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安信盈利驱动股票型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

安信盈利驱动股票型证券投资基金2019年

第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:安信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 01 月 17 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 16 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 安信盈利驱动股票

基金主代码 006818

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 03 月 05 日

报告期末基金份额总额 145,226,103.84 份

投资目标 在深入的基本面研究的基础上,精选盈利前景良好的股票进行投资,

力争为基金份额持有人实现长期稳定的回报。

投资策略 资产配置方面,本基金基于前瞻性的宏观经济研究,遵循国家政策

的阶段性思路,根据利率水平、通胀水平、风险偏好等市场敏感因

素的变化趋势,利用主动式、科学的资产配置模型进行大类资产配

置。股票投资方面,本基金筛选盈利能力较强,基本面良好的上市

公司股票构建盈利驱动主题股票池,评估经济周期、行业周期、市

场状态以及投资者情绪等多个层面因素,并结合市场热点和趋势带

来的投资机会,构建并优化投资组合。债券投资方面,本基金将采

取自上而下的投资策略,通过深入分析宏观经济、货币政策、利率

水平、物价水平以及风险偏好的变化趋势,从而确定债券的配置数

量与结构。此外,本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利

用权证等衍生工具进行投资,并在严格控制风险的情况下,结合信

用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的资产支持证券进行

投资。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%

风险收益特征 本基金是一只股票型基金,其预期风险与收益高于混合型基金、债

券型基金与货币市场基金。

基金管理人 安信基金管理有限责任公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

下属分级基金的交易代码 006818 006819

报告期末下属分级基金的份 58,986,726.64 份 86,239,377.20 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019 年 10 月 01 日 - 2019 年 12 月 31 日)

安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

1.本期已实现收益 5,777,243.92 6,034,531.26

2.本期利润 13,969,245.28 12,217,881.87

3.加权平均基金份额本期利润 0.1528 0.1534

4.期末基金资产净值 71,537,406.64 104,241,192.44

5.期末基金份额净值 1.2128 1.2087

注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

安信盈利驱动股票 A

净值增长 业绩比 业绩比较基

阶 净值增 率标准差 较基准 准收益率标 ①-③ ②-④

段 长率① ② 收益率 准差④

三 15.86% 0.82% 6.16% 0.59% 9.70% 0.23%

安信盈利驱动股票 C

净值增长 业绩比 业绩比较基

阶 净值增 率标准差 较基准 准收益率标 ①-③ ②-④

段 长率① ② 收益率 准差④

三 15.74% 0.82% 6.16% 0.59% 9.58% 0.23%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

注:1.本基金合同生效日为 2019 年 03 月 05 日,截至报告期末本基金合同生效未满一年。

2.本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

袁玮先生,

理学博士。

历任安信证

券股份有限

公司安信基

金筹备组研

究员,安信

基金管理有

袁玮 本 基 金 的 2019 年 3 月 5 - 9 年 限责任公司

基金经理 日 研究部研究

员。现任安

信基金管理

有限责任公

司权益投资

部 基 金 经

理。曾任安

信新常态沪

港深精选股

票型证券投

资基金、安

信鑫发优选

灵活配置混

合型证券投

资基金、安

信动态策略

灵活配置混

合型证券投

资基金的基

金 经 理 助

理,安信新

起点灵活配

置混合型证

券投资基金

的 基 金 经

理;现任安

信新常态沪

港深精选股

票型证券投

资基金、安

信比较优势

灵活配置混

合型证券投

资基金、安

信盈利驱动

股票型证券

投资基金、

安信鑫发优

选灵活配置

混合型证券

投资基金、

安信动态策

略灵活配置

混合型证券

投资基金的

基金经理。

注:1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写。

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金

销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年四季度,中美贸易战的局势出现了较大的缓和,双方达成了第一阶段的协议,总体上看,是好于市场预期的。这一点与去年四季度大盘见底时的状态有些类似。尤其是当前,在反复无常的贸易谈判中,市场难得寻觅到当下的契机来表达乐观情绪。同样,经济的压力与政策的应对也与去年四季度较为相似。当前的经济已经开始出现明显的下滑迹象,尤其是库存周期显示,经济参与主体的信心较弱,整个经济都在经历库存的极限压缩,大家都在准备“过冬”。相应的政策应对也是较为积极的,不论是货币政策还是财政政策或是产业政策,都是在朝稳经济、稳预期的方向努力。

科技成长股在当季仍然保持了较好的表现,尤其是新能源汽车、云游戏等题材表现抢眼,但考虑到相关个股的估值普遍较高,因此本基金并没有参与以上投资。与三季度不同的是,由于市场对未来的经济预期正在从底部逐步企稳,以金融、地产、建筑建材、工程机械为代表的周期股在整个四季度也表现较好,帮助本基金在当季取得了不错的收益。相对而言,消费医药类个股因为一些行业性利空在四季度表现较差,但也为我们提供了一些较好的买入机会。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 1.2128 元,本报告期基金份额净值增长率为

15.86%;截至本报告期末本基金 C 类基金份额净值为 1.2087 元,本报告期基金份额净值增长率为15.74%;同期业绩比较基准收益率为 6.16%。

4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 161,940,088.72 88.94

其中:股票 161,940,088.72 88.94

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持 - -

证券

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资 - -

其中:买断式回

购的买入返售金 - -

融资产

7 银行存款和结算 19,854,875.81 10.90

备付金合计

8 其他资产 288,318.36 0.16

9 合计 182,083,282.89 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 57,279,937.52 32.59

D 电力、热力、燃气

及水生产和供应业 - -

E 建筑业 16,816,810.00 9.57

F 批发和零售业 2,513,904.00 1.43

G 交通运输、仓储和

邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和

信息技术服务业 10,068,160.00 5.73

J 金融业 33,094,717.00 18.83

K 房地产业 34,923,219.20 19.87

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服

务业 7,236,762.96 4.12

N 水利、环境和公共

设施管理业 6,578.04 -

O 居民服务、修理和

其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐

业 - -

S 综合 - -

合计 161,940,088.72 92.13

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 601668 中国建筑 1,856,500 10,433,530.00 5.94

2 601318 中国平安 119,000 10,169,740.00 5.79

3 002230 科大讯飞 292,000 10,068,160.00 5.73

4 600383 金地集团 612,300 8,878,350.00 5.05

5 000002 万 科A 241,900 7,784,342.00 4.43

6 603259 药明康德 78,558 7,236,762.96 4.12

7 600606 绿地控股 1,010,249 7,021,230.55 3.99

8 600048 保利地产 430,400 6,963,872.00 3.96

9 600196 复星医药 245,100 6,519,660.00 3.71

10 601166 兴业银行 310,400 6,145,920.00 3.50

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理原则,以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的,优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置,在系统性风险积累较大时,通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险,力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将以套期保值为目的,按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现所资产的长期稳定增值。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券除中国建筑(股票代码:601668 SH)、兴业银行(股票代码:601166 SH)、万 科A(股票代码:000002 SZ)、科大讯飞(股票代码:002230 SZ)、保利地产(股票代码:600048 SH)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2019 年,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被深圳市住房和建设局【深建罚〔2018〕424 号、深建罚〔2019〕159 号、深建罚〔2019〕280 号】、郑州市城市管理局【郑城信领〔2019〕2 号】、国家税务总局北京市海淀区税务局【京海一税简罚〔2019〕6025922 号】、天津市住房和城乡建设委员会处以罚款,被深圳市市政站【深建设〔2019〕13 号】、国家税务总局大连市中山区税务局、成都市住建局通报批评并责令改正;因违反交通法规被江西省交通建设工程质量监督管理局罚款五万元【赣交质安监罚〔2019〕5 号】。

2019 年 4 月 22 日,兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款 1.1 万

元【鼓市场监管罚字〔2018〕108 号】。

2019 年 8 月 19 日,兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行间市场交易商协会

监管(约见)谈话并责令改正。

2019 年 6 月 26 日,万科企业股份有限公司因涉嫌违反法律法规被国家外汇管理局深圳市分

局警告并罚款 5 万元【深外管检[2019]27 号】。

2019 年 7 月 1 日,科大讯飞股份有限公司因未依法履行职责被工业和信息化部责令改正【工

信部信管函〔2019〕176 号】。2019 年 12 月 10 日,科大讯飞股份有限公司因未依法履行职责被网

络安全管理局责令改正。

2019 年 8 月 16 日,科大讯飞股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局合肥高新技术

产业开发区税务局责令改正。

2019 年 8 月 26 日,保利发展控股集团股份有限公司因违反税收管理被国家税务总局广州市

税务局第三税务分局罚款 2000 元【穗税三分局罚(2019)150035 号】。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 30,344.84

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 4,278.06

5 应收申购款 253,695.46

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 288,318.36

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

报告期期初基金份额总额 103,414,456.99 43,498,023.93

报告期期间基金总申购份额 12,724,620.04 61,566,895.83

减:报告期期间基金总赎回份额 57,152,350.39 18,825,542.56

报告期期间基金拆分变动份额(份 - -

额减少以"-"填列)

报告期期末基金份额总额 58,986,726.64 86,239,377.20

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期末本基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予安信盈利驱动股票型证券投资基金募集注册的文件;

2、《安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同》;

3、《安信盈利驱动股票型证券投资基金托管协议》;

4、《安信盈利驱动股票型证券投资基金招募说明书》;

5、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

本基金管理人和基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。

客户服务电话:4008-088-088

网址:http://www.essencefund.com

安信基金管理有限责任公司

2020 年 01 月 17 日

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