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华泰保兴成长优选混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要查看PDF原文

华泰保兴成长优选混合型证券投资基金

2019 年半年度报告摘要

2019 年 6 月 30 日

基金管理人:华泰保兴基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:二〇一九年八月二十九日

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 27 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华泰保兴成长优选混合型证券投资基金

基金简称 华泰保兴成长优选

基金主代码 005904

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 6 月 7 日

基金管理人 华泰保兴基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 70,567,263.85 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 华泰保兴成长优选 A 华泰保兴成长优选 C

下属分级基金的交易代码 005904 005905

报告期末下属分级基金的份额总额 62,044,275.58 份 8,522,988.27 份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,深度挖掘具有良

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好持续成长潜力的上市公司,力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回

报。

投资策略

在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括 GDP 增长

率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观

经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指

标,包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国

外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政

政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。

本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、货

币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*70%+中债总指数(全价)收益率*30%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和

货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华泰保兴基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

信息披露负责人

姓名 尤小刚 王永民

联系电话 021-80299000 010-66594896

电子邮箱 fund_xxpl@ehuatai.com fcid@bankofchina.com

客户服务电话 400-632-9090 95566

传真 021-60963566 010-66594942

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世

纪大道 88 号 4306 室

北京市西城区复兴门内大街 1

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世

纪大道 88 号金茂大厦 4306 室

北京市西城区复兴门内大街 1

邮政编码 200120 100818

法定代表人 杨平 刘连舸

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ehuataifund.com

基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

基金级别 华泰保兴成长优选 A 华泰保兴成长优选 C

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3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019

年 6 月 30 日)

报告期(2019 年1月 1日 - 2019

年 6 月 30 日)

本期已实现收益 18,422,896.34 1,768,225.90

本期利润 29,138,089.71 4,175,502.32

加权平均基金份额本期利润 0.3476 0.3285

本期加权平均净值利润率 34.67% 33.31%

本期基金份额净值增长率 30.17% 29.74%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 8,369,344.71 1,076,005.99

期末可供分配基金份额利润 0.1349 0.1262

期末基金资产净值 70,876,408.02 9,662,365.48

期末基金份额净值 1.1424 1.1337

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 14.24% 13.37%

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购、申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华泰保兴成长优选 A

阶段 份额净值增

长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基准

收益率标准差

① -③ ② -④

过去一个月 6.75% 1.17% 3.92% 0.80% 2.83% 0.37%

过去三个月 6.02% 1.54% -0.85% 1.06% 6.87% 0.48%

过去六个月 30.17% 1.61% 18.50% 1.08% 11.67% 0.53%

过去一年 14.85% 1.28% 7.72% 1.06% 7.13% 0.22%

自 基 金 合 同

生效起至今 14.24% 1.24% 1.57% 1.06% 12.67% 0.18%

华泰保兴成长优选 C

阶段 份额净值增

长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基准

收益率标准差

① -③ ② -④

过去一个月 6.70% 1.17% 3.92% 0.80% 2.78% 0.37%

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过去三个月 5.87% 1.54% -0.85% 1.06% 6.72% 0.48%

过去六个月 29.74% 1.61% 18.50% 1.08% 11.24% 0.53%

过去一年 14.02% 1.28% 7.72% 1.06% 6.30% 0.22%

自基金合同

生效起至今 13.37% 1.24% 1.57% 1.06% 11.80% 0.18%

注:本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*70%+中债总指数(全价)收益率*30%。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

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注:截至报告期末,本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为华泰保兴基金管理有限公司,经中国证监会证监许可[2016]1309 号文核准,

于 2016 年 7 月 26 日成立,注册资本为人民币 1.8 亿元。公司股东分别为华泰保险集团股份有限

公司(下称“华泰保险集团”)、上海飞恒资产管理中心(有限合伙)(下称“飞恒资产”)、上海旷正

资产管理中心(有限合伙)(下称“旷正资产”)、上海泰颐资产管理中心(有限合伙)(下称“泰颐

资产”)、上海哲昌资产管理中心(有限合伙)(下称“哲昌资产”)、上海志庄资产管理中心(有限

合伙)(下称“志庄资产”),其中,华泰保险集团持股比例为 80%,飞恒资产、旷正资产、泰颐资

产、哲昌资产、志庄资产均为公司高级管理人员及核心业务骨干股权激励持股平台,合计持股比

例为 20%。

截至 2019 年 6 月 30 日,公司公募基金产品资产管理规模为 142.20 亿元。公司共管理十四只

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公募基金产品,具体包括华泰保兴尊诚一年定期开放债券型证券投资基金、华泰保兴吉年丰混合

型发起式证券投资基金、华泰保兴货币市场基金、华泰保兴尊合债券型证券投资基金、华泰保兴

策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、华泰保兴吉年福定期开放灵活配置混合型发起式

证券投资基金、华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、华泰保兴成长优选混合

型型证券投资基金、华泰保兴尊利债券型证券投资基金、华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证

券投资基金、华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴吉年利定期开放混合型

发起式证券投资基金、华泰保兴安盈三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰保兴健康

消费混合型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

姓名 职务

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从

任职日期 离任日期 业年限 说明

傅奕翔 基金经

理 2018 年 6 月 7 日 - 7 年

上海财经大学经济学硕

士。历任华泰资产管理有

限公司固定收益部研究

员、投资助理,权益投资

部投资助理,投资研究曾

覆盖电子、传媒、计算机

等行业。2016 年 8 月加入

华泰保兴基金管理有限公

司。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

规、规范性文件要求和本基金基金合同约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作无违法

违规、未履行基金合同或其他损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司公平交易制度的执行情况主要包括:公平对待不同投资组合,禁止各投资组合之间进行

以利益输送为目的的投资交易活动;建立统一的研究报告发布和信息共享平台,使各投资组合得

到公平的投资研究服务;在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时,严格执行投资授权制度

及授权审批程序;实行集中交易制度和公平交易分配制度,以“时间优先、价格优先”为基本原则,

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结合投资交易系统中的公平交易模块,尽最大可能保证公平对待各投资组合;建立各投资组合投

资信息严格管理及保密制度,保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离;加

强对各投资组合投资交易行为的监察稽核力度,建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体

系等。

本报告期内,未发现各投资组合因非公平交易等导致的利益输送行为及其他违反公平交易制

度的情况,公平交易制度的整体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

为规范投资行为,公平对待不同的投资组合,公司制定《异常交易监控与报告制度》对涉嫌

内幕交易、涉嫌市场操纵、涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格异常的情形进行了界定,并

拟定相应的监控、识别、分析与防控措施;公司禁止同一交易日内同一投资组合内部、不同投资

组合之间的反向交易以及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

公司对各投资组合的交易行为进行监控和分析,对各投资组合不同时间窗口(1 日、3 日、5

日)内的同向交易、反向交易的溢价金额与溢价率进行了 T 检验,未发现违反公平交易制度的异

常交易行为。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年上半年 A 股出现比较好的表现,各类指数都有比较好的涨幅。主要原因是宏观展现出

了比较好的韧性,故而市场对于经济过度悲观预期做了充分的修正。

本基金上半年仓位控制在中性附近,标的以科技类、新能源高端制造类以及医药中的成长股

为主,也取得了一定的收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末华泰保兴成长优选 A 基金份额净值为 1.1424 元,本报告期基金份额净值增长

率为 30.17%;截至本报告期末华泰保兴成长优选 C 基金份额净值为 1.1337 元,本报告期基金份

额净值增长率为 29.74%;同期业绩比较基准收益率为 18.50%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

成长优选基金从成立以来,主要在科技、医药、高端制造、内需消费四个方向选择了一些厚

积薄发、内含价值不断上升的成长股进行了投资,取得了较好的效果。我们一直认为,股票投资

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要符合社会经济发展的方向,从长期持续增长的行业中选择优秀的公司进行长期跟踪研究,也即

投资所谓的“长坡厚雪”类型的公司。我国经济这几年最大的变化就是内需消费类产业在 GDP 中的

占比不断提高,同时我们的高新技术类行业,也从 2011 年—2015 年粗放型的快速发展,逐步变

更为追求更有质量、更长期的发展模式。未来几年,我们认为,无论外部环境如何变化,从产业

发展的宏观经济规律来讲,出口类低附加值的产值占比会越来越低,高竞争力的产品的产值会占

比越来越大。也即,稳增长靠内需、强国靠科技的大局面。将经济发展方向映射到股票投资,我

们长期看好科技类行业中的拥有核心技术,未来能站在全球产业链顶端的公司、长期看好我国新

能源产业中已经具有顶级竞争力的公司、长期看好医药行业中厚积薄发有较大空间的公司、长期

看好内需消费中高增长质量的公司。我们认为股票市场将越来越偏向于个股阿尔法的投资方式,

个股分化将会持续加大,阿尔法收益将远超过市场、行业提供的贝塔收益。我们认为今年的市场

大概率是震荡市,在证券市场目前的价格下,我们认为通过持续的深度研究,在持续成长的行业

中选择内含价值不断增长的公司,能为基金持有人获得中长期较好的超额收益。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值

的公平、合理、科学和一致性,保护基金份额持有人的合法权益,成立了估值委员会。估值委员

会负责制订、评估和修订公司的估值管理办法,定期评估估值程序和估值技术,对估值技术进行

最终决策,指导和监督整个估值流程。估值委员会委员由分管运营的副总经理、研究部、风险管

理部、监察稽核部和运营保障部的指定人员担任。估值委员会委员在基金估值研究或运作方面具

有丰富经验,熟悉相关法规、估值原则和估值技术,在估值工作中保持判断的专业性和客观性。

研究部负责对特殊投资品种估值进行分析研究,并就可能影响投资品种公允价值的重大事项

进行监控和报告,对拟采用的估值方法进行初步判断,提出适用的估值模型和参数。风险管理部

负责对特殊投资品种的估值方法和估值模型进行研究,通过实证分析等方法完善估值模型,验证

研究部提供的估值模型参数并协助提供数据支持文件。监察稽核部检查、督促相关部门严格遵守

法规和公司制度的规定,采用适当程序进行基金估值及调整;检查、督促相关部门及时进行信息

披露;根据相关规定及估值委员会的决议对估值相关公告进行合规性审核。运营保障部根据相关

法规和公司估值管理办法对基金进行估值;根据指定方法监控并汇报基金持有停牌股票的情况,

根据公司估值委员会的决议进行估值并与托管人核对,与会计师事务所沟通;根据相关法规规定

及时进行信息披露。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司/中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定

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提供在银行间同业市场交易的固定收益品种/在证券交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益

品种(估值处理标准另有规定的除外)的估值数据。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规、本基金的基金合同等规定以及基金的实际运作情况,本报告期内本基金

未实施利润分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同的规定实施利润分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净

值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在华泰保兴成长优选混合型证券

投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、

基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行

了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议

的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购

赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金

份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金

融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

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§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表

会计主体:华泰保兴成长优选混合型证券投资基金

报告截止日: 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

资 产 附注号 本期末

2019 年 6 月 30 日

上年度末

2018 年 12 月 31 日

资 产:

银行存款 6.4.7.1 12,876,723.93 15,843,828.83

结算备付金 96,278.69 4,992,061.38

存出保证金 89,218.13 139,748.44

交易性金融资产 6.4.7.2 66,100,711.59 102,081,570.27

其中:股票投资 66,100,711.59 101,491,570.27

基金投资 - -

债券投资 - 590,000.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - 20,000,000.00

应收证券清算款 2,471,732.45 2,898,050.52

应收利息 6.4.7.5 3,289.32 4,642.76

应收股利 - -

应收申购款 9,722.21 10.00

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 81,647,676.32 145,959,912.20

负债和所有者权益 附注号 本期末

2019 年 6 月 30 日

上年度末

2018 年 12 月 31 日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 720,272.12

应付赎回款 12,379.34 8,864.19

应付管理人报酬 85,630.08 199,502.77

应付托管费 14,271.63 33,250.44

应付销售服务费 4,519.82 16,730.66

应付交易费用 6.4.7.7 917,716.88 566,539.98

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应交税费 - 1.23

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 74,385.07 110,016.61

负债合计 1,108,902.82 1,655,178.00

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 70,567,263.85 164,552,928.52

未分配利润 6.4.7.10 9,971,509.65 -20,248,194.32

所有者权益合计 80,538,773.50 144,304,734.20

负债和所有者权益总计 81,647,676.32 145,959,912.20

注:报告截止日 2019 年 6 月 30 日,华泰保兴成长优选 A 基金份额净值 1.1424 元,基金份额总额

62,044,275.58 份;华泰保兴成长优选 C 基金份额净值 1.1337 元,基金份额总额 8,522,988.27 份。

华泰保兴成长优选份额总额合计为 70,567,263.85 份。

6.2 利润表

会计主体:华泰保兴成长优选混合型证券投资基金

本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

项 目

附注号

本期

2019 年 1 月 1 日

至 2019 年 6 月 30 日

上年度可比期间

2018 年 6 月 7 日(基金合

同生效日)

至 2018 年 6 月 30 日

一、收入 35,069,354.13 -923,866.42

1.利息收入 92,592.61 469,563.47

其中:存款利息收入 6.4.7.11 67,198.83 36,479.45

债券利息收入 1,023.93 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 24,369.85 433,084.02

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) 21,796,578.78 -677,061.98

其中:股票投资收益 6.4.7.12 20,762,594.05 -697,581.98

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 659,048.55 -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 374,936.18 20,520.00

3.公允价值变动收益(损失以

“-”号填列)

6.4.7.17

13,122,469.79 -716,367.91

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

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4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 57,712.95 -

减:二、费用 1,755,762.10 363,548.10

1.管理人报酬 6.4.10.2.1 725,184.07 221,551.64

2.托管费 6.4.10.2.2 120,863.96 36,925.28

3.销售服务费 6.4.10.2.3 37,663.42 29,426.99

4.交易费用 6.4.7.19 791,679.26 61,559.16

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 2.86 -

7.其他费用 6.4.7.20 80,368.53 14,085.03

三、利润总额(亏损总额以“-”

号填列) 33,313,592.03 -1,287,414.52

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填

列) 33,313,592.03 -1,287,414.52

6.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:华泰保兴成长优选混合型证券投资基金

本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

项目

本期

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

(基金净值) 164,552,928.52 -20,248,194.32 144,304,734.20

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本

期利润)

- 33,313,592.03 33,313,592.03

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动

(净值减少以“-”号填

列)

-93,985,664.67 -3,093,888.06 -97,079,552.73

其中:1.基金申购款 10,310,572.84 932,649.17 11,243,222.01

2.基金赎回款 -104,296,237.51 -4,026,537.23 -108,322,774.74

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的

基金净值变动(净值减

- - -

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 14 页 共 31 页

少以“-”号填列)

五、期末所有者权益

(基金净值) 70,567,263.85 9,971,509.65 80,538,773.50

项目

上年度可比期间

2018 年 6 月 7 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

(基金净值) 235,781,257.41 - 235,781,257.41

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本

期利润)

- -1,287,414.52 -1,287,414.52

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动

(净值减少以“-”号填

列)

- - -

其中:1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的

基金净值变动(净值减

少以“-”号填列)

- - -

五、期末所有者权益

(基金净值) 235,781,257.41 -1,287,414.52 234,493,842.89

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

______王冠龙______ ______王冠龙______ ____王云凌____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

华泰保兴成长优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下

简称“中国证监会”)证监许可[2018]635 号《关于准予华泰保兴安悦混合型证券投资基金变更注册

的批复》核准,由华泰保兴基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰

保兴成长优选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续

期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 235,701,453.47 元,业经普华永道中

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 15 页 共 31 页

天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0379 号验资报告予以验证。经向中国

证监会备案,《华泰保兴成长优选混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 6 月 7 日正式生效,

基金合同生效日的基金份额总额为 235,781,257.41 份基金份额,其中认购资金利息折合 79,803.94

份基金份额。本基金的基金管理人为华泰保兴基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有

限公司。

根据《华泰保兴成长优选混合型证券投资基金基金合同》和《华泰保兴成长优选混合型证券

投资基金招募说明书》的规定,本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不

同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用

的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,赎回时收取赎回

费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份

额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份

额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰保兴成长优选混合型证券投资基金基金合

同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票

据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交

换债券、短期融资券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他存款)、货币市场

工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

须符合中国证监会的相关规定)。本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*70%+中债总

指数(全价)收益率*30%。

本财务报表由本基金的基金管理人华泰保兴基金管理有限公司于 2019 年 8 月 28 日批准报出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本

准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资

基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称

“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰保兴成长优选混合型证券投

资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定

及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 16 页 共 31 页

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2019 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2019

年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税

[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101

号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面

推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融

业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税

[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关

于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的

通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税

法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管

产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率

缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 17 页 共 31 页

债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以

产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利

收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)

的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按

50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限

售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁

前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征

个人所得税。

(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额

的适用比例计算缴纳。

6.4.7 关联方关系

6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华泰保兴基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构

华泰保险集团股份有限公司 基金管理人的主要股东

上海飞恒资产管理中心(有限合伙) 基金管理人的股东

上海旷正资产管理中心(有限合伙) 基金管理人的股东

上海泰颐资产管理中心(有限合伙) 基金管理人的股东

上海哲昌资产管理中心(有限合伙) 基金管理人的股东

上海志庄资产管理中心(有限合伙) 基金管理人的股东

华泰人寿保险股份有限公司 基金管理人主要股东控制的机构

华泰财产保险有限公司 基金管理人主要股东控制的机构

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 18 页 共 31 页

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。

6.4.8.2 关联方报酬

6.4.8.2.1 基金管理费

单位:人民币元

项目

本期

2019 年 1 月 1 日

至 2019 年 6 月 30 日

上年度可比期间

2018 年 6 月 7 日(基金合同生效日)

至 2018 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付

的管理费 725,184.07 221,551.64

其中:支付销售机构的客

户维护费 159,070.98 55,166.36

注:支付基金管理人华泰保兴基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年

费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费

单位:人民币元

项目

本期

2019 年 1 月 1 日

至 2019 年 6 月 30 日

上年度可比期间

2018 年 6 月 7 日(基金合同生效日)

至 2018 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付

的托管费 120,863.96 36,925.28

注:支付基金托管人中国银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,

逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日托管费=前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

6.4.8.2.3 销售服务费

单位:人民币元

获得销售服务费的

各关联方名称

本期

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的销售服务费

华泰保兴成长优选 A 华泰保兴成长优选 C 合计

华泰保兴基金管理有限 0.00 36,267.27 36,267.27

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

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公司

中国银行股份有限公司 0.00 966.89 966.89

合计 0.00 37,234.16 37,234.16

获得销售服务费的

各关联方名称

上年度可比期间

2018 年 6 月 7 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的销售服务费

华泰保兴成长优选 A 华泰保兴成长优选 C 合计

华泰保兴基金管理有限

公司 0.00 29,318.57 29,318.57

中国银行股份有限公司 0.00 51.69 51.69

合计 0.00 29,370.26 29,370.26

注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的约定年费率计提,逐

日累计至每月月底,按月支付给华泰保兴基金管理有限公司,再由华泰保兴基金管理有限公司计

算并支付给各基金销售机构。C 类基金份额约定的销售服务费年费率分别为 0.60%。其计算公式

为:

日销售服务费=前一日基金资产净值 × 0.60%/ 当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:本基金的基金管理人于本基金本报告期内及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位:份

华泰保兴成长优选 A

关联方名称

本期末

2019 年 6 月 30 日

上年度末

2018 年 12 月 31 日

持有的

基金份额

持有的基金份额

占基金总份额的

比例

持有的

基金份额

持有的基金份额

占基金总份额的

比例

华泰财产保险

有限公司 9,999,900.00 14.1707% 19,999,900.00 12.1541%

华泰人寿保险

股份有限公司 30,165,830.96 42.7476% 30,165,830.96 18.332%

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 20 页 共 31 页

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

关联方

名称

本期

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

上年度可比期间

2018 年 6 月 7 日(基金合同生效日)

至 2018 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国银行股份有

限公司 12,876,723.93 57,745.84 51,302,984.44 36,479.19

注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。

6.4.9 利润分配情况

注:本基金本报告期内无利润分配。

6.4.10 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券

6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别:股票

证券

代码

证券

名称

成功

认购日

可流

通日

流通受

限类型

认购

价格

期末估值

单价

数量

(单位:股)

期末成本

总额

期末估值

总额 备注

601236 红塔证券 2019 年 6 月 26 日 2019 年 7 月 5 日 未上市 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94-

6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 21 页 共 31 页

6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a) 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最

低层次决定:

第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。

(b) 持续的以公允价值计量的金融工具

(i) 各层次金融工具公允价值

于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

于第一层次的余额为 66,066,841.65 元,属于第二层次的余额为 33,869.94 元,无属于第三层次的

余额(2018 年 12 月 31 日:第一层次 101,491,570.27 元,第二层次 590,000.00 元,无第三层次)。

(ii) 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易

不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期

间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输

入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2019 年 6 月 30 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31

日:同)。

(d) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允

价值相差很小。

(2)其他

除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 22 页 共 31 页

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的

比例(%)

1 权益投资 66,100,711.59 80.96

其中:股票 66,100,711.59 80.96

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 12,973,002.62 15.89

8 其他各项资产 2,573,962.11 3.15

9 合计 81,647,676.32 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 42,493.50 0.05

C 制造业 39,300,993.64 48.80

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,456,934.03 15.47

J 金融业 5,109,067.94 6.34

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

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P 教育 4,099,778.00 5.09

Q 卫生和社会工作 5,091,444.48 6.32

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 66,100,711.59 82.07

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 601012 隆基股份 235,160 5,434,547.60 6.75

2 600763 通策医疗 57,472 5,091,444.48 6.32

3 600529 山东药玻 208,900 4,758,742.00 5.91

4 002410 广联达 142,499 4,686,792.11 5.82

5 000661 长春高新 13,800 4,664,400.00 5.79

6 603160 汇顶科技 32,600 4,524,880.00 5.62

7 300253 卫宁健康 312,400 4,429,832.00 5.50

8 600519 贵州茅台 4,500 4,428,000.00 5.50

9 002607 中公教育 298,600 4,099,778.00 5.09

10 300450 先导智能 99,601 3,346,593.60 4.16

11 600845 宝信软件 116,220 3,309,945.60 4.11

12 600436 片仔癀 26,500 3,052,800.00 3.79

13 601318 中国平安 33,400 2,959,574.00 3.67

14 002353 杰瑞股份 100,000 2,310,000.00 2.87

15 600036 招商银行 58,800 2,115,624.00 2.63

16 300595 欧普康视 52,392 1,865,155.20 2.32

17 000858 五粮液 13,700 1,615,915.00 2.01

18 600872 中炬高新 37,700 1,614,691.00 2.00

19 000568 泸州老窖 19,600 1,584,268.00 1.97

20 300782 卓胜微 446 48,578.32 0.06

21 600968 海油发展 11,970 42,493.50 0.05

22 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.04

23 601698 中国卫通 7,746 30,364.32 0.04

24 603867 新化股份 1,045 26,971.45 0.03

25 300594 朗进科技 577 25,451.47 0.03

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 24 页 共 31 页

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值

比例(%)

1 300059 东方财富 9,819,999.00 6.81

2 300450 先导智能 8,778,921.84 6.08

3 002371 北方华创 7,640,381.92 5.29

4 300253 卫宁健康 7,220,474.80 5.00

5 600104 上汽集团 7,082,099.25 4.91

6 600519 贵州茅台 6,932,154.00 4.80

7 603160 汇顶科技 6,683,675.00 4.63

8 300316 晶盛机电 6,598,865.00 4.57

9 000001 平安银行 6,422,618.00 4.45

10 600438 通威股份 6,163,746.11 4.27

11 601012 隆基股份 6,051,796.36 4.19

12 300474 景嘉微 5,814,980.00 4.03

13 000651 格力电器 5,760,316.00 3.99

14 300037 新宙邦 5,449,267.00 3.78

15 603185 上机数控 4,330,952.40 3.00

16 002230 科大讯飞 4,325,610.00 3.00

17 300188 美亚柏科 4,320,688.20 2.99

18 300001 特锐德 4,319,542.91 2.99

19 002410 广联达 4,301,021.00 2.98

20 600570 恒生电子 4,178,335.00 2.90

21 002925 盈趣科技 4,147,407.00 2.87

22 600048 保利地产 4,128,118.00 2.86

23 600763 通策医疗 4,067,437.00 2.82

24 600529 山东药玻 4,046,628.00 2.80

25 000661 长春高新 3,996,725.00 2.77

26 000568 泸州老窖 3,949,767.00 2.74

27 002157 正邦科技 3,823,558.00 2.65

28 300595 欧普康视 3,792,520.20 2.63

29 002916 深南电路 3,705,844.00 2.57

30 002607 中公教育 3,590,201.80 2.49

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 25 页 共 31 页

31 300751 迈为股份 3,567,026.00 2.47

32 002859 洁美科技 3,541,352.00 2.45

33 000977 浪潮信息 3,432,531.00 2.38

34 300498 温氏股份 3,250,577.00 2.25

35 600872 中炬高新 3,046,273.00 2.11

36 600845 宝信软件 3,021,211.00 2.09

37 600436 片仔癀 3,008,650.00 2.08

38 600031 三一重工 2,960,386.00 2.05

39 600887 伊利股份 2,912,105.00 2.02

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值

比例(%)

1 000977 浪潮信息 12,711,268.40 8.81

2 002925 盈趣科技 11,664,039.95 8.08

3 600104 上汽集团 11,182,935.18 7.75

4 300059 东方财富 10,625,468.50 7.36

5 300751 迈为股份 9,976,999.75 6.91

6 300450 先导智能 8,653,501.50 6.00

7 002371 北方华创 7,242,561.56 5.02

8 600438 通威股份 7,071,249.74 4.90

9 300316 晶盛机电 6,918,175.96 4.79

10 000001 平安银行 6,907,798.86 4.79

11 000651 格力电器 6,881,252.72 4.77

12 000063 中兴通讯 6,321,097.60 4.38

13 002025 航天电器 6,283,411.42 4.35

14 300474 景嘉微 6,134,014.30 4.25

15 300724 捷佳伟创 5,929,282.00 4.11

16 600570 恒生电子 5,851,275.10 4.05

17 002410 广联达 5,753,543.02 3.99

18 002230 科大讯飞 5,598,914.18 3.88

19 300037 新宙邦 5,567,599.97 3.86

20 300525 博思软件 5,333,263.86 3.70

21 603508 思维列控 5,107,579.13 3.54

22 601186 中国铁建 5,027,657.86 3.48

23 300001 特锐德 4,967,301.33 3.44

24 300188 美亚柏科 4,742,224.63 3.29

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 26 页 共 31 页

25 300253 卫宁健康 4,667,212.04 3.23

26 603185 上机数控 4,375,556.41 3.03

27 600048 保利地产 4,235,917.61 2.94

28 002916 深南电路 3,989,251.29 2.76

29 000429 粤高速 A 3,864,340.60 2.68

30 300424 航新科技 3,786,989.79 2.62

31 002859 洁美科技 3,672,068.74 2.54

32 300559 佳发教育 3,573,051.44 2.48

33 600519 贵州茅台 3,569,604.29 2.47

34 300078 思创医惠 3,507,027.19 2.43

35 002157 正邦科技 3,439,330.96 2.38

36 300595 欧普康视 3,304,911.75 2.29

37 600887 伊利股份 3,299,389.64 2.29

38 603160 汇顶科技 3,204,818.00 2.22

39 603018 中设集团 3,119,020.00 2.16

40 000725 京东方 A 3,113,270.00 2.16

41 300498 温氏股份 3,083,320.00 2.14

42 002456 欧菲光 3,010,565.12 2.09

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 256,902,058.04

卖出股票收入(成交)总额 326,177,980.56

注:“买入股票成本(成交)总额”和“卖出股票收入(成交)总额”按买卖成交金额(成交单价乘

以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 27 页 共 31 页

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本报告期末本基金未持有股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本报告期末本基金未持有国债期货。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1

本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2

本基金投资的前十名股票中,无基金合同规定备选股票库之外的股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 89,218.13

2 应收证券清算款 2,471,732.45

3 应收股利 -

4 应收利息 3,289.32

5 应收申购款 9,722.21

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,573,962.11

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 28 页 共 31 页

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末未持有股票。

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

份额

级别

持有人

户数

(户)

户均持有的

基金份额

持有人结构

机构投资者 个人投资者

持有份额 占总份额

比例 持有份额 占总份额 比例

华泰

保兴

成长

优选

A

150 413,628.50 49,525,030.63 79.82% 12,519,244.95 20.18%

华泰

保兴

成长

优选 C

85 100,270.45 8,000,360.00 93.87% 522,628.27 6.13%

合计 228 309,505.54 57,525,390.63 81.52% 13,041,873.22 18.48%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员

持有本基金

华泰保兴成长优选 A 1,016,729.40 1.64%

华泰保兴成长优选 C 3,394.94 0.04%

合计 1,020,124.34 1.45%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金

投资和研究部门负责人持

有本开放式基金

华泰保兴成长优选 A 50~100

华泰保兴成长优选 C 0

合计 50~100

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 29 页 共 31 页

本基金基金经理持有本开

放式基金

华泰保兴成长优选 A 0

华泰保兴成长优选 C 0

合计 0

注:期末本基金基金经理未持有本基金份额。

§9 开放式基金份额变动

单位:份

项目 华泰保兴成长优选 A 华泰保兴成长优选 C

基金合同生效日(2018 年 6 月 7 日)基金份

额总额

157,479,343.65 78,301,913.76

本报告期期初基金份额总额 136,241,649.85 28,311,278.67

本报告期期间基金总申购份额 9,527,076.55 783,496.29

减:本报告期期间基金总赎回份额 83,724,450.82 20,571,786.69

本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以

"-"填列) - -

本报告期期末基金份额总额 62,044,275.58 8,522,988.27

注:总申购份额含红利再投、转换入份额。总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

(1)本报告期内,基金管理人未发生重大人事变动。

(2)2019 年 5 月,陈四清先生因工作调动,辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述

人事变动已按相关规定备案、公告。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供

审计服务。本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

第 30 页 共 31 页

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内,基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受监管部门

稽查或处罚等情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

券商名称 交易单元

数量

股票交易 应支付该券商的佣金

成交金额 成交总额的比例 占当期股票 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注

广发证券 2 96,905,681.94 16.66% 68,929.61 16.66%-

东方证券 2 89,730,287.75 15.42% 63,825.66 15.42%-

国泰君安 2 84,177,992.62 14.47% 59,875.35 14.47%-

兴业证券 2 81,792,522.73 14.06% 58,177.88 14.06%-

天风证券 2 64,027,488.21 11.01% 45,542.68 11.01%-

长江证券 2 61,543,381.60 10.58% 43,776.36 10.58%-

海通证券 2 60,151,376.86 10.34% 42,785.03 10.34%-

申万证券 2 26,422,742.35 4.54% 18,794.51 4.54%-

中信建投 2 17,011,422.17 2.92% 12,100.60 2.92%-

长城证券 2 - - - --

注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48

号)有关规定,基金管理人对多家证券经营机构进行了综合评估。

1、专用交易单元的选择标准:

(1)财务状况良好,经营行为规范;

(2)研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏

观经济、行业情况、市场走向和个股分析的研究报告等信息服务;

(3)内部管理规范、严谨,具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。

2、专用交易单元的选择程序:

(1)公司对交易单元所属券商进行综合评价,投资决策委员会根据综合评价的结果作出租用与否

的决策;

(2)公司研究部定期组织对交易单元所属券商的综合服务进行评价,由投资决策委员会对交易单

元的交易量进行分配和调整。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

华泰保兴成长优选 2019 年半年度报告摘要

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券商名称

债券交易 债券回购交易 权证交易

成交金额 占当期债券

成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例 占当期权证

广发证券 380,760.60 6.51% - - - -

东方证券 130,762.60 2.23% - - - -

国泰君安 404,377.02 6.91% 10,000,000.00 14.29% - -

兴业证券 1,897,347.34 32.43% 60,000,000.00 85.71% - -

天风证券 3,037,887.03 51.92% - - - -

长江证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

申万证券 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 资 者 类 别

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

序号

持有基金份额比例达到或

者超过 20%的时间区间

期初

份额

申购

份额

赎回

份额

持有份额

份额

占比

机 构

1 20190213-20190630 30,165,830.96 0.00 0.00 30,165,830.96 42.75%

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情况,在市场流动性不足的

情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险,

以及基金份额净值出现大幅波动的风险。

注:报告期内,申购份额含转换入份额、红利再投资份额和基金成立认购份额,赎回份额含转换

出份额。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

华泰保兴基金管理有限公司

2019 年 8 月 29 日

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