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中邮沪港深精选混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要查看PDF原文

中邮沪港深精选混合型证券投资基金

2019 年半年度报告

2019 年 6 月 30 日

基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

送出日期:2019 年 8 月 26 日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 08 月 23 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本季度报告的财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 03 月 28 日起至 2019 年 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3

§2 基金简介...... 6

2.1 基金基本情况 ...... 6

2.2 基金产品说明 ...... 6

2.3 基金管理人和基金托管人...... 6

2.4 信息披露方式 ...... 7

2.5 其他相关资料 ...... 7

§3 主要财务指标和基金净值表现...... 8

3.1 主要会计数据和财务指标...... 8

3.2 基金净值表现 ...... 8

3.3 其他指标......错误!未定义书签。

§4 管理人报告...... 10

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 12

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 13

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 13

§5 托管人报告...... 14

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 14

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 14

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 14

§6 半年度财务会计报告(未经审计)...... 15

6.1 资产负债表...... 15

6.2 利润表...... 16

6.3 所有者权益(基金净值)变动表...... 17

6.4 报表附注...... 18

§7 投资组合报告...... 40

7.1 期末基金资产组合情况...... 40

7.2 期末按行业分类的股票投资组合...... 40

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 41

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 41

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 42

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 43

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 43

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 43

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 43

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 43

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 43

7.12 投资组合报告附注...... 43

§8 基金份额持有人信息...... 45

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 45

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 45

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 45

§9 开放式基金份额变动...... 46

§10 重大事件揭示...... 47

10.1 基金份额持有人大会决议...... 47

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 47

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 47

10.4 基金投资策略的改变...... 47

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 47

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 47

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 47

10.8 其他重大事件 ...... 48

§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 51

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 51

11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 51

§12 备查文件目录...... 52

12.1 备查文件目录 ...... 52

12.2 存放地点...... 52

12.3 查阅方式...... 52

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 中邮沪港深精选混合型证券投资基金

基金简称 中邮沪港深精选混合

基金主代码 006477

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 3 月 28 日

基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 22,120,148.64 份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在深入研究的基础上,精选沪港深市场中优质

的标的进行投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金通过定量分析与定性分析相结合的策略,自上

投资策略 而下的配置大类资产,科学配置 A 股与港股的投资比

例;自下而上的精选个股,重点投资于在估值、企业

成长性、投资稀缺性等方面具备明显优势的上市公司。

本基金整体业绩比较基准构成为:沪深 300 指数收益

业绩比较基准 率×10% +恒生指数收益率×80% +中证全债指数收益

率×10%

本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债

风险收益特征 券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证

券投资基金中的中高等风险品种。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 中邮创业基金管理股份有 招商银行股份有限公司

限公司

姓名 侯玉春 张燕

信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 0755-83199084

电子邮箱 houyc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com

客户服务电话 010-58511618 95555

传真 010-82295155 0755-83195201

注册地址 北京市东城区和平里中街 深圳市深南大道 7088 号招商银

乙 16 号 行大厦

办公地址 北京市东城区和平里中街 深圳市深南大道 7088 号招商银

乙 16 号 行大厦

邮政编码 100013 518040

法定代表人 曹均 李建红

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.postfund.com.cn

网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙 16 号

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 3 月 28 日 - 2019 年 6 月 30 日 )

本期已实现收益 981,678.31

本期利润 1,160,228.57

加权平均基金份额本期利润 0.0088

本期加权平均净值利润率 0.88%

本期基金份额净值增长率 2.40%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 285,651.64

期末可供分配基金份额利润 0.0129

期末基金资产净值 22,650,676.20

期末基金份额净值 1.0240

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 2.40%

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

准差② 率③ 准差④

过去一个月 1.95% 0.27% 5.48% 0.92% -3.53% -0.65%

过去三个月 2.40% 0.17% -1.40% 0.85% 3.80% -0.68%

自基金合同 2.40% 0.17% -0.17% 0.84% 2.57% -0.67%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:按相关法规规定,本基金应当自合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于 2006 年 5 月 8 日,截至 2019 年 6 月 30

日,本公司共管理 43 开放式基金产品,分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证 380 指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金、中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

算学学士,FRM 金融风险

陈鸿平 基金经 2019 年 3 月 28 - 9 年 管理师。曾任招商资产管

理 日 理(香港)有限公司交易

员、三井住友信托(香港)

有限公司交易员、IDG 资

本旗下 Exabyte Capital

对冲基金量化交易研究员

及投资经理助理、中邮创

业基金管理股份有限公司

港股投资经理、中邮创业

国际资产管理有限公司投

资部总监。现担任中邮沪

港深精选混合型证券投资

基金基金经理。

理学硕士,曾任中国华新

投资有限公司中央交易

员、投资分析员、中邮创

业基金管理股份有限公司

基金经 2019 年 5 月 14 投资经理、中邮创业基金

武志骁 理 日 - 6 年 管理股份有限公司投资经

理、中邮创业基金管理股

份有限公司基金经理助

理。现担任中邮沪港深精

选混合型证券投资基金基

金经理。

理学硕士,曾任中国华新

投资有限公司中央交易

员、投资分析员、中邮创

业基金管理股份有限公司

基金经 2019 年 3 月 18 2019 年 5 月 13 投资经理、中邮创业基金

武志骁 理助理 日 日 6 年 管理股份有限公司投资经

理、中邮创业基金管理股

份有限公司基金经理助

理。现担任中邮沪港深精

选混合型证券投资基金基

金经理。

注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。

证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。

本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规

定和约定;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。

报告期内,公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(1 日内、3 日、5 日)同向交易的样本,根据 95%置信区间下差价率的 T 检验显著程度进行分析,未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2 季度,股票市场波幅较大,本基金于 3 月 28 日成立,操作较为谨慎,避开了 4 月初市场情

绪过热的一波行情,我们判断中美贸易是一个长久的消耗战,所以到了 5 月初才开始建仓,并在6 月中情况开始明朗,果断的在 G20 峰会之前调高股票仓位。

贸易冲突方面,5 月以来,中方强力回击贸易谈判的反复,美方对中方加收关税,以及强力抵制华为和一些内地高科技公司,加重了市场避险的情绪。6 月底的 G20 还是有一个令大家都比较满意的结果,中美重启对话,但预期还是一个漫长的过程,但希望不会从这个点再有恶化。

包商银行事件对市场流动性造成一定冲击,目前除少部分高风险业务外已经大体恢复,整体影响不大。综合来看,短期内市场受风险情绪主导,中美贸易冲突缓和与美联储鸽派信号有助于提振风险情绪,市场较有支撑。中长期内,全球增长动能持续减弱,注重防御性行业的配置。总体而言,港股估值仍然偏低,具有长期配置价值。

本基金将继续挖掘港股和 A 股市场的投资机会,透过我们的 QVT 模型分析市场上可投标的的

估值、价值和动态的博弈率,在市场情绪探底时开始微调我们的估值模型,买入持有业务壁垒高、

估值相对便宜的个股并且有稳定的股息回报,把可投资标的的灵活性以及优势最大化以力争获取长期稳定的回报。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.0240 元,累计净值为 1.0240 元;本报告期基金份额净

值增长率为 2.40%,业绩比较基准收益率为-0.17%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

中国经济数据显示增长动能持续回落,逐渐出现企稳迹象。基建投资仍然托而不举,制造业投资回落幅度收窄,房地产投资平稳回落。预计年内增长速度将平稳回落,不确定性主要来自制造业投资。中国通胀水平有所回升,对央行货币政策形成一定制约。前期包商银行事件对市场流动性造成一定冲击,目前除少部分高风险业务外已经大体恢复,整体影响不大。

美国经济出现回落信号,多项先行指标下行,通胀水平有所回升,但仍处低位。劳动力市场持续处于紧平衡状态,薪资增速保持高位,但改善幅度收窄。受薪资增速提升与对外开征关税影响,美国通胀有向上可能。制造业产能利用率与 PMI 均下滑,可能带动固定资产投资下行。美联储释放鸽派信号,暗示年内可能降息一次,但当前市场预期年内降息 2-3 次,可能有过度预期。

金融市场出现分歧,一方面美股持续创新高,另一方面美债发出衰退信号。综合来看,短期内市场受风险情绪主导,中美贸易冲突缓和与美联储鸽派信号有助于提振风险情绪,市场较有支撑。中长期内,全球增长动能持续减弱,注重防御性行业的配置。总体而言,港股估值仍然偏低,具有长期配置价值。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组,成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况,本基金未能满足利润分配条件,故未进行利润分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期内,有连续二十个工作日基金净值规模低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

托管人声明,在本报告期内,基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

招商银行股份有限公司

二 O 一九年八月二十三日

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表

会计主体:中邮沪港深精选混合型证券投资基金

报告截止日: 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

资 产 附注号 本期末

2019 年 6 月 30 日

资 产:

银行存款 6.4.7.1 3,650,260.82

结算备付金 760,443.99

存出保证金 1,430.05

交易性金融资产 6.4.7.2 18,347,690.00

其中:股票投资 8,355,690.00

基金投资 -

债券投资 9,992,000.00

资产支持证券投资 -

贵金属投资 -

衍生金融资产 6.4.7.3 -

买入返售金融资产 6.4.7.4 -

应收证券清算款 -

应收利息 6.4.7.5 105,431.64

应收股利 41,099.59

应收申购款 5,362.98

递延所得税资产 -

其他资产 6.4.7.6 -

资产总计 22,911,719.07

负债和所有者权益 附注号 本期末

2019 年 6 月 30 日

负 债:

短期借款 -

交易性金融负债 -

衍生金融负债 6.4.7.3 -

卖出回购金融资产款 -

应付证券清算款 1.85

应付赎回款 153,911.23

应付管理人报酬 42,172.43

应付托管费 7,028.75

应付销售服务费 -

应付交易费用 6.4.7.7 6,551.53

应交税费 -

应付利息 -

应付利润 -

递延所得税负债 -

其他负债 6.4.7.8 51,377.08

负债合计 261,042.87

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 22,120,148.64

未分配利润 6.4.7.10 530,527.56

所有者权益合计 22,650,676.20

负债和所有者权益总计 22,911,719.07

注:报告截止日 2019 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.0240 元,基金份额总额 22,120,148.64 份。

本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.2 利润表

会计主体:中邮沪港深精选混合型证券投资基金

本报告期:2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期

项 目 附注号 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效

日)至 2019 年 6 月 30 日

一、收入 1,841,689.56

1.利息收入 668,044.63

其中:存款利息收入 6.4.7.11 418,894.39

债券利息收入 33,868.98

资产支持证券利息收入 -

买入返售金融资产收入 215,281.26

其他利息收入 -

2.投资收益(损失以“-”填列) 101,140.42

其中:股票投资收益 6.4.7.12 -

基金投资收益 -

债券投资收益 6.4.7.13.1 4,766.67

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 -

贵金属投资收益 6.4.7.14 -

衍生工具收益 6.4.7.15 -

股利收益 6.4.7.16 96,373.75

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填 6.4.7.17 178,550.26

列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 893,954.25

减:二、费用 681,460.99

1.管理人报酬 6.4.10.2.1 523,749.98

2.托管费 6.4.10.2.2 87,291.69

3.销售服务费 -

4.交易费用 6.4.7.19 16,455.33

5.利息支出 -

其中:卖出回购金融资产支出 -

6.税金及附加 -

7.其他费用 6.4.7.20 53,963.99

三、利润总额(亏损总额以“-”号填 1,160,228.57

列)

减:所得税费用 -

四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,160,228.57

注:本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:中邮沪港深精选混合型证券投资基金

本报告期:2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期

2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 257,244,734.29 - 257,244,734.29

金净值)

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本 - 1,160,228.57 1,160,228.57

期利润)

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 -235,124,585.65 -629,701.01 -235,754,286.66

(净值减少以“-”号填

列)

其中:1.基金申购款 2,197,243.72 13,916.79 2,211,160.51

2.基金赎回款 -237,321,829.37 -643,617.80 -237,965,447.17

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 22,120,148.64 530,527.56 22,650,676.20

金净值)

注:本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

______孔军______ ______孔军______ ____佟姗____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

中邮沪港深精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]1455 号《关于准予中邮沪港深精选混合型证券投资基金注册的批复》核准募集,由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮沪港深

精选混合型证券投资基金基金合同》发起,并于 2019 年 3 月 28 日募集成立。本基金为契约型开

放式,存续期限不定,首次设立募集包括认购资金利息共募集 257,244,734.29 元,业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2019)第 110ZC0043 号验资报告予以验证。《中邮沪港深精选

混合型证券投资基金基金合同》于 2019 年 3 月 28 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额

为 257,244,734.29 份基金份额。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮沪港深精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、同业存单及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。在正常市场情况下,本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 60%~95%,投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资比例不超过基金资产净值的 3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、

解释及其他有关规定(统称“企业会计准则”)和中国证券业协会 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券

投资基金会计核算业务指引》、中国证监会 2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5 号《证券

投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益(基金净值)变动等有关信息。

6.4.4 重要会计政策和会计估计

6.4.4.1 会计年度

本基金采用公历年度,即从每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计期间。本期财务报表的实

际编制期间为 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日。

6.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类

根据本基金的业务特点和风险管理要求,本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款、应收款项。除与权证投资有关的金融资产外,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示;与权证投资有关的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。

本基金持有的股票投资、债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本基金持有的各类应收款项等在活跃市场没有报价、回收金额固定或可以确定的非衍生金融资产分类为贷款与应收款项。

(2)金融负债的分类

根据本基金的业务特点和风险管理要求,本基金将持有的金融负债在初始确认时划分为公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。除与权证投资有关的金融负债外,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示,与权证投资有关的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。

本基金目前持有的金融负债全部为其他金融负债,包括各类应付款项等。

6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

(1)股票投资

买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值入账,应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日,按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。

卖出股票于交易日确认股票投资收益。股票投资收益按卖出股票成交总额与其成本和估值增值或减值的差额入账,同时将原计入该卖出股票的公允价值变动损益转入股票投资收益,卖出股票应逐日结转成本,结转的方法采用移动加权平均法。

股票持有期间分派的股票股利,应于除权除息日根据上市公司股东大会决议公告,按股权登记日持有的股数及送股或转增比例,计算确定增加的股票数量,在本账户“数量”栏进行记录。因持有股票而享有的配股权,配股除权日在配股缴款截止日之后的,在除权日按所配的股数确认未流通部分的股票投资,与已流通部分分别核算。配股除权日在配股缴款截止日之前的,按照权证的有关原则进行核算。

股票投资应分派的现金股利,在除息日确认为股利收入。

估值日对持有的股票估值时,按当日与上一日估值的差额,将估值增值或减值计入公允价值变动损益。

(2)债券投资

买入债券于交易日确认债券投资;债券投资按交易日债券的公允价值(不含支付价款中所包含的应收利息)入账,应支付的全部价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,应作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本,应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日,按实际支付的价款与证券登记结算机构进行资金交收。

持有债券期间,每日确认利息收入,计入应收利息和利息收入科目。

债券派息日,按应收利息金额,与证券登记结算机构进行资金交收。

估值日对持有的债券估值时,按当日与上一日估值的差额,将估值增值或减值计入公允价值变动损益。

卖出债券应于交易日确认债券投资收益。债券投资收益按卖出债券应收取的全部价款与其成本、应收利息和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该卖出债券的公允价值变动损益转入债券投资收益,卖出债券应逐日结转成本,结转的方法采用移动加权平均法。

到期收回债券本金和利息,债券投资收益按收回债券应收取的全部价款与其成本、应收利息

和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该收回债券的公允价值变动损益转入债券投资收益。

可转换债券转股时,按可转换股票的公允价值计入股票投资科目,按应收取的现金余额返还扣除可转换股票的公允价值后的余额,与可转换债券成本、应收利息和估值增值或减值的差额计入债券投资收益,同时,将原计入该转换债券的公允值变动损益转入债券投资收益。

(3)权证投资

买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值入账,应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日,按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。

获赠权证(包括配股权证)在除权日应按持有的股数及获赠比例,计算确定增加的权证数量,在本账户“数量”栏进行记录。

卖出权证于交易日确认衍生工具收益。衍生工具收益按卖出权证成交总额与其成本和估值增值或减值的差额入账,同时将原计入该卖出权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。

权证行权按结算方式分为证券结算方式和现金结算方式,具体核算如下:

A、证券结算方式

认购权证以证券结算方式行权时,按股票的公允价值确认股票投资成本,按股票公允价值与权证成本、估值增值或减值、行权价款及相关费用的差额确认衍生工具收益,同时将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。

认沽权证以证券结算方式行权时,按认沽权证的理论价值与账面价值之差(若有)确认衍生工具收益,按行权价款扣除费用后的余额与权证投资成本、估值增值或减值、结转的股票投资成本、估值增值或减值、认沽权证的理论价值与账面价值之差(若有)的差额确认股票投资收益,同时,将原计入卖出股票和原计入权证的公允价值变动损益转入股票投资收益和衍生工具收益。

B、现金结算方式

权证以现金结算方式行权时,按确定的金额扣减交易费用后的余额与结转的权证成本、估值增值或减值的差额确认衍生工具收益,同时,将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。

放弃行权,在放弃行权确定日,按结转的权证成本、估值增值或减值,确认衍生工具收益,同时,将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。

(4)资产支持证券

取得资产支持证券时,按公允价值入账;取得资产支持证券支付的款项时,区分属于资产支持证券投资本金部分和证券投资收益部分,将收到的本金部分冲减成本,将收到的收益部分冲减应计利息(若有)后的差额,记入资产支持证券利息收入,其他与资产支持证券投资相关业务的

账务处理比照债券投资。

(5)买入返售金融资产和卖出回购金融资产

根据返售协议,按照应付和实际支付的金额确认入账;返售前,按照实际利率逐日计提利息,合同利率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入;返售日,按照应收或实际收到的金额与账面余额和应收利息的差额,计算确认利息收入。

根据回购协议,按照应收和实际收到的金额确认入账;融资期限内,按照实际利率逐日计提利息,合同利率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入;到期回购时,按照应付或实际支付的金额与账面余额和应付利息的差额,计算确认利息支出。

(6)股指期货投资

股指期货在买入和卖出合约时,记录初始合约价值。估值日对股指期货估值时,按当日与上一日估值的差额,将估值增值或减值计入公允价值变动损益。

买入合约卖出平仓、卖出合约买入平仓或到期交割时,采用移动加权方法结转平仓合约的初始合约价值。日终结算时,对股指期货进行估值,确认平仓损益,进行当日无负债结算,并对合约占用的交易保证金进行调整。

(7)其他金融负债

其他金融负债以公允价值作为初始确认金额,采用实际利率法以摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益,直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。

6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金估值原则遵循中国证券监督管理委员会 2017 年 9 月 5 日发布的《中国证监会关于证券

投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13 号)和中国证券投资基金业协会 2014 年 11

月 13 日发布的《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的

估值处理标准》(以下简称“新估值标准”)及《关于 2015 年 1 季度固定收益品种估值处理标准的通知》的有关规定,具体估值方法如下:

(1)股票投资

上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无市价,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件,应采用最近交易市价确定公允价值;有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值;如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估

值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。

在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行的股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,参考《证券投资基金投资流通受限股票估值指引》进行估值。

(2)债券投资

本基金在对银行间和交易所市场的固定收益品种估值时,主要依据由第三方估值机构提供的价格数据。第三方估值机构包括中央国债登记结算公司(以下简称“中央结算公司”)和中证指数有限公司。第三方估值机构根据以下原则确定估值品种公允价值:对于存在活跃市场的情况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,采用估值技术确定其公允价值。

未上市流通的债券在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。

(3)权证投资

上市权证按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值;首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。

(4)股指期货投资

本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

(5)其他投资品种

交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量;

资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定公允价值。

(6)估值不能客观反映其公允价值的处理

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值,基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(7)实际投资成本与估值的差异处理

实际投资成本与估值的差异计入“公允价值变动损益”科目。

6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示不得相互抵销。

6.4.4.7 实收基金

本基金单位总额不固定,基金单位总数随时增减。基金合同生效时,实收基金按实际收到的基金单位发行总额入账;基金合同生效后,实收基金应于基金申购、赎回确认日根据基金契约和招募说明书中载明的有关事项进行确认和计量。

6.4.4.8 损益平准金

基金管理公司于收到基金投资人申购或转换申请之日起在规定的工作日内,对该交易的有效性进行确认。确认日,按实收基金的余额占基金净值的比例,计算有效申购或转换款中含有的实收基金部分,确认并增加实收基金,按基金申购或转换款与实收基金的差额,确认并增加损益平准金。

基金管理公司于收到基金投资人赎回或转换申请之日起在规定的工作日内,对该交易的有效性进行确认。确认日,按实收基金的余额占基金净值的比例,对基金赎回款或转换转出款中含有的实收基金,确认并减少实收基金,按基金赎回款或转换转出款与实收基金的差额,确认并减少损益平准金。

6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

(1)股票投资收益

于卖出股票交易日确认,按卖出股票成交总额与其成本的差额入账。

(2)债券投资收益

于卖出债券交易日确认,按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。

(3)股利收入

于除息日确认,按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。

(4)债券利息收入

在债券实际持有期内逐日计提,按摊余成本和实际利率计算确定的金额入账。

(5)存款利息收入

逐日计提,按本金与适用的利率计提的金额入账。

(6)买入返售证券收入

在证券持有期内采用实际利率逐日计提,按计提的金额入账。

(7)公允价值变动损益

于估值日,对采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的损益进行确认;卖出股票、债券、权证等资产时,将原计入该卖出资产的公允价值变动损益转入股票投资收益、债券投资收益、衍生工具收益等科目。

6.4.4.10 费用的确认和计量

(1)基金管理人报酬

按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提。

(2)基金托管费

按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提。

(3)交易费用

对股票、债券、资产支持证券、基金、权证等交易过程中发生的,可直接归属于取得或处置某项基金资产或承担某项基金负债的新增外部成本,包括支付给交易代理机构的规费、佣金、代征的税金及其他必要的可以正确估算的支出,在资产交易日确认各项交易费用。

(4)利息支出

对银行借款利息支出、交易性金融负债利息支出和卖出回购金融资产支出,在借款期或融资期内按实际利率逐日计提并确认入账。

6.4.4.11 基金的收益分配政策

本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;每一基金份额享有同等分配权;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 50%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数;法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本报告期内本基金无会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本报告期内本基金无会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本报告期内本基金无差错更正。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101 号《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《财政部国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《财政部国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2017]56 号《财政部国家税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《财政部国家税务总局关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金主要税项列示如下:

1.对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税;基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应

纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;上述

所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

2.基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

3.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

4.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税:a)同业存款;b)买入返售金融资产(质押式、买断式);c)国债、地方政府债;d)金融债券。

基金增值税应税行为包括贷款服务和金融商品转让。采用简易计税方法,按照 3%的征收率缴

纳增值税。对基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不

再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。基金管理人运营基金提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:(1)提

供贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;(2)转让 2017 年 12

月 31 日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

5. 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的

适用比例计算缴纳。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

项目 本期末

2019 年 6 月 30 日

活期存款 3,650,260.82

定期存款 -

其中:存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计: 3,650,260.82

6.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目 2019 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 8,189,473.07 8,355,690.00 166,216.93

贵金属投资-金交所 - - -

黄金合约

债券 交易所市场 9,979,666.67 9,992,000.00 12,333.33

银行间市场 - - -

合计 9,979,666.67 9,992,000.00 12,333.33

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 18,169,139.74 18,347,690.00 178,550.26

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。

6.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

项目 本期末

2019 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 664.18

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 342.20

应收债券利息 104,424.66

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 0.60

合计 105,431.64

6.4.7.6 其他资产

本基金本期末未持有其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

项目 本期末

2019 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 6,551.53

银行间市场应付交易费用 -

合计 6,551.53

6.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

项目 本期末

2019 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 302.23

预提费用 51,074.85

合计 51,377.08

6.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

本期

项目 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日

基金份额(份) 账面金额

基金合同生效日 257,244,734.29 257,244,734.29

本期申购 2,197,243.72 2,197,243.72

本期赎回(以"-"号填列) -237,321,829.37 -237,321,829.37

本期末 22,120,148.64 22,120,148.64

注:本基金基金合同生效日为2019年3月28日,本基金在募集期间认购资金及利息折份额共计257,244,734.29份。

6.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

基金合同生效日 - - -

本期利润 981,678.31 178,550.26 1,160,228.57

本期基金份额交易 -696,026.67 66,325.66 -629,701.01

产生的变动数

其中:基金申购款 14,928.43 -1,011.64 13,916.79

基金赎回款 -710,955.10 67,337.30 -643,617.80

本期已分配利润 - - -

本期末 285,651.64 244,875.92 530,527.56

6.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

本期

项目 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)

至 2019 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 125,324.64

定期存款利息收入 291,027.79

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 2,521.15

其他 20.81

合计 418,894.39

6.4.7.12 股票投资收益

本基金本期无股票投资收益。

6.4.7.13 债券投资收益

6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

单位:人民币元

本期

项目 2019年3月28日(基金合同生效日)

至2019年6月30日

债券投资收益——买卖债券(、债转股及债 4,766.67

券到期兑付)差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 4,766.67

6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

本期

项目 2019年3月28日(基金合同生效日)

至2019年6月30日

卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交 5,061,790.51

总额

减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付) 5,007,833.33

成本总额

减:应收利息总额 49,190.51

买卖债券差价收入 4,766.67

6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益

本期本基金无资产支持证券投资。

6.4.7.14 贵金属投资收益

本期本基金无贵金属投资。

6.4.7.15 衍生工具收益

本期本基金无衍生工具投资。

6.4.7.16 股利收益

单位:人民币元

本期

项目 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)

至 2019 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 96,373.75

基金投资产生的股利收益 -

合计 96,373.75

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元

本期

项目名称 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)

至 2019 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 178,550.26

——股票投资 166,216.93

——债券投资 12,333.33

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减:应税金融商品公允价值变动产生的预估 -

增值税

合计 178,550.26

6.4.7.18 其他收入

单位:人民币元

本期

项目 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)

至 2019 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 893,953.31

其他 0.94

合计 893,954.25

注:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期小于 30 日(不含 30 日)的,

赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 93 日的,将不低于赎回费

总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 93 日(含 93 日)但少于 186 日的,将不低于赎回

费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 186 日(含 186 日)的,将不低于赎回费总额的

25%归基金财产。

6.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

本期

项目 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)

至 2019 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 16,455.33

银行间市场交易费用 -

交易基金产生的费用 -

其中:申购费 -

赎回费 -

合计 16,455.33

6.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

本期

项目 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)

至 2019 年 6 月 30 日

审计费用 20,429.75

信息披露费 30,645.10

银行费用 2,489.14

其他 400.00

合计 53,963.99

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项

本报告期内,本基金不存在或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截止 2019 年 8 月 20 日,本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

招商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构

中国邮政集团公司 基金管理人的股东

三井住友银行股份有限公司 基金管理人的股东

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期末及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行交易的情况。

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

项目 本期

2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 523,749.98

其中:支付销售机构的客户维护费 99,652.88

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。

管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基

金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

项目 本期

2019年3月28日(基金合同生效日)至2019年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费 87,291.69

注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。

托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本报告期内本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易,本基金基金合同生效

日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金,本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,

因此无上年度比较数据。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金,本基金基金合同生效日为 2019 年 3月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

关联方 本期

名称 2019 年 3 月 28 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入

招商银行股份有限公司 3,650,260.82 125,324.64

注:本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期未在承销期内参与认购关联方承销的证券,本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28

日,因此无上年度比较数据。。

6.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本报告期本基金无其他关联交易事项,本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年

度比较数据。

6.4.11 利润分配情况

本期本基金未实施利润分配。

6.4.12 期末( 2019 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌股票。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控和可承受。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的多层次风险管理组织架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后,通过正式报告的方式,将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会,协助进行风险管理决策,以实现风险管理目标。

本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法,估测各种金融工具风险可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度;从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用的金融工具特征,通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告,参考压力测试结果,确定风险限度,及时对各种风险

进行监督、分析和评估,并制定应对措施,将风险控制在预期可承受的范围内。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险,或由于 债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险,及因交易对手违约而产生的交割风险。

本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系,对发行人及债券投资进行内部评级, 对交易对手的信用风险状况进行评级,并对交易对手设定授信额度,以控制可能出现的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指包括因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或 投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。

本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券 在证券交易所或银行间市场交易,除在“6.4.12 期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基 金资产流通暂时受限制的情况外,其余均能及时变现。

6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金在报告期内的运作过程中未发生过流动性风险情况。在日常运作中,本基金的流动性 安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎回规律相匹配。

在资产端。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具。公司每日跟踪监测本 基金持有资产的交易量、持仓集中度、流通受限资产占比、可流通资产变现天数、7 日可变现资 产比例、信用债券和逆回购质押券最新主体及债项评级、利率债券组合久期、基金杠杆率等涉及 资产流动性风险的指标,并设置合理有效的风控阀值进行持续监测。

在负债端,基金管理人详细分析本基金投资者类型、投资者结构、投资者风险偏好和历史申购与 赎回数据,审慎评估不同市场环境可能带来的投资者赎回需求,制定了健全有效的流动性风险压 力测试方法。当市场环境或投资者结构发生变化时,及时调整基金投资策略,预留充足现金头寸、 确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。

如果遇到极端市场情形或发生巨额赎回情形,公司将采取本基金合同约定的巨额赎回申请处理方 式及其他各类流动性风险管理工具,控制极端情况下潜在流动性风险。

6.4.13.4 市场风险

市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、 公司资产面临损失的风险, 包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动,从而影响基金投资收益的风险。

本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控分析,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2019 年 6 月 30 日

资产

银行存款 3,650,260.82 - - - 3,650,260.82

结算备付金 760,443.99 - - - 760,443.99

存出保证金 1,430.05 - - - 1,430.05

交易性金融资产 9,992,000.00 - -8,355,690.0018,347,690.00

衍生金融资产 - - - - -

买入返售金融资产 - - - - -

应收证券清算款 - - - - -

应收利息 - - - 105,431.64 105,431.64

应收股利 - - - 41,099.59 41,099.59

应收申购款 - - - 5,362.98 5,362.98

其他资产 - - - - -

资产总计 14,404,134.86 - - 8,507,584.2122,911,719.07

负债

应付证券清算款 - - - 1.85 1.85

应付赎回款 - - - 153,911.23 153,911.23

应付管理人报酬 - - - 42,172.43 42,172.43

应付托管费 - - - 7,028.75 7,028.75

应付交易费用 - - - 6,551.53 6,551.53

应交税费 - - - - -

应付利息 - - - - -

应付利润 - - - - -

其他负债 - - - 51,377.08 51,377.08

负债总计 - - - 261,042.87 261,042.87

利率敏感度缺口 14,404,134.86 - - 8,246,541.3422,650,676.20

注:本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

市场利率上升 25 个基点且其他市场变量保持不变

假设

市场利率下降 25 个基点且其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)

分析 本期末( 2019 年 6 月 30 日 )

基金净值资产变动 -13,546.33

基金净值资产变动 13,621.54

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债,因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。

6.4.13.4.3 其他价格风险

市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、同业存单及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资比例不超过基金资产净值的 3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

于 2019 年 6 月 30 日,本基金面临的整体市场价格风险列示如下:

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末

项目 2019 年 6 月 30 日

公允价值 占基金资产净值比例(%)

交易性金融资产-股票投资 8,355,690.00 36.89

交易性金融资产-基金投资 - -

交易性金融资产-债券投资 9,992,000.00 44.11

交易性金融资产-贵金属投资 - -

衍生金融资产-权证投资 - -

其他 - -

合计 18,347,690.00 81.00

注:本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 固定其它市场变量,当沪深 300 指数及恒生指数上涨 1%

固定其它市场变量,当沪深 300 指数及恒生指数下跌 1%

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)

分析 本期末( 2019 年 6 月 30 日 )

基金净资产变动 31,449.92

基金净资产变动 -31,449.92

注:我们利用 CAPM 模型计算得到上述结果,其中,无风险收益率取 2019 年 6 月 28 日十年期国债

收益率 3.23%,利用 2019 年 5 月 6 日以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金的 Beta

系数为 0.17。

本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,因此无上年度比较数据。

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 8,355,690.00 36.47

其中:股票 8,355,690.00 36.47

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 9,992,000.00 43.61

其中:债券 9,992,000.00 43.61

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 4,410,704.81 19.25

8 其他各项资产 153,324.26 0.67

9 合计 22,911,719.07 100.00

注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未投资境内股票。

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

A 基础材料 546,290.00 2.41

B 消费者非必需品 597,725.00 2.64

C 消费者常用品 441,140.00 1.95

D 能源 258,500.00 1.14

E 金融 2,588,762.00 11.43

F 医疗保健 161,690.00 0.71

G 工业 1,189,266.00 5.25

H 信息技术 341,187.00 1.51

I 电信服务 - -

J 公用事业 1,469,870.00 6.49

K 房地产 761,260.00 3.36

合计 8,355,690.00 36.89

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 00006 电能实业 16,000 791,040.00 3.49

2 00066 港铁公司 14,500 670,915.00 2.96

3 00005 汇丰控股 9,600 547,200.00 2.42

4 00011 恒生银行 2,800 479,052.00 2.11

5 00939 建设银行 75,000 444,000.00 1.96

6 00019 太古股份公 5,000 422,250.00 1.86

司 A

7 00270 粤海投资 30,000 408,000.00 1.80

8 01299 友邦保险 4,800 355,728.00 1.57

9 02588 中银航空租 6,100 352,031.00 1.55

10 02388 中银香港 13,000 351,650.00 1.55

11 00700 腾讯控股 1,100 341,187.00 1.51

12 01997 九龙仓置业 7,000 339,010.00 1.50

13 00914 海螺水泥 6,500 279,890.00 1.24

14 00027 银河娱乐 6,000 277,860.00 1.23

15 00384 中国燃气 10,600 270,830.00 1.20

16 01313 华润水泥控 40,000 266,400.00 1.18

17 02319 蒙牛乳业 10,000 266,100.00 1.17

18 00883 中国海洋石 22,000 258,500.00 1.14

19 03908 中金公司 15,200 210,672.00 0.93

20 06837 海通证券 26,000 200,460.00 0.89

21 01958 北京汽车 41,500 178,865.00 0.79

22 00168 青岛啤酒股 4,000 175,040.00 0.77

23 00753 中国国航 24,000 166,320.00 0.73

24 01177 中国生物制 23,000 161,690.00 0.71

25 00175 吉利汽车 12,000 141,000.00 0.62

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%)

1 00006 电能实业 782,352.67 3.45

2 00066 港铁公司 599,924.94 2.65

3 00005 汇丰控股 558,644.52 2.47

4 00011 恒生银行 499,723.67 2.21

5 00939 建设银行 421,085.38 1.86

6 00019 太古股份公司 A 420,747.77 1.86

7 00270 粤海投资 387,357.78 1.71

8 02388 中银香港 374,720.77 1.65

9 00700 腾讯控股 357,874.04 1.58

10 01997 九龙仓置业 355,992.47 1.57

11 02588 中银航空租赁 349,441.66 1.54

12 01299 友邦保险 325,021.28 1.43

13 00027 银河娱乐 274,924.00 1.21

14 02319 蒙牛乳业 263,217.26 1.16

15 00914 海螺水泥 261,350.54 1.15

16 00883 中国海洋石油 259,479.56 1.15

17 01313 华润水泥控股 248,415.97 1.10

18 00384 中国燃气 225,498.77 1.00

19 03908 中金公司 206,929.94 0.91

20 06837 海通证券 202,473.89 0.89

7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

报告期内无卖出股票。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 8,189,473.07

卖出股票收入(成交)总额 -

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 9,992,000.00 44.11

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 9,992,000.00 44.11

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 019611 19 国债 01 100,000 9,992,000.00 44.11

注:本基金本期末仅持有以上 1 支债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本期末未持有贵金属投资。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本期末无股指期货持仓。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本期末未投资国债期货。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,430.05

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 41,099.59

4 应收利息 105,431.64

5 应收申购款 5,362.98

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 153,324.26

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

703 31,465.36 69,931.50 0.32% 22,050,217.14 99.68%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 1,098.75 0.0050%

注:本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为 0~10 万份。

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0

门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

§9 开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日( 2019 年 3 月 28 日 )基金份额总额 257,244,734.29

基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 2,197,243.72

减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 237,321,829.37

基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份额 -

减少以"-"填列)

本报告期期末基金份额总额 22,120,148.64

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期没有举行基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略没有改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙),为本基金的审计机构。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注

安信证券股 1 8,189,473.07 100.00% 6,551.53 100.00% -

份有限公司

中信证券股 1 - - - - -

份有限公司

注:1.选择专用交易单元的标准和程序:

(1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理股份有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

(2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能根据中邮创业基

金管理股份有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

(3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人。

2、报告期内租用交易单元变更情况:本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债 占当期权证

券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的

例 成交总额 比例

的比例

安信证券股 - - 500,000.00 0.14% - -

份有限公司

中信证券股 19,982,100.00 100.00% 359,800,000.00 99.86% - -

份有限公司

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 中邮沪港深精选混合型证券投资 中国证券报 2019 年 2 月 22 日

基金托管协议

2 中邮沪港深精选混合型证券投资 中国证券报 2019 年 2 月 22 日

基金招募说明书

中邮创业基金管理股份有限公司

3 中邮沪港深精选混合型证券投资 中国证券报 2019 年 2 月 22 日

基金基金合同

关于中邮创业基金管理股份有限

4 公司参加代销机构基金认购费率 中国证券报 2019 年 2 月 22 日

优惠的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

5 网上直销平台、官方微信平台认 中国证券报 2019 年 2 月 22 日

购费率优惠的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

6 关于调整网上直销平台、官方微 中国证券报 2019 年 2 月 22 日

信平台认购起点金额的公告

7 中邮沪港深精选混合型证券投资 中国证券报 2019 年 2 月 22 日

基金份额发售公告

中邮创业基金管理股份有限公司

8 关于增加兴业银行股份有限公司 中国证券报 2019 年 2 月 25 日

为代销机构的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

9 关于增加华福证券有限责任公司 中国证券报 2019 年 2 月 27 日

为代销机构的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

10 关于增加华安证券股份有限公司 中国证券报 2019 年 3 月 2 日

为代销机构的公告

中邮创业基金管理有限公司关于

11 增加阳光人寿保险股份有限公司 中国证券报 2019 年 3 月 5 日

为代销机构的公告

关于中邮创业基金管理股份有限

12 公司参加代销机构基金认购费率 中国证券报 2019 年 3 月 7 日

优惠的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

13 关于增加国信证券股份有限公司 中国证券报 2019 年 3 月 7 日

为代销机构的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

14 关于调整代销机构及直销平台基 中国证券报 2019 年 4 月 30 日

金申购金额下限的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

15 关于增加国泰君安证券股份有限 中国证券报 2019 年 4 月 30 日

公司为代销机构的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

16 关于代销机构及直销平台申购基 中国证券报 2019 年 4 月 30 日

金费率优惠的公告

17 关于实施特定投资群体通过直销 中国证券报 2019 年 4 月 30 日

中心申购费率优惠的公告

中邮沪港深精选混合型证券投资

18 基金开放日常申购、赎回及定期 中国证券报 2019 年 4 月 30 日

定额投资业务公告

中邮创业基金管理股份有限公司

19 关于旗下部分开放式基金开展赎 中国证券报 2019 年 4 月 30 日

回费率优惠活动的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

20 关于旗下部分开放式基金开展赎 中国证券报 2019 年 5 月 6 日

回费率优惠活动的公告

关于中邮创业基金管理股份有限

21 公司参加代销机构基金申购费率 中国证券报 2019 年 5 月 8 日

优惠的公告

22 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报 2019 年 5 月 11 日

关于代销机构调整基金申购金额

下限的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

23 关于代销机构调整基金申购金额 中国证券报 2019 年 5 月 15 日

下限的公告

关于中邮创业基金管理股份有限

公司旗下部分基金开通上海天天

24 基金销售有限公司基金定投业务 中国证券报 2019 年 5 月 15 日

并参加基金定投费率优惠活动的

公告

25 中邮沪港深精选混合型证券投资 中国证券报 2019 年 5 月 16 日

基金基金经理变更公告

中邮创业基金管理股份有限公司

26 关于代销机构调整基金定期定额 中国证券报 2019 年 5 月 17 日

投资金额下限的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

27 直销平台认购费率及申购费率优 中国证券报 2019 年 5 月 24 日

惠的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

28 关于旗下部分基金可投资于科创 中国证券报 2019 年 6 月 21 日

板股票的公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1. 中国证监会批准中邮沪港深精选混合型证券投资基金募集的文件

2.《中邮沪港深精选混合型证券投资基金基金合同》

3.《中邮沪港深精选混合型证券投资基金托管协议》

4.《中邮沪港深精选混合型证券投资基金招募说明书》

5. 基金管理人业务资格批件、营业执照

6. 基金托管人业务资格批件、营业执照

7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

12.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的办公场所。

12.3 查阅方式

投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。

客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618

基金管理人网址:www.postfund.com.cn

中邮创业基金管理股份有限公司

2019 年 8 月 26 日

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