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宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:宝盈基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 1 月 17 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 16 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 宝盈先进制造混合

基金主代码 000924

交易代码 000924

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 12 月 17 日

报告期末基金份额总额 791,391,797.13 份

本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关

投资目标 证券,力求把握先进制造业的发展契机,在严格

控制风险的前提下,分享上市公司发展带来的投

资收益,谋求基金资产的长期、稳定增值。

本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股

票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投

资策略四部分组成。

本基金所定义的先进制造业上市公司是指具有

投资策略 较高技术附加值、能够引领产业发展方向的制造

业企业。

本基金将以中国证监会公布的《上市公司行业分

类指引》中界定的制造业上市公司为基础,依照

以上标准进行进一步筛选或增补。

业绩比较基准 申银万国制造业指数×70% + 中证综合债券指数

收益率×30%

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水

风险收益特征 平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场

基金,属于中高收益/风险特征的基金。

基金管理人 宝盈基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 宝盈先进制造混合 A 宝盈先进制造混合 C

下属分级基金的交易代码 000924 007579

报告期末下属分级基金的份额总额 785,646,472.32 份 5,745,324.81 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019 年 10 月 1 日 - 2019 年 12 月 31 日 )

宝盈先进制造混合 A 宝盈先进制造混合 C

1.本期已实现收益 105,216,785.98 594,140.45

2.本期利润 169,324,966.00 665,548.58

3.加权平均基金份额本期利润 0.2284 0.2159

4.期末基金资产净值 1,140,462,627.68 8,316,948.15

5.期末基金份额净值 1.452 1.448

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额。

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

宝盈先进制造混合 A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④

过去三个月 17.95% 1.21% 6.16% 0.74% 11.79% 0.47%

宝盈先进制造混合 C

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 17.73% 1.21% 6.16% 0.74% 11.57% 0.47%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金于2019年7月1日起增设C类基金份额,对应的基金份额简称“宝盈先进制造混合C”。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

本基金、 李进先生,CFA,武汉大学

宝 盈 鸿 金融学硕士。2007 年 7 月至

利 收 益 2010年2月任职于中国农业

灵 活 配 银行深圳分行,2010 年 3 月

置 混 合 至 2013 年 8 月任职于华泰

李进 型 证 券 2017 年 12 - 9 年 联合证券研究所。2013 年 8

投 资 基 月 15 日 月,李进先生加入宝盈基金

金、宝盈 管理有限公司,曾任研究

转 型 动 员、基金经理助理、宝盈策

力 灵 活 略增长混合型证券投资基

配 置 混 金基金经理。中国国籍,证

合 型 证 券投资基金从业人员资格。

券 投 资

基金、宝

盈 研 究

精 选 混

合 型 证

券 投 资

基 金 基

金经理

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控,并定期制作公平交易分析报告,对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明,本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内;在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金配置以成长股为主,2019 年四季度本基金 A 类份额净值增长 17.95%,C 类份额净值增

长 17.73%。基于当前的时代背景和产业发展趋势,组合配置主要集中在以下 3 个方向:

① 成长股方面,注重增速和估值的匹配,同时考虑稀缺性。集中配置的行业是:TMT、高端制造业、新能源。

② 业绩稳健增长的医药股。

③ 部分券商股。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末宝盈先进制造混合 A 基金份额净值为 1.452 元,本报告期基金份额净值增长

率为 17.95%;截至本报告期末宝盈先进制造混合 C 基金份额净值为 1.448 元,本报告期基金份额

净值增长率为 17.73%;同期业绩比较基准收益率为 6.16%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,043,010,438.75 90.29

其中:股票 1,043,010,438.75 90.29

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 99,243,148.64 8.59

8 其他资产 12,966,537.65 1.12

9 合计 1,155,220,125.04 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 712,451,029.67 62.02

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 234,253,114.34 20.39

J 金融业 59,979,648.70 5.22

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 36,320,068.00 3.16

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,043,010,438.75 90.79

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 300628 亿联网络 1,421,460 102,927,918.60 8.96

2 300601 康泰生物 1,035,038 90,865,986.02 7.91

3 000661 长春高新 200,700 89,712,900.00 7.81

4 300699 光威复材 1,732,220 78,816,010.00 6.86

5 002624 完美世界 1,716,450 75,764,103.00 6.60

6 300529 健帆生物 934,000 67,098,560.00 5.84

7 300496 中科创达 1,055,214 47,632,359.96 4.15

8 002475 立讯精密 1,099,961 40,148,576.50 3.49

9 603583 捷昌驱动 898,000 39,987,940.00 3.48

10 600030 中信证券 1,500,000 37,950,000.00 3.30

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 527,079.76

2 应收证券清算款 11,563,625.17

3 应收股利 -

4 应收利息 28,982.11

5 应收申购款 846,850.61

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 12,966,537.65

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 宝盈先进制造混合 A 宝盈先进制造混合 C

报告期期初基金份额总额 710,506,376.02 1,160,904.08

报告期期间基金总申购份额 180,593,582.66 9,731,501.05

减:报告期期间基金总赎回份额 105,453,486.36 5,147,080.32

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - -

少以"-"填列)

报告期期末基金份额总额 785,646,472.32 5,745,324.81

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 11,428,000.00

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 11,428,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 1.44

额比例(%)

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

中国证监会批准宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。

《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。

本报告期内在中国证监会指定媒介上公开披露的各项公告。

9.2 存放地点

基金管理人办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层

基金托管人办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

9.3 查阅方式

上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间内基金持有人可免费查阅。

宝盈基金管理有限公司

2020 年 1 月 17 日

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