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上银价值增长3个月持有期混合型证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

上银价值增长 3 个月持有期混合型证券投资基金

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:上银基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2025年01月21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年10月01日起至2024年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 上银价值增长 3 个月持有期混合

基金主代码 013284

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 12 月 20 日

报告期末基金份额总额 23,708,938.82 份

本基金坚持价值投资理念,通过对不同资产类别进行优化配

投资目标 置,并充分发挥专业研究能力,挖掘市场潜在投资机会,在严

格控制风险和保证流动性的基础上,力求实现基金资产的长期

稳定增值。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将科学、规范的选股

方法与积极主动的投资风格相结合,采用“自上而下”资产配

置和行业配置策略,同时辅以“自下而上”股票精选策略,根

投资策略 据对宏观经济和市场风险特征变化的判断,动态优化资产配

置,以研究驱动个股精选,重点投资于可持续创造超额收益的

上市公司及行业,在充分控制风险的前提下,力争实现基金资

产的长期稳定增值。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型

基金,高于债券型基金、货币市场基金。

基金管理人 上银基金管理有限公司

基金托管人 浙商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 上银价值增长 3 个月持有期混 上银价值增长 3 个月持有期混

合 A 合 C

下属分级基金的交易代码 013284 013285

报告期末下属分级基金的份额 2,855,768.42 份 20,853,170.40 份

总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期(2024 年 10 月 01 日-2024 年 12 月 31 日)

主要财务指标 上银价值增长 3 个月持有期混 上银价值增长 3 个月持有期混

合 A 合 C

1.本期已实现收益 -66,260.12 -471,100.77

2.本期利润 -49,341.54 -585,785.62

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0156 -0.0234

4.期末基金资产净值 2,964,243.15 21,449,540.38

5.期末基金份额净值 1.0380 1.0286

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

上银价值增长 3 个月持有期混合 A 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

过去三个月 -1.19% 1.19% 0.52% 0.87% -1.71% 0.32%

过去六个月 8.59% 1.16% 9.14% 0.82% -0.55% 0.34%

过去一年 11.68% 0.91% 11.86% 0.66% -0.18% 0.25%

过去三年 3.80% 0.80% -2.27% 0.58% 6.07% 0.22%

自基金合同 3.80% 0.80% -2.23% 0.58% 6.03% 0.22%

生效起至今

上银价值增长 3 个月持有期混合 C 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

过去三个月 -1.27% 1.19% 0.52% 0.87% -1.79% 0.32%

过去六个月 8.42% 1.16% 9.14% 0.82% -0.72% 0.34%

过去一年 11.34% 0.91% 11.86% 0.66% -0.52% 0.25%

过去三年 2.86% 0.80% -2.27% 0.58% 5.13% 0.22%

自基金合同 2.86% 0.80% -2.23% 0.58% 5.09% 0.22%

生效起至今

注:本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金合同生效日为 2021 年 12 月 20 日,自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束

时各项资产配置比例符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士研究生,

历任上银基金

研究员、基金

经理助理等职

务。2020 年

2 月担任上银

鑫达灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理,2020 年

11 月担任上

银未来生活灵

活配置混合型

证券投资基金

基金经理,

2021 年 12 月

担任上银慧尚

陈博 基金经理 2021-12-20 - 8 年 6 个月持有期

混合型证券投

资基金基金经

理,2021 年

12 月担任上

银价值增长 3

个月持有期混

合型证券投资

基金基金经

理,2023 年

7 月担任上银

高质量优选 9

个月持有期混

合型证券投资

基金基金经

理,2024 年

3 月担任上银

国企红利混合

型发起式证券

投资基金基金

经理。

本科,曾任职

于中国银河证

券。2015 年

5 月担任上银

新兴价值成长

混合型证券投

资基金基金经

理,2017 年

3 月担任上银

鑫达灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理,2020 年

8 月担任上银

内需增长股票

型证券投资基

赵治烨 投资副总监、 2021-12-20 - 13.5 年 金基金经理,

基金经理 2021 年 12 月

担任上银价值

增长 3 个月持

有期混合型证

券投资基金基

金经理,2023

年 12 月担任

上银丰瑞一年

持有期混合型

发起式证券投

资基金基金经

理,2024 年

8 月担任上银

数字经济混合

型发起式证券

投资基金基金

经理。

注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、

证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的约定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》相关规定及公司内部的公平交易管理制度,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易的公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度以来,国内扩大内需相关政策显著发力,社会零售数据尤其是以汽车、家电为代表的耐用品大幅回暖。此外,一线城市二手房交易持续改善,核心地区房价出现企稳迹象。资本市场也在四季度中表现活跃,市场平均成交金额回归常态水平。本基金始终坚持价值投资的理念,寻找由于市场情绪过度悲观从而被低估的行业,行业层面根据估值水平进行均衡调整,市场快速回暖后进行适当的风险控制。债券投资方面,积极挖掘低价格、低转股溢价率的优质公司转债,平抑波动以谋求获得一定绝对收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末上银价值增长 3 个月持有期混合 A 基金份额净值为 1.0380 元,本报告期内,该类

基金份额净值增长率为-1.19%,同期业绩比较基准收益率为 0.52%;截至报告期末上银价值增长 3个月持有期混合 C 基金份额净值为 1.0286 元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-1.27%,同期业绩比较基准收益率为 0.52%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间基金资产净值低于五千万元。本基金存在连

续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,本基金管理人已向中国证监会报告解决方案。

自 2024 年 6 月 15 日起,本基金如产生信息披露费用、审计费用、持有人大会费用、银行间账户维

护费由基金管理人承担。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 13,967,513.94 53.67

其中:股票 13,967,513.94 53.67

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 5,830,980.83 22.40

其中:债券 5,830,980.83 22.40

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的 - -

买入返售金融资产

7 银行存款和结算备付 6,220,199.15 23.90

金合计

8 其他资产 7,361.87 0.03

9 合计 26,026,055.79 100.00

注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 999,440.00 4.09

B 采矿业 1,104,071.00 4.52

C 制造业 8,730,407.94 35.76

D 电力、热力、燃气及 132,588.00 0.54

水生产和供应业

E 建筑业 145,200.00 0.59

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮 - -

政业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信 555,352.00 2.27

息技术服务业

J 金融业 2,040,563.00 8.36

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务 - -

N 水利、环境和公共设 - -

施管理业

O 居民服务、修理和其 - -

他服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 259,892.00 1.06

S 综合 - -

合计 13,967,513.94 57.21

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 000333 美的集团 21,500 1,617,230.00 6.62

2 601398 工商银行 212,800 1,472,576.00 6.03

3 000858 五 粮 液 9,200 1,288,368.00 5.28

4 600519 贵州茅台 700 1,066,800.00 4.37

5 002714 牧原股份 26,000 999,440.00 4.09

6 300408 三环集团 24,114 928,630.14 3.80

7 601225 陕西煤业 25,500 593,130.00 2.43

8 600887 伊利股份 19,300 582,474.00 2.39

9 601328 交通银行 73,100 567,987.00 2.33

10 600941 中国移动 4,700 555,352.00 2.27

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 5,830,980.83 23.88

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 5,830,980.83 23.88

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 113052 兴业转债 15,380 1,735,732.02 7.11

2 127045 牧原转债 11,990 1,348,430.88 5.52

3 127084 柳工转 2 6,770 1,122,367.70 4.60

4 127020 中金转债 6,360 766,395.68 3.14

5 113069 博 23 转债 1,780 241,440.91 0.99

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查。本基金投资的前十名证券的发行主体中,兴业银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责或处罚的情况。经分析,上述事项对证券投资价值未产生实质影响;本基金对证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述情形外,本基金投资的前十名证券的发行主体在报告编制日前一年内没有受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 6,171.01

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,190.86

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 7,361.87

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 113052 兴业转债 1,735,732.02 7.11

2 127045 牧原转债 1,348,430.88 5.52

3 127084 柳工转 2 1,122,367.70 4.60

4 127020 中金转债 766,395.68 3.14

5 113069 博 23 转债 241,440.91 0.99

6 111017 蓝天转债 221,970.26 0.91

7 113056 重银转债 159,249.33 0.65

8 110093 神马转债 123,947.38 0.51

9 113623 凤 21 转债 111,446.67 0.46

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

上银价值增长 3 个月持有期混 上银价值增长 3 个月持有期混

合 A 合 C

报告期期初基金份额总额 4,301,671.09 35,921,662.78

报告期期间基金总申购份额 154,290.44 391,653.31

减:报告期期间基金总赎回份 1,600,193.11 15,460,145.69

报告期期间基金拆分变动份额 - -

(份额减少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 2,855,768.42 20,853,170.40

注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例无达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立上银价值增长 3 个月持有期混合型证券投资基金的文件

2、《上银价值增长 3 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》

3、《上银价值增长 3 个月持有期混合型证券投资基金托管协议》

4、《上银价值增长 3 个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、报告期内在中国证监会规定报刊上公开披露的各项公告

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人,客服电话:021-60231999,公司网址:www.boscam.com.cn。

上银基金管理有限公司

二〇二五年一月二十二日

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