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鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金2019年第1季度报告查看PDF原文

鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人:鑫元基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2019年4月18日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 鑫元核心资产

交易代码 006193

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年11月14日

报告期末基金份额总额 13,812,433.40份

本基金在秉承价值投资理念的前提下,把握市

投资目标 场发展趋势并严格控制投资组合风险,力争获

得高于业绩比较基准的投资收益。

本基金采用自上而下为主的分析模式、定性分

析和定量分析相结合的研究方式,跟踪宏观经

济基本面、政策面和资金等多方面因素,评估

投资策略 中国A股、港股、债券及货币市场工具等大类

资产的估值水平和投资价值,并利用上述大类

资产之间的相互关联性进行灵活的资产配置,

制定本基金的大类资产配置比例,并适时进行

调整。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益

率×20%

本基金为股票型基金,其预期收益和预期风险

高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

风险收益特征 本基金将投资港股通标的股票,需承担汇率风

险以及境外市场的风险。

基金管理人 鑫元基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 鑫元核心资产A 鑫元核心资产C

下属分级基金的交易代码 006193 006194

报告期末下属分级基金的份额总额 13,110,841.08份 701,592.32份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年1月1日-2019年3月31日)

鑫元核心资产A 鑫元核心资产C

1.本期已实现收益 256,391.65 16,065.60

2.本期利润 644,129.43 47,483.16

3.加权平均基金份额本期利润 0.0475 0.0511

4.期末基金资产净值 13,640,204.50 727,730.95

5.期末基金份额净值 1.0404 1.0373

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

鑫元核心资产A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个

月 4.73% 0.75% 23.15% 1.24% -18.42% -0.49%

鑫元核心资产C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个

月 4.52% 0.75% 23.15% 1.24% -18.63% -0.49%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的合同生效日为2018年11月14日,截止2019年3月31日不满一年。根据基金合同约定,本基金建仓期为6个月,截止本报告期末,本基金尚处于建仓期内,将在6个月建仓期结束时,确保各项资产配置比例符合合同约定。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

鑫元聚 学历:金融工程硕士研究

鑫收益 2018年 生。相关业务资格:证券

丁玥 增强债 11月 9年 投资基金从业资格。从业

券型证 - 经历: 2009年7月至

券投资 14日 2015年7月,任职于中国

基金、 国际金融有限公司,担任

鑫元鑫 研究部副总经理,2015年

趋势灵 7月加入鑫元基金担信用研

活配置 究主管,2016年7月担任

混合型 研究部总监,2018年6月

证券投 担任权益投研部总监兼首

资基金、 席权益投资官。2016年

鑫元欣 7月26日起担任鑫元聚鑫

享灵活 收益增强债券型证券投资

配置混 基金(原鑫元半年定期开

合型证 放债券型证券投资基金)

券投资 的基金经理,2017年9月

基金、 4日起担任鑫元鑫趋势灵活

鑫元价 配置混合型证券投资基金

值精选 的基金经理,2017年

灵活配 12月14日起担任鑫元欣享

置混合 灵活配置混合型证券投资

型证券 基金的基金经理,2018年

投资基 1月23日起担任鑫元价值

金、鑫 精选灵活配置混合型证券

元行业 投资基金的基金经理,

轮动灵 2018年5月31日起担任鑫

活配置 元行业轮动灵活配置混合

混合型 型发起式证券投资基金的

发起式 基金经理,2018年11月

证券投 14日起担任鑫元核心资产

资基金、 股票型发起式证券投资基

鑫元核 金的基金经理;同时兼任

心资产 基金投资决策委员会委员。

股票型

发起式

证券投

资基金

的基金

经理;

兼任权

益投研

部总监、

首席权

益投资

官、基

金投资

决策委

员会委

注:1.基金的首任基金经理,任职日期为基金合同生效日,离职日期为根据公司决议确定的解

聘日期;

2.非首任基金经理,任职日期和离任日期分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;

3.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,不存在损害基金份额持有人利益的行为。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、本基金基金合同的规定,基金投资比例符合法律法规和基金合同的要求。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内,本公司继续严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部关于公平交易流程的各项制度规范,进一步完善境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易活动。本公司通过系统控制和人工控制等各种方式,确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的相关环节均得到公平对待。

报告期内,公司整体公平交易制度执行情况良好,通过对不同投资组合之间同向交易和反向交易的交易价格和交易时机进行监控分析,未发现有违公平交易要求的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

公司依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规以及《鑫元基金管理有限公司投资管理权限及授权管理办法》、《鑫元基金管理有限公司公平交易管理制度》、《鑫元基金管理有限公司异常交易监控管理办法》等公司制度,对本基金的异常交易行为进行监督检查。

报告期内未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

一季度,权益市场表现强劲,风险偏好的修复超越了经济基本面的下行成为市场的主要矛盾,估值显著提升。产品在一季度尚处于建仓期,按产品计划的建仓期采取类CPPI策略。去年四季

度市场大跌时净值平稳,今年以来伴随净值的上涨完成了安全垫的积累,适度提升仓位,在今年一季度市场大涨的背景下收益率相对落后于同类股票型基金。

行业配置方面,重点配置了A股蓝筹核心资产,另外年初配置了偏防御的行业,随着行情的演绎逐步切换至金融供给侧改革的供需两端,提供更高效融资功能的金融领域,以及获得更直接融资支持的科技创新领域。产品在这几条主线中自下而上精选标的,尽可能的控制回撤,争取获得更高的经风险调整后的超额回报。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末鑫元核心资产A基金份额净值为1.0404元,本报告期基金份额净值增长率为4.73%;截至本报告期末鑫元核心资产C基金份额净值为1.0373元,本报告期基金份额净值增长率为4.52%;同期业绩比较基准收益率为23.15%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内不存在需要对基金持有人数或基金资产净值进行说明的情况。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 9,296,937.93 63.34

其中:股票 9,296,937.93 63.34

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 5,250,010.10 35.77

8 其他资产 131,636.25 0.90

9 合计 14,678,584.28 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 670,674.00 4.67

C 制造业 4,433,844.00 30.86

电力、热力、燃气及水生产和

D 供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 406,000.00 2.83

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 务业 1,411,405.00 9.82

J 金融业 1,048,788.00 7.30

K 房地产业 90,600.00 0.63

L 租赁和商务服务业 495,039.00 3.45

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 340,000.00 2.37

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 8,896,350.00 61.92

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

A基础材料 - -

B消费者非必需品 - -

C消费者常用品 - -

D能源 - -

E金融 - -

F医疗保健 400,587.93 2.79

G工业 - -

H信息技术 - -

I电信服务 - -

J公用事业 - -

K房地产 - -

合计 400,587.93 2.79

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 002422 科伦药业 16,800 486,360.00 3.39

2 000651 格力电器 10,000 472,100.00 3.29

3 600519 贵州茅台 500 426,995.00 2.97

4 300750 宁德时代 5,000 425,000.00 2.96

5 601377 兴业证券 57,800 419,050.00 2.92

6 601021 春秋航空 10,000 406,000.00 2.83

7 00570 中国中药 100,000 400,587.93 2.79

8 002230 科大讯飞 10,000 362,900.00 2.53

9 601888 中国国旅 5,000 350,400.00 2.44

10 600570 恒生电子 4,000 350,240.00 2.44

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本报告期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,470.94

2 应收证券清算款 122,327.98

3 应收股利 -

4 应收利息 1,019.35

5 应收申购款 3,817.98

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 131,636.25

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位:份

项目 鑫元核心资产A 鑫元核心资产C

报告期期初基金份额总额 13,832,707.77 1,159,294.98

报告期期间基金总申购份额 64,237.98 155,936.71

减:报告期期间基金总赎回份额 786,104.67 613,639.37

报告期期间基金拆分变动份额(份额减

少以"-"填列) - -

报告期期末基金份额总额 13,110,841.08 701,592.32

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份

额比例(%) 72.40

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截止本报告期末,本基金管理人持有本基金10,000,000.00份。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承

项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

比例(%) 比例(%)

基金管理人固有 3年

资金 10,000,000.00 72.40 10,000,000.00 72.40

基金管理人高级

管理人员 - - - - -

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,000.00 72.40 10,000,000.00 72.40 3年

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 达到或者超过 份额 份额 份额 持有份额 比

20%的时间区间

机构 1 20190101-20190331 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 72.40%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金已有单一投资者所持基金份额达到或超过本基金总份额的20%,中小投资者在投资本基金时可能面临以下风险:

(一)赎回申请延期办理或暂停赎回的风险

单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件,因此当发生巨额赎回时,中小投资者可能面临小额赎回申请也需要按同比例部分延期办理、延缓支付或暂停赎回的风险。

(二)基金净值大幅波动的风险

单一投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产大量变现,会对基金资产净值产生影响;且如遇大额赎回费用归入基金资产、基金份额净值保留位数四舍五入等问题,都可能会造成基金资产净值的较大波动。

(三)基金投资目标偏离的风险

单一投资者大额赎回后,很可能导致基金规模骤然缩小,基金将面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形,从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。

(四)基金合同提前终止或其它相关风险

《基金合同》生效满3年后继续存续的,基金在存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情况的,本基金合同将终止并根据基金合同约定的程序进行清算,且无须召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应向中国证监会报告并履行相关信息披露程序。因此,在极端情况下,当单一投资者大量赎回本基金后,可能造成基金资产净值大幅缩减,对本基金的继续存续产生决定性影响。

§10备查文件目录

10.1备查文件目录

1、中国证监会批准鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金设立的文件;

2、《鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金基金合同》;

3、《鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金托管协议》;

4、基金管理人业务资格批复、营业执照;

5、基金托管人业务资格批复、营业执照。

10.2存放地点

基金管理人或基金托管人处。

10.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

鑫元基金管理有限公司

2019年4月18日

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