股票投资策略

(1)本基金将以“转型动力”作为行业配置和个股挖掘的主要线索。具体

而言,本基金股票投资组合构建具体包括三个层次:首先挖掘受益于转型动力的相关行业,其次在此基础上的进行行业分析与配置;最后自下而上在行业内部精选个股。

本基金所指的“转型动力”,是指在经济和产业结构等转型的进程中,推动企业成长、经济发展、社会进步等各种力量。

转型事关未来经济社会的发展走向,是中国经济持续发展的动力。在全面深化改革与转型的经济背景下,中国经济转型进入的深水区与攻坚阶段,转型触及经济结构、产业结构、产业模式、发展方式、技术结构等方面。在转型推进的过程中,转型动力的释放将带来巨大的投资空间和丰富的投资机会。

本基金重点关注因转型而获得增长与发展动力的相关行业,主要包括:

1)受益于经济结构转型升级而迎来发展机遇的新兴消费及服务行业。在经济转型及经济结构调整中,消费结构和消费主体的变迁会推动新兴消费及服务行业大量涌现,并获得充足的增长和发展动力。本基金重点关注受益于转型动力的医药生物、文化传媒、休闲服务、电子、金融保险、智能家居等新兴消费及服务行业;

2)受益于产业结构转型升级而获取增长动力的新兴产业。新兴产业受益于国家政策的推动、经济转型中的重大技术突破和人们环保意识的日益增强,发展空间和活动将进一步释放,有望在经济转型中获得长足的发展动力,并显著提升经济效益。本基金重点关注受益于转型动力的节能环保、信息技术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等新兴产业;

3)受益于企业内部积极进行技术改革创新、流程优化重组、产品转型升级等以提升企业生产效率和企业价值,从而获得发展动力,提升市场竞争力和盈利能力的优势企业。

同时,本基金将对受益于转型动力的相关行业领域进行密切跟踪,随着转型的持续深入,转型的范围和受益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况更新调整转型动力获益行业领域的范畴。

(2)行业配置

本基金通过持续关注国家经济转型的推进情况,深度挖掘受益转型动力的相关行业与主题。在此基础上,本基金将根据行业景气度情况、行业竞争格局以及

行业内在发展潜力等因素,对行业配置不断进行调整和优化。

1)景气度分析:对行业的既有格局、上下游的相对力量以及行业景气阶段等方面判断具体行业的市场前景与容量并精选投资行业;

2)竞争格局分析:主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒,重点关注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业;

3)内在发展潜力分析:对行业生命周期、行业核心竞争力等进行分析,据此判断行业发展所处的阶段和行业内在发展潜力,优选发展前景好的行业。

(3)个股选择

本基金在行业配置的基础上,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金管理人将按投资决策程序,权衡风险与收益,组建并动态调整组合。

1)竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、优势资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势,在此基础上精选个股;

2)治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况,在此基础上优选个股;

3)财务估值。本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回报率、资本成本等财务指标,以及企业市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长率(PEG)等估值指标,在此基础上甄选优质个股。

3、债券投资策略

基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上,积极配置“转型动力”相关主题债券,力图获得良好的收益。

本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策、投资主题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利

用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算中小企业私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。

5、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。

6、权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

7、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

(四)投资决策依据及程序

1、投资决策依据

(1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。

(2)经济运行状况和证券市场走势。

(3)各类资产的风险收益配比。

2、投资决策程序

(1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议,如需做出及时重大决策或基金经理提议,可临时召开投资决策委员会会议。

(2)基金经理:设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断等。

(3)集中交易部:基金经理向集中交易部下达投资指令,集中交易部负责人收到投资指令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。

(4)绩效与风险评估:对基金投资组合进行评估,向基金经理提出绩效或风险建议。

(5)合规风控部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。

(五)业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%

沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深 300 指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准,或者本基金的业绩比较基准停止发布时,本基金可以经基金管理人和基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投资策略。

(六)风险收益特征

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。

(七)投资限制与禁止行为

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的 0%-95%;投资于转型动力相

关主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;

(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

(18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;

(19)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

(20)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

(21)本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金资产净值的10%;

(22)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

(23)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

(24)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

(25)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(24)、(25)项规定的情况外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需经基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再 受相关限制。

(八)基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据基金合同的规定,已复核了本报告中的内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务

数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 195,248,202.06 65.93

其中:股票 195,248,202.06 65.93

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融 - -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 100,771,433.33 34.03

7 其他各项资产 138,895.78 0.05

8 合计 296,158,531.17 100.00

注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应 收申购款。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 137,361,480.86 46.56

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

E 建筑业 14,279,456.00 4.84

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,758,869.80 1.27

J 金融业 21,537,386.20 7.30

K 房地产业 3,605,519.20 1.22

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 14,705,490.00 4.98

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 195,248,202.06 66.19

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

净值比例(%)

1 600961 株冶集团 2,819,200 25,513,760.00 8.65

2 002075 沙钢股份 2,440,000 17,860,800.00 6.05

3 600498 烽火通信 551,400 15,086,304.00 5.11

4 603859 能科股份 485,400 12,790,290.00 4.34

5 000725 京东方A 3,000,000 11,250,000.00 3.81

6 300363 博腾股份 695,600 9,564,500.00 3.24

7 601390 中国中铁 1,591,576 9,549,456.00 3.24

8 000063 中兴通讯 273,000 8,738,730.00 2.96

9 600201 生物股份 427,000 8,057,490.00 2.73

10 002273 水晶光电 500,000 7,335,000.00 2.49

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期内未投资贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期内未投资权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

无。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体之一的江苏沙钢股份有限公司因未依

法履行信息披露职责,于 2019 年 4 月 8 日被中国证券监督管理委员会江苏监管

局采取出具警示函的监管措施。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。本基金投资的前十名证券的发行主体之一的重庆博腾制药科技股份有限公司存

在未及时披露公司重大事项的行为,于 2019 年 5 月 1 日被中国证券监督管理委

员会重庆监管局采取责令改正的监管措施。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。

(2)报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 91,230.92

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 39,903.94

5 应收申购款 7,760.92

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 138,895.78

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

六、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自本基金合同生效以来(截至 2019 年 12 月 31 日)的投资业绩及与同期基

准的比较如下表所示:

1、金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增长率 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

① 收益率

准差② 标准差

2017.11.16-2017.12.31 -0.35% 0.59% -0.60% 0.60% 0.25% -0.01%

2018.1.1-2018.12.31 -19.98% 1.45% -12.69% 0.80% -7.29% 0.65%

2019.1.1-2019. 12.31 15.68% 0.80% 23.23% 0.74% -7.55% 0.06%

2017.11.16-2019. 12.31 -7.76% 1.14% 6.94% 0.76% -14.70% 0.38%

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2017 年 11 月 16 日至 2019 年 12 月 31 日)

注:1、按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定;

2、本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率*60%+中证全债指数收益率*40%。

七、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券/期货交易及结算费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的相关账户的开户及维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

八、本基金更新的招募说明书修改说明

根据金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金的相关法律文件规定,我公司对前期披露的《金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(简称原招募说明书)进行了更新。此次对原招募说明书的更新,主要修改内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人相关的信息;

2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人相关资料信息;

3、在“五、相关服务机构”部分,对相关服务机构信息;

4、在“九、基金的投资”更新了基金投资组合报告;

5、“十、基金的业绩”部分,更新基金投资业绩;

6、对 “二十二、其他应披露事项”部分,补充了本基金在报告期内公开披露的信息。

7、依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分 绪言”、“第二部分释义”、 “第十六部分 基金的信息披露”、“第十八部分 基金合同的终止和基金财产的清算”、“第十九部分 基金合同的内容摘要”、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。

金鹰基金管理有限公司

2020 年 1 月 20 日

[查看PDF原文]
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服

天天基金客服热线:95021 / 4001818188|客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1