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嘉实基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下部分基金基金合同及托管协议的公告(2020/01/22)查看PDF原文

嘉实基金管理有限公司

关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改

旗下部分基金基金合同及托管协议的公告

根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及各基金基金合同的有关规定,嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人协商一致,对旗下部分基金的基金合同、托管协议中涉及信息披露的相关条款进行修改,相关基金名单见附件。

上述修改系因法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效。

相关基金的基金合同、托管协议全文于 2020 年 1 月 22 日在本公司网站

(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将在届时更新基金招募说明书时一并更新相关内容。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-600-8800)咨询。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。

特此公告。

嘉实基金管理有限公司

二〇二〇年一月二十二日

附:基金清单

序号 基金全称 基金托管人

1 嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

(LOF)

2 嘉实安心货币市场基金 中国银行股份有限公司

3 嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

4 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

5 嘉实超短债证券投资基金 中国银行股份有限公司

6 嘉实成长收益证券投资基金 中国银行股份有限公司

7 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

8 嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

9 嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金 中国银行股份有限公司

10 嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金 中国银行股份有限公司

11 嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金 中国银行股份有限公司

12 嘉实服务增值行业证券投资基金 中国银行股份有限公司

13 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基 中国银行股份有限公司

14 嘉实海外中国股票混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

15 嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 中国银行股份有限公司

16 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF) 中国银行股份有限公司

17 嘉实沪港深回报混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

18 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

19 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 中国银行股份有限公司

20 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 中国银行股份有限公司

(LOF)

21 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

22 嘉实货币市场基金 中国银行股份有限公司

23 嘉实价值精选股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

24 嘉实价值优势混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

25 嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金 中国银行股份有限公司

26 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 中国银行股份有限公司

27 嘉实增长开放式证券投资基金 中国银行股份有限公司

28 嘉实稳健开放式证券投资基金 中国银行股份有限公司

29 嘉实债券开放式证券投资基金 中国银行股份有限公司

30 嘉实美国成长股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

31 嘉实逆向策略股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

32 嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

33 嘉实瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

34 嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接 中国银行股份有限公司

基金

35 嘉实文体娱乐股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

36 嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金 中国银行股份有限公司

37 嘉实物流产业股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

序号 基金全称 基金托管人

38 嘉实先进制造股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

39 嘉实现金添利货币市场基金 中国银行股份有限公司

40 嘉实消费精选股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

41 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

42 嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

43 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

44 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

45 嘉实信用债券型证券投资基金 中国银行股份有限公司

46 嘉实研究精选混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

47 嘉实养老目标日期 2040 五年持有期混合型发起式基金中 中国银行股份有限公司

基金(FOF)

48 嘉实养老目标日期 2050 五年持有期混合型发起式基金中 中国银行股份有限公司

基金(FOF)

49 嘉实医疗保健股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司

50 嘉实优化红利混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

51 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF) 中国银行股份有限公司

52 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金 中国银行股份有限公司

53 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联 中国银行股份有限公司

接基金

54 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基 中国银行股份有限公司

55 嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基 中国银行股份有限公司

金联接基金

56 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF) 中国银行股份有限公司

57 嘉实主题精选混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司

58 嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金 中国银行股份有限公司

59 深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金 中国银行股份有限公司

60 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

61 嘉实低价策略股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

62 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF) 中国建设银行股份有限公司

63 嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

64 嘉实领航资产配置混合型基金中基金(FOF) 中国建设银行股份有限公司

65 嘉实农业产业股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

66 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

67 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

68 嘉实润和量化 6 个月定期开放混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

69 嘉实泰和混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

70 嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

71 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

72 嘉实新消费股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

73 嘉实医药健康股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

74 嘉实长青竞争优势股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

序号 基金全称 基金托管人

75 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

76 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 中国建设银行股份有限公司

77 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 中国建设银行股份有限公司

78 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司

79 嘉实互通精选股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司

80 嘉实环保低碳股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司

81 嘉实活期宝货币市场基金 中国农业银行股份有限公司

82 嘉实领先成长混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司

83 嘉实全球房地产证券投资基金 中国农业银行股份有限公司

84 嘉实新兴产业股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司

85 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司

86 嘉实养老目标日期 2030 三年持有期混合型基金中基金 中国农业银行股份有限公司

(FOF)

87 嘉实汇达中短债债券型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司

88 嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司

89 嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司

90 嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司

91 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司

92 嘉实活钱包货币市场基金 中信银行股份有限公司

93 嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金 中信银行股份有限公司

94 嘉实薪金宝货币市场基金 中信银行股份有限公司

95 嘉实稳盛债券型证券投资基金 平安银行股份有限公司

96 嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 平安银行股份有限公司

97 嘉实商业银行精选债券型证券投资基金 徽商银行股份有限公司

附件:《基金合同》修订对照表

《嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关

法律法规。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金合同、相关公告、基金产品资料概要等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担

投资风险。

新增:

九、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配 6、招募说明书:指《嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配

置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的 置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新

更新 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

法》及颁布机关对其不时做出的修订 70、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

70、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

报刊、互联网网站及其他媒体 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

72、基金产品资料概要:指《嘉实 3 年封闭运作战略配售

灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》

及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申

购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机 购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机

构的基金销售网点,场内申购和赎回场所为上海证券交易 构的基金销售网点,场内申购和赎回场所为上海证券交易

所内具有相应业务资格的会员单位,具体的销售机构将由 所内具有相应业务资格的会员单位,具体的销售机构将由

基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管 基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管

理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金 理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的

九、巨额赎回的情形及处理方式 申购与赎回。

4、巨额赎回的公告 九、巨额赎回的情形及处理方式

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 4、巨额赎回的公告

公告、邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时 公告、邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个

在指定媒介上刊登公告。 交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2 日内在指定媒介上刊登公告。

告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

停公告。

基金合同当事人及权 一、 基金管理人 一、 基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露, 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

式查阅或者复制公开披露的信息资料。 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息

得有下列行为: 资料。

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

性或推荐性的文字; 得有下列行为:

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 性或推荐性的文字;

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括:

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

容提供书面说明。 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

律文件。 书。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金

额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 律文件。

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

(二)基金份额发售公告 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

和网站上。 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

(三)《基金合同》生效公告 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 概要。

(四)基金份额上市交易公告书 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份

基金份额获准在上海证券交易所上市交易的,基金管理人 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要应当在基金份额上市交易 3 个工作日前,将基金份额上 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当

市交易公告书登载在指定媒介上。 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

(五)基金资产净值、基金份额净值 (二)基金份额发售公告

1、封闭期内 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 和网站上。

基金上市交易后,基金管理人应当在每个交易日的次日, (三)《基金合同》生效公告

通过网站、上市的证券交易所、基金份额销售网点以及其 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指他媒介,披露基金份额净值和基金份额累计净值。基金管 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。

理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资 (四)基金份额上市交易公告书

产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市 基金份额获准在上海证券交易所上市交易的,基金管理人场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金 应当在基金份额上市交易 3 个工作日前,将基金份额上

份额累计净值登载在指定媒介上。 市交易公告书登载在指定媒介上。

2、封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF) (五)基金净值信息

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 1、封闭期内

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

值。 基金上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个交易日的

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份

(六)基金份额申购、赎回价格 额累计净值。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 2、封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)

文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构

阅或者复制前述信息资料。 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 额累计净值。

告和基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 和基金份额累计净值。

告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 (六)基金份额申购、赎回价格

应当经过审计。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 和基金季度报告

网站上。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 会计报告应当具有证券、期货相关业务资格的会计师事务监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 所经过审计。

机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 报告提示性公告登载在指定报刊上。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 当期季度报告、中期报告或者年度报告。

证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

(八)临时报告 组合资产情况及其流动性风险分析等。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

派出机构备案。 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 证监会认定的特殊情形除外。

1、基金份额持有人大会的召开; (八)临时报告

2、终止《基金合同》; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内

3、转换基金运作方式(含封闭运作期届满转为上市开放 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

式基金(LOF)); 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

4、更换基金管理人、基金托管人; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 2、《基金合同》终止、基金清算;

7、基金募集期延长; 3、转换基金运作方式(含封闭运作期届满转为上市开放

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 式基金(LOF))、基金合并;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 基金改聘会计师事务所;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

员在一年内变动超过百分之三十; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

或仲裁; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 管理人的实际控制人变更;

基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 8、基金募集期延长;

门负责人受到严重行政处罚; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

14、重大关联交易事项; 专门基金托管部门负责人发生变动;

15、基金收益分配事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 五十;

生变更; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

五; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

18、基金改聘会计师事务所; 或仲裁;

19、变更基金销售机构; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

20、更换基金登记机构; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

22、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

回; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

25、调整本基金份额类别设置; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

26、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市; 15、基金收益分配事项;

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、

赎回等重大事项时; 计提方式和费率发生变更;

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点

29、本基金进入受限开放期 五;

30、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(九)澄清公告 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 支付赎回款项;

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 赎回申请;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 21、调整本基金份额类别设置;

证监会。 22、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;

(十)基金份额持有人大会决议 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 赎回等重大事项时;

理机构备案,并予以公告。 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

(十一)中国证监会规定的其他信息 25、本基金进入受限开放期;

封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,在季度 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证新)等文件中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投 监会或本基金合同规定的其他事项。

资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示 (九)澄清公告

股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者

符合既定的投资政策和投资目标等。 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影

封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金应 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票交易的 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交

相关情况。 易的证券交易所。

封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管 (十)基金份额持有人大会决议

理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私 理机构备案,并予以公告。

募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 (十一)清算报告

债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报告等定 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募 示性公告登载在指定报刊上。

债券的投资情况。 (十二)中国证监会规定的其他信息

封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管 封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,在季度理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持证券总 报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中披露其 新)等文件中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资 资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末按市值 股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 符合既定的投资政策和投资目标等。

细。 封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金应

基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日 当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说内,在指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、 明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票交易的相总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净 关情况。

值的比例、锁定期等信息。 封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管

关联交易的披露内容包括但不限于,交易事项概述、交易 理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业标的基本情况、交易数量、交易金额、交易定价依据、关 私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私

联人名称、交易各方的关联关系等。 募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募

六、信息披露事务管理 债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收

度,指定专人负责管理信息披露事务。 益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 券的投资情况。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持证券总基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 额、占基金总资产的比例,在基金年报及中期报告中披露定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末按市基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券

的报刊。 明细。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 内,在指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净

披露同一信息的内容应当一致。 值的比例、锁定期等信息。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 关联交易的披露内容包括但不限于,交易事项概述、交易告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 标的基本情况、交易数量、交易金额、交易定价依据、关

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 联人名称、交易各方的关联关系等。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 务。

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证

八、暂停或延迟信息披露的情形 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

迟披露基金信息: 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、

1、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

定节假日或因其他原因暂停营业时; 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理

无法准确评估基金资产价值时; 人进行书面或电子确认。

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊

他情形。 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证

监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所

网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应

当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作

的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上

市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延

迟披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法

定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人

无法准确评估基金资产价值时;

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其

他情形。

基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资

册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用

工作人员。 必要的工作人员。

《嘉实安心货币市场基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 至少一种指定媒体/指定媒体 指定媒介

前言 (一)订立《嘉实安心货币市场基金基金合同》(以下简 (一)订立《嘉实安心货币市场基金基金合同》(以下简

称“本基金合同”)的目的、依据和原则 称“本基金合同”)的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募

资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 露办法》”)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

法》”)、《货币市场基金监督管理办法》(以下简称“《管 “《销售办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》(以下

理办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 简称“《管理办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流

理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规

投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号〈基金合同的内 定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号

容与格式〉》及其他法律法规的有关规定。 〈基金合同的内容与格式〉》及其他法律法规的有关规定。

(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 招募说明书: 指《嘉实安心货币市场基金招募说明书》 招募说明书: 指《嘉实安心货币市场基金招募说明书》

及其定期更新; 及其更新;

《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并 基金产品资料概要: 指《嘉实安心货币市场基金基金产

于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理 品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概

办法》及不时作出的修订; 要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1

指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 日起执行)

(以下简称“指定报刊”)和互联网网站(以下简称“网 《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、

站”)或其它媒体; 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》及不时作出的修订;

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国

性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

基金的基本情况 (九)基金份额类别设置 (九)基金份额类别设置

2、基金份额类别的限制 2、基金份额类别的限制

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同基金 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同基金

份额类别之间不得互相转换,但依据招募说明书约定因认 份额类别之间不得互相转换,但依据招募说明书约定因认

购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额自动升 购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额自动升

级或者降级的除外。本基金 A 类和 B 类基金份额的金额 级或者降级的除外。本基金 A 类和 B 类基金份额的金额

限制具体见招募说明书。基金管理人可以与基金托管人协 限制具体见招募说明书。基金管理人可以与基金托管人协

商一致并在履行相关程序后,调整认(申)购各类基金份额 商一致并在履行相关程序后,调整认(申)购各类基金份额

的最低金额限制及规则,基金管理人必须至少在开始调整 的最低金额限制及规则,基金管理人必须至少在开始调整

之日前 2 日至少在一家指定媒体上刊登公告。提高基金 之日前 2 日在指定媒介上刊登公告。提高基金份额升降

份额升降级的数量限制,须先按基金合同履行召开基金份 级的数量限制,须先按基金合同履行召开基金份额持有人

额持有人大会程序,经基金份额持有人大会表决通过并经 大会程序,经基金份额持有人大会表决通过并经中国证监

中国证监会依法备案后方可公告实施。 会依法备案后方可公告实施。

3、基金份额的自动升降级 3、基金份额的自动升降级

基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程

序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理 序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理

人必须在开始调整之日前 2 日至少在一家指定媒体上刊 人必须在开始调整之日前 2 日在指定媒介上刊登公告。

登公告。

基金份额的申购、赎 (一)申购与赎回的场所 (一)申购与赎回的场所

回与转换 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的

代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况 书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况

变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以在销售机 变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。投资者

构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售

他方式办理基金的申购与赎回。若基金管理人或其委托的 机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。若基金管理

代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现场方式实 人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等

现的自助交易业务的,投资者可以通过上述方式进行申购 非现场方式实现的自助交易业务的,投资者可以通过上述

与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。 方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。

(二)申购与赎回办理的开放日及时间 (二)申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所

交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前 交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前

述开放日及开放时间进行相应的调整,并在实施日前依照 述开放日及开放时间进行相应的调整,并在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购与赎回的开始时间 2、申购与赎回的开始时间

在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最 在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最

迟于申购或赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规 迟于申购或赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒体上公告。 定在指定媒介上公告。

(三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则

6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最 6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最

高限额和本基金的总规模限额,但应最迟在新的限额实施 高限额和本基金的总规模限额,但应最迟在新的限额实施

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告; 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告;

7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可 7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可

根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整,但最 根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整,但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定 迟应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒体上公告。 在指定媒介上公告。

(五)申购与赎回的数额限制 (五)申购与赎回的数额限制

3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和 3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须在调 赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告 整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

并报中国证监会备案。 并报中国证监会备案。

(七)申购与赎回的注册登记 (七)申购与赎回的注册登记

3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前按照《信息 登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前按照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (八)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

5、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并 5、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应在规定期限内

报中国证监会备案。 在指定媒介上刊登暂停公告。

6、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管 6、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应依法公告并报中国证监会和基金管理人主要办公 理人应在规定期限内在指定媒介公告。

场所所在地中国证监会派出机构备案。 (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新

(1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新 开放日,在指定媒介,刊登基金重新开放申购或赎回的公开放日,在至少一种指定媒体,刊登基金重新开放申购或 告,并公告最近一个开放日的各类基金份额的每万份基金赎回的公告,并公告最近一个开放日的各类基金份额的每 净收益及七日年化收益率。

万份基金净收益及七日年化收益率。 (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结

(2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人将提前一个束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人将提前一个 工作日,在指定媒介,刊登基金重新开放申购或赎回的公工作日,在至少一种指定媒体,刊登基金重新开放申购或 告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开 类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率。

放日的各类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收 (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管

益率。 理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时

(3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管 间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调

理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时 整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人

间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调 应提前三个工作日,在指定媒介连续刊登基金重新开放申

整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人 购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一

应提前三个工作日,在至少一种指定媒体连续刊登基金重 个开放日的各类基金份额的每万份基金净收益及七日年

新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公 化收益率。

告最近一个开放日的各类基金份额的每万份基金净收益 (九)巨额赎回的认定及处理方式

及七日年化收益率。 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通

(十)巨额赎回的认定及处理方式 过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当按 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日

照《信息披露办法》的有关规定通过邮寄、传真或招募说 内在指定媒介上刊登公告。

明书规定的其他方式通知基金份额持有人,说明有关处理 (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上

方法,同时在指定媒体予以上公告,并在公开披露日向中 发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎

国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会 回申请;已经确认成功的赎回申请可以延缓支付赎回款

派出机构备案。 项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒

(4)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上 介上公告。

发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎

回申请;已经确认成功的赎回申请可以延缓支付赎回款

项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒

体上公告。

基金合同当事人及其 (一)基金管理人 (一)基金管理人

权利义务 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(12)计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每万份 (12)计算并公告基金净值信息;

基金净收益和七日年化收益率;

基金合同当事人及其 (二)基金托管人 (二)基金托管人

权利义务 3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务

(11)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面的 报告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面

运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人 的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理

有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是 人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人

否采取了适当的措施; 是否采取了适当的措施;

基金份额持有人大会 (五)通知 (五)通知

召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30

天在指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公 天在指定媒介上公告。基金份额持有人大会不得就未经公

告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知应至少载明 告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知应至少载明

以下内容: 以下内容:

(十)生效与公告 (十)生效与公告

3、基金份额持有人大会决议应当自通过后 2 日内,由基 3、基金份额持有人大会决议应当自通过后 2 日内,由基

金份额持有人大会召集人在指定媒体上公告。 金份额持有人大会召集人在指定媒介上公告。

基金管理人、基金托 1、基金管理人的更换程序 1、 基金管理人的更换程序

管人的更换条件和程 (3)备案并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)备案并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

序 起 5 日内,由大会召集人报中国证监会备案,并应自基金 起 5 日内,由大会召集人报中国证监会备案,并应自基金

份额持有人大会通过后 2 日内在指定媒体上公告。 份额持有人大会通过后 2 日内在指定媒介上公告。

2、基金托管人的更换程序 2、基金托管人的更换程序

(3)备案并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)备案并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

起 5 日内,由大会召集人报中国证监会备案,并应自基金 起 5 日内,由大会召集人报中国证监会备案,并应自基金

份额持有人大会决议自通过后 2 日内在指定媒体上公告。 份额持有人大会决议自通过后 2 日内在指定媒介上公告。

3、基金管理人与基金托管人同时更换 3、基金管理人与基金托管人同时更换

(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换

基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议应 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议应

自通过后 2 日内在指定媒体上联合公告。 自通过后 2 日内在指定媒介上联合公告。

基金份额的注册登记 (三)注册登记机构履行如下职责: (三)注册登记机构履行如下职责:

8、在法律、法规允许的范围内,对注册登记业务的办理 8、在法律、法规允许的范围内,对注册登记业务的办理

时间进行调整,并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》 时间进行调整,并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒体上公告; 的有关规定在指定媒介上公告;

基金财产的估值 (四)估值方法 (四)估值方法

根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值, 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,

基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。 基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金净值信息。

因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等 因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等

基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管 基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管

理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

基金费用与税收 (四)基金管理费和基金托管费的调整 (四)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和

基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人 基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人

必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规 必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规

定在指定媒体上刊登公告。 定在指定媒介上刊登公告。

基金的会计与审计 (二)基金审计 (二)基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、

具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会

等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; 计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;

2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须报 2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,基金

中国证监会备案。基金管理人应当依照《信息披露办法》 管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

的有关规定在指定媒体上公告。 上公告。

基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

予披露的基金信息通过指定报刊和基金管理人的互联网 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》

网站等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同约定的 及其他有关规定。

时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 二、信息披露义务人

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

在指定报刊和基金管理人的网站上;基金管理人、基金托 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

上。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 性、简明性和易得性。

45 日内,更新招募说明书并登载在基金管理人的网站上, 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以

人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

明书,并就有关更新内容提供书面说明。 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同

(二)发售公告 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和基金管 得有下列行为:

理人的网站上。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)基金合同生效公告 2、对证券投资业绩进行预测;

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若遇 3、违规承诺收益或者承担损失;

法定节假日指定报刊休刊,则顺延至法定节假日后首个出 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

报日。下同)在指定报刊和基金管理人的网站上登载基金 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

合同生效公告。 性或推荐性的文字;

(四)基金资产净值、每万份基金净收益和七日年化收益 6、中国证监会禁止的其他行为。

率 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用

1、基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、各 一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

类基金份额每万份基金净收益和七日年化收益率;在开始 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,办理基金份额申购或者赎回当日,披露截止前一日的基金 货币单位为人民币元。

资产净值、基金合同生效至前一日期间的各类基金份额每 五、公开披露的基金信息

万份基金净收益、前一日的七日年化收益率。 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金

2、开放申购/赎回业务后,基金管理人应当在每个开放日 产品资料概要

的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基露开放日各类基金份额每万份基金净收益及基金七日年 金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载化收益率,若遇法定节假日,于节假日结束后第 2 个自然 在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、日,公告节假日期间的各类基金份额每万份基金净收益、 基金托管协议登载在各自公司网站上。

节假日最后一日的基金七日年化收益率,以及节假日后首 基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更个开放日的各类基金份额每万份基金净收益和基金七日 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明

年化收益率。 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变

各类基金份额每万份基金净收益=[当日基金净收益/当日 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

基金总份额]×10000 基金管理人不再更新基金招募说明书。

上述收益的精度为以四舍五入的方法保留小数点后 4 位。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向本基金七日年化收益率=[((ΣRi/7)×365)/10000]×100% 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,其中:Ri 为最近第 i 公历日(i=1,2……7)的每万份基金 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应净收益,基金七日年化收益率采取四舍五入方式保留小数 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指

点后三位,如不足 7 日,则采取上述公式类似计算。 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概

3、基金管理人在半年度和年度最后一个市场交易日的次 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。日(若遇法定节假日指定报刊休刊,则顺延至法定节假日 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概后首个出报日。下同)公布该交易日的基金资产净值,各 要。

类基金份额每万份基金净收益和基金七日年化收益率。 (二)发售公告

4、暂停公告各类基金份额每万份基金净收益和基金七日 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公

年化收益率的情形: 告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

(1)基金投资所涉及的货币市场工具主要交易场所遇法定 (三)基金合同生效公告

节假日或因其他原因暂停营业时; 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若遇

(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无 法定节假日指定报刊休刊,则顺延至法定节假日后首个出

法准确评估基金财产价值时; 报日。下同)在指定媒介上登载基金合同生效公告。

(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基 (四)基金净值信息

金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估 1、基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回

值; 前,基金管理人应当至少每周公告一次各类基金份额每万

(4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 份基金净收益和七日年化收益率;在开始办理基金份额申

(五)定期报告 购或者赎回当日,披露截止前一日的基金资产净值、基金

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会 合同生效至前一日期间的各类基金份额每万份基金净收颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文 益、前一日的七日年化收益率。

件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 2、开放申购/赎回业务后,基金管理人应当在不晚于每个相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营

基金半年度报告和基金季度报告。 业网点披露开放日各类基金份额每万份基金净收益及基

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 金七日年化收益率,若遇法定节假日,于节假日结束后第日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于 2 个自然日,公告节假日期间的各类基金份额每万份基金基金管理人的网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊 净收益、节假日最后一日的基金七日年化收益率,以及节

上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 假日后首个开放日的各类基金份额每万份基金净收益和

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日 基金七日年化收益率。

起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告 各类基金份额每万份基金净收益=[当日基金净收益/当日正文登载在基金管理人的网站上,将半年度报告摘要登载 基金总份额]×10000

在指定报刊上。 上述收益的精度为以四舍五入的方法保留小数点后 4 位。

3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日 本基金七日年化收益率=[((ΣRi/7)×365)/10000]×100%

起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报 其中:Ri 为最近第 i 公历日(i=1,2……7)的每万份基金

告登载在指定报刊和基金管理人的网站上。 净收益,基金七日年化收益率采取四舍五入方式保留小数

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期 点后三位,如不足 7 日,则采取上述公式类似计算。

季度报告、半年度报告或者年度报告。 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次

本基金应当在年度报告、半年度报告中至少披露报告期末 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份基金前 10 名基金份额持有人的类别、持有份额及占总份 额每万份基金净收益和基金七日年化收益率。

额的比例等信息。 4、暂停公告各类基金份额每万份基金净收益和基金七日

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 年化收益率的情形:

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 (1)基金投资所涉及的货币市场工具主要交易场所遇法定人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 节假日或因其他原因暂停营业时;

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中 法准确评估基金财产价值时;

国证监会认定的特殊情形除外。 (3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 值;

法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 (4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

(六)临时报告与公告 (五)定期报告

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证 颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对

机构备案。 相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 基金中期报告和基金季度报告。

基金份额的价格产生重大影响的事件,包括: 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三

1、基金份额持有人大会的召开; 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定

2、终止基金合同; 网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基

3、转换基金运作方式; 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相

4、更换基金管理人、基金托管人; 关业务资格的会计师事务所审计。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指

7、基金募集期延长; 定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在

9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 上。

员在一年内变动超过 30%; 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 季度报告、中期报告或者年度报告。

或仲裁; 本基金应当在年度报告、中期报告中至少披露报告期末基

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 金前 10 名基金份额持有人的类别、持有份额及占总份额

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 的比例等信息。

基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

门负责人受到严重行政处罚; 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

14、重大关联交易事项; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

15、基金收益分配事项; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中

生变更; 国证监会认定的特殊情形除外。

17、基金改聘会计师事务所; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

18、基金变更、增加、减少基金代销机构; 组合资产情况及其流动性风险分析等。

19、基金更换注册登记机构; 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

20、基金开始办理申购、赎回; (六)临时报告与公告

21、基金发生巨额赎回并延期支付; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编

22、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

23、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

24、基金份额持有人大会的决议; 基金份额的价格产生重大影响的事件,包括:

25、基金份额类别的变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

26、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的 2、基金合同终止、基金清算;

基金资产净值偏离度绝对值达到或超过 0.50%的情形; 3、转换基金运作方式、基金合并;

27、本基金遇到极端风险情形,基金管理人及其股东使用 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

固有资金从本基金购买相关金融工具; 基金改聘会计师事务所;

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

赎回等重大事项时; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

29、中国证监会规定的其他事项。 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(七)公开澄清 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 管理人的实际控制人变更;

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 8、基金募集期延长;

起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 专门基金托管部门负责人发生变动;

(八)基金份额持有人大会决议 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 或仲裁;

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

义务。 受到重大行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

(九)中国证监会规定的其他信息 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

(十)信息披露文件的存放与查阅 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

管人和基金代销机构的住所,投资者在支付工本费后,可 14、基金收益分配事项,但基金合同约定的例行收益结转

在合理时间内取得上述文件复印件。 不再另行公告;

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费托管人的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

取得上述文件复印件。 16、基金开始办理申购、赎回;

17、基金发生巨额赎回并延期办理;

18、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支

付赎回款项;

19、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回

申请;

20、基金份额类别的变动;

21、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的

基金资产净值偏离度绝对值达到或超过 0.50%的情形;

22、本基金遇到极端风险情形,基金管理人及其股东使用

固有资金从本基金购买相关金融工具;

23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

赎回等重大事项时;

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益

或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证

监会规定的其他事项。

(七)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引

起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(八)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十)中国证监会规定的其他信息

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金净值信息、

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、

基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊

披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证

监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上

披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作

的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会

公众查阅、复制。

基金合同的变更、终 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算

止与基金财产的清算 2、基金财产清算组 2、基金财产清算组

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、

具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国 具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中

证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的 国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要

工作人员。 的工作人员。

6、基金财产清算的公告 6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律 基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业

师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书

后,报中国证监会备案并公告。

《嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言和释义 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 “《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

三、…… 三、……

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合

基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投 同、基金产品资料概要、相关公告等信息披露文件,自主判

资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。

新增:

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

前言和释义 6、招募说明书:指《嘉实安益灵活配置混合型证券投资 6、招募说明书:指《嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金

基金招募说明书》及其定期的更新 招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理

法》及颁布机关对其不时做出的修订 办法》及颁布机关对其不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

报刊、互联网网站及其他媒体 国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒体

新增:

55、基金产品资料概要:指《嘉实安益灵活配置混合型证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基

金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行)

基金的申购与赎回 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构

构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

与赎回。 赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定

媒介上刊登公告。 媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期

立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 限内在指定媒介上刊登暂停公告。

登暂停公告。

基金合同当事人及权 一、 基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理

管理人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

申购、赎回的价格; 回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管

托管人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额

份额申购、赎回价格; 净值、基金份额申购、赎回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

采取了适当的措施; 当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计 截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

算截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

本基金的年度财务报表进行审计。 对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基

报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有

定媒介公告并报中国证监会备案。 关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信

息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并

完整性。 保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下

阅或者复制公开披露的信息资料。 简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定

得有下列行为: 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得

2、对证券投资业绩进行预测; 有下列行为:

3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 3、违规承诺收益或者承担损失;

性或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 推荐性的文字;

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。

货币单位为人民币元。 不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货

公开披露的基金信息包括: 币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括:

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 律文件。

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募

提供书面说明。 说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金管理人不再更新基金招募说明书。

律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三

(二)基金份额发售公告 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

和网站上。 的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

(三)《基金合同》生效公告 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 合同》、基金托管协议登载在网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 (二)基金份额发售公告

前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发

金份额净值。 售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介和网站

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 上。

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 (三)《基金合同》生效公告

他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒

值。 介和网站上登载《基金合同》生效公告。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (四)基金净值信息

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,定的市场交易日的次日,将基金资产净值基金份额净值和 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额

基金份额累计净值登载在指定媒介上。 净值。

(五)基金份额申购、赎回价格 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 值。

阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金

告和基金季度报告 份额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 (五)基金份额申购、赎回价格

金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎

应当经过审计。 回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 查阅或者复制前述信息资料。

基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金季度报告

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提

网站上。 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 计。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 告提示性公告登载在指定报刊上。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 期季度报告、中期报告或者年度报告。

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 资产情况及其流动性风险分析等。

证监会认定的特殊情形除外。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份

(七)临时报告 额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的

证监会派出机构备案。 特殊情形除外。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 (七)临时报告

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编

1、基金份额持有人大会的召开; 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

2、终止《基金合同》; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基

3、转换基金运作方式; 金份额的价格产生重大影响的下列事件:

4、更换基金管理人、基金托管人; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 2、《基金合同》终止、基金清算;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 3、转换基金运作方式、基金合并;

7、基金募集期延长; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 改聘会计师事务所;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金的核算、估值、复核等事项;

员在一年内变动超过百分之三十; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 人的实际控制人变更;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 8、基金募集期延长;

基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门

门负责人受到严重行政处罚; 基金托管部门负责人发生变动;

14、重大关联交易事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五

15、基金收益分配事项; 十;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务

生变更; 人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或

五; 仲裁;

18、基金改聘会计师事务所; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业

19、变更基金销售机构; 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其

20、更换基金登记机构; 专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

21、本基金开始办理申购、赎回; 行政处罚、刑事处罚;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

回; 15、基金收益分配事项;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用

赎回等重大事项时; 计提标准、计提方式和费率发生变更;

27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(八)澄清公告 18、本基金开始办理申购、赎回;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 付赎回款项;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎

证监会。 回申请;

(九)基金份额持有人大会决议 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 回等重大事项时;

理机构备案,并予以公告。 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或

(十)中国证监会规定的其他信息。 者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 本基金合同规定的其他事项。

明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 (八)澄清公告

政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者

投资政策和投资目标等。 引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 将有关情况立即报告中国证监会。

企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 (九)基金份额持有人大会决议

业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管理指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 机构备案,并予以公告。

限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 (十)清算报告

告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小

业私募债券的投资情况。 组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组

六、信息披露事务管理 应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 告登载在指定报刊上。

度,指定专人负责管理信息披露事务。 (十一)中国证监会规定的其他信息。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 (更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 资目标等。

定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债

的报刊。 券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 信息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情

披露同一信息的内容应当一致。 况。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 六、信息披露事务管理

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

七、信息披露文件的存放与查阅 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的

八、暂停或延迟信息披露的情形 招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面

迟披露基金信息: 或电子确认。

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披

原因暂停营业时; 露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

无法准确评估基金资产价值时; 信息的真实、准确、完整、及时。

3、出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,

急事故的任何情况; 还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒

4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

他情形。 信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、

法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案

至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也

可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对

待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国

证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披

露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当

按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众

查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟

披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法

准确评估基金资产价值时;

3、出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事

故的任何情况;

4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情

形。

《嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言和释义 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 “《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

三、…… 三、……

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合

基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投

主做出投资策略,自行承担投资风险。 资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。

新增:

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

前言和释义 6、招募说明书:指《嘉实策略优选灵活配置混合型证券 6、招募说明书:指《嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资

投资基金招募说明书》及其定期的更新 基金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理

法》及颁布机关对其不时做出的修订 办法》及颁布机关对其不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

报刊、互联网网站及其他媒介 国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

54、基金产品资料概要:指《嘉实策略优选灵活配置混合型

证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关

于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

基金的申购与赎回 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点

点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

与赎回。 赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介

媒介上刊登公告。 上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期

立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 限内在指定媒介上刊登暂停公告。

登暂停公告。

基金合同当事人及权 二、 基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理

管理人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

申购、赎回的价格; 回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管

托管人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额

份额申购、赎回价格; 净值、基金份额申购、赎回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

采取了适当的措施; 当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计 截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

算截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

本基金的年度财务报表进行审计。 对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基

报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有

定媒介公告并报中国证监会备案。 关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信

息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并

完整性。 保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下

查阅或者复制公开披露的信息资料。 简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定

得有下列行为: 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得

2、对证券投资业绩进行预测; 有下列行为:

3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 3、违规承诺收益或者承担损失;

性或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 推荐性的文字;

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。

货币单位为人民币元。 不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货

公开披露的基金信息包括: 币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括:

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 律文件。

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募

提供书面说明。 说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金管理人不再更新基金招募说明书。

律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三

(二)基金份额发售公告 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

和网站上。 的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

(三)《基金合同》生效公告 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 合同》、基金托管协议登载在网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 (二)基金份额发售公告

前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发

金份额净值。 售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介和网站

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 上。

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 (三)《基金合同》生效公告

他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒

值。 介和网站上登载《基金合同》生效公告。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (四)基金净值信息

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 净值。

(五)基金份额申购、赎回价格 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站

文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 值。

阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金

告和基金季度报告 份额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 (五)基金份额申购、赎回价格

金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎

应当经过审计。 回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 查阅或者复制前述信息资料。

基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金季度报告

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提

网站上。 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 计。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 告提示性公告登载在指定报刊上。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 期季度报告、中期报告或者年度报告。

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合

比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 资产情况及其流动性风险分析等。

证监会认定的特殊情形除外。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份

(七)临时报告 额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的

证监会派出机构备案。 特殊情形除外。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 (七)临时报告

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编

1、基金份额持有人大会的召开; 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

2、终止《基金合同》; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基

3、转换基金运作方式; 金份额的价格产生重大影响的下列事件:

4、更换基金管理人、基金托管人; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 2、《基金合同》终止、基金清算;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 3、转换基金运作方式、基金合并;

7、基金募集期延长; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 改聘会计师事务所;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金的核算、估值、复核等事项;

员在一年内变动超过百分之三十; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 人的实际控制人变更;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 8、基金募集期延长;

基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门

门负责人受到严重行政处罚; 基金托管部门负责人发生变动;

14、重大关联交易事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五

15、基金收益分配事项; 十;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务

生变更; 人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或

五; 仲裁;

18、基金改聘会计师事务所; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业

19、变更基金销售机构; 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其

20、更换基金登记机构; 专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

21、本基金开始办理申购、赎回; 行政处罚、刑事处罚;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

回; 15、基金收益分配事项;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计

赎回等重大事项时; 提方式和费率发生变更;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 18、本基金开始办理申购、赎回;

(八)澄清公告 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 付赎回款项;

响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 回申请;

证监会。 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎

(九)基金份额持有人大会决议 回等重大事项时;23、基金信息披露义务人认为可能对基金

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事

理机构备案,并予以公告。 项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

(十)中国证监会规定的其他信息。 (八)澄清公告

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并

投资政策和投资目标等。 将有关情况立即报告中国证监会。

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 (九)基金份额持有人大会决议

小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管理企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 机构备案,并予以公告。

业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 (十)清算报告

指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公

业私募债券的投资情况。 告登载在指定报刊上。

六、信息披露事务管理 (十一)中国证监会规定的其他信息。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

度,指定专人负责管理信息披露事务。 (更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 资目标等。

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等

的报刊。 信息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 况。

公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 六、信息披露事务管理

披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

七、信息披露文件的存放与查阅 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面

八、暂停或延迟信息披露的情形 或电子确认。

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披

迟披露基金信息: 露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他 基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

原因暂停营业时; 信息的真实、准确、完整、及时。

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,

无法准确评估基金资产价值时; 还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而 介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一基金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估 信息的内容应当一致。

值; 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售 法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案

或评估基金资产的紧急事故的任何情况; 至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也

他情形。 可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对

待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国

证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披

露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当

按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众

查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟

披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法

准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金

管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估值;

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的紧急事故的任何情况;

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情

形。

《嘉实超短债证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一家中国证监会指定 指定媒介

的媒体/至少一家指定媒体及基金管理人网站

前言 (一)订立嘉实超短债证券投资基金基金合同(以下 (一)订立嘉实超短债证券投资基金基金合同(以下

简称“本基金合同”)的目的、依据和原则。 简称“本基金合同”)的目的、依据和原则。

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、

2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中 会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称

“中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证 “中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证

券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和 券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和

2004 年 6 月 25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 2004 年 6 月 25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1

日起施行的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销

售办法》)、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 售办法》)、2019 年 7 月 26 日中国证监会发布并于 2019

年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露

(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投 管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放

资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

理规定》”)及其他有关规定。 性风险管理规定》”)及其他有关规定。

(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 招募说明书:指《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》 招募说明书:指《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》

及其定期的更新 及其更新

指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国 基金产品资料概要:指《嘉实超短债证券投资基金基金产

性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托 品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介; 要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1

日起执行)

《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》;

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国

性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

基金份额的申购与赎 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式

回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应

过招募说明书规定的方式,在三个交易日内通知基金份额 当通过招募说明书规定的方式,在三个交易日内通知基金

持有人,说明有关处理方法,同时在中国证监会指定媒体 份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介

予以公告。 予以公告。

基金合同当事人及权 (一)基金管理人 (一)基金管理人

利义务 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(10)编制中期和年度基金报告; (10)编制中期报告和年度报告;

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、 (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、

赎回价格; 赎回价格;

基金合同当事人及权 (二)基金托管人 (二)基金托管人

利义务 3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务

(11)对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出 (11)对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出具意

具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按 见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基

照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合 金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规

同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的 定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

措施; 施;

(13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

基金份额净值和基金份额申购、赎回价格; 份额净值和基金份额申购、赎回价格;

基金合同当事人及权 (十)生效与公告 (十)生效与公告

利义务 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或备 3、基金份额持有人大会决议生效后 2 日内,由基金

案后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在中国证监会 份额持有人大会召集人在指定媒介公告。

指定的信息披露媒体公告。

基金管理人、基金托 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

管人的更换条件和程 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

序 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过

之日起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自 之日起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自

中国证监会核准后二日内在中国证监会指定的信息披露 基金份额持有人大会决议生效后二日内在指定媒介上公

媒体上公告。 告。

2、基金托管人的更换程序

(3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过

之日起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自 2、基金托管人的更换程序

中国证监会和中国银监会核准后二日内在中国证监会指 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过

定的信息披露媒体上公告。 之日起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自

基金份额持有人大会决议生效后二日内在指定媒介上公

告。

基金的收益与分配 (四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管

实后确定,按有关法律法规的规定向中国证监会备案并公 人核实后确定,按有关法律法规的规定公告。

告。

基金的会计与审计 (二)基金的年度审计 (二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经

基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在 基金托管人同意。基金管理人应在更换会计师事务所后在

更换会计师事务所后在 2 日内公告。 2 日内公告。

基金的信息披露 (一)披露原则 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》

予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊和 及其他有关规定。

基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保 (二)信息披露义务人

证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

复制公开披露的信息资料。 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

(二)基金募集信息披露 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

1、基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根基金份额发售的三日前,将招募说明书、基金合同摘要登 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 性、简明性和易得性。

2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以

刊和网站上。 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和 定网站”)等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约

网站上登载基金合同生效公告。 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

4、基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,起四十五日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后 不得有下列行为:

的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并 2、对证券投资业绩进行预测;

就有关更新内容提供书面说明。 3、违规承诺收益或者承担损失;

(三)定期报告 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文 性或推荐性的文字;

件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 6、中国证监会禁止的其他行为。

相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用基金半年度报告和基金季度报告。基金管理人应当在每个 外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒 一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,金管理人应当在中国证监会指定的信息披露媒体公告半 货币单位为人民币元。

年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值和基金 (五)基金募集信息披露

份额净值。 1、基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九 基金份额发售的三日前,将招募说明书、基金合同摘要登十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于 载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

告的财务会计报告应当经过审计。 2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日 份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正 刊和网站上。

文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日 网站上登载基金合同生效公告。

起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报 4、基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日

告登载在指定报刊和网站上。 起四十五日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后

本基金基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎 的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和 公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并

基金份额净值。 就有关更新内容提供书面说明。

基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期 (六)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基

季度报告、半年度报告或者年度报告。 金产品资料概要

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 项的法律文件。

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持

证监会认定的特殊情形除外。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书

(四)临时报告与公告 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

构备案。 书。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法

1、基金份额持有人大会的召开; 律文件。

2、提前终止基金合同; 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

3、转换基金运作方式; 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

4、更换基金管理人、基金托管人; 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

7、基金募集期延长; 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 概要。

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; (七)基金净值信息、定期报告

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会

员在一年内变动超过百分之三十; 颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 基金中期报告和基金季度报告。基金管理人应当在不晚于基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或

门负责人受到严重行政处罚; 者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

14、重大关联交易事项; 净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的

15、基金收益分配事项; 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 净值和基金份额累计净值。

生变更; 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定

五; 网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基

18、基金改聘会计师事务所; 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相

19、变更、增、减基金销售机构; 关业务资格的会计师事务所审计。

20、更换基金注册登记机构; 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起

21、基金开始办理申购、赎回; 两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指

22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

23、基金发生巨额赎回并延期支付; 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15

24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在

25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 上。

赎回等重大事项时; 本基金基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎

27、中国证监会规定的其他事项。 回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和

(五)基金份额持有人大会事项的公告 基金份额净值。

召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、 季度报告、中期报告或者年度报告。

议事程序和表决方式等事项。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、 组合资产情况及其流动性风险分析等。

基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项未履行信 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

(六)公开澄清 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 证监会认定的特殊情形除外。

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (四)临时报告与公告

(七)信息披露文件的存放与查阅 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 制临时报告书, 并登载在指定报刊和指定网站上。

管人和基金代销机构的住所,投资者可免费查阅。在支付 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

托管人的住所, 投资者可免费查阅。在支付工本费后,可 2、基金合同终止、基金清算;

在合理时间内取得上述文件复印件。 3、转换基金运作方式、基金合并;

基金管理人或/及基金托管人保证存放文本的内容与所公 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

告的内容完全一致。 基金改聘会计师事务所;

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

管理人的实际控制人变更;

8、基金募集期延长;

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

专门基金托管部门负责人发生变动;

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

或仲裁;

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

受到重大行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

17、基金开始办理申购、赎回;

18、基金发生巨额赎回并延期办理;

19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(五)基金份额持有人大会事项的公告

召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项未履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

(六)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(十)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十一)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十二)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一种指定媒体/至少一种中国证监会指定 指定媒介

的信息披露媒体

前言 新增:

本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等

内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 招募说明书 指《嘉实成长收益证券投资基金招募说明 招募说明书 指《嘉实成长收益证券投资基金招募说明

书》及其定期更新; 书》及其更新;

新增:

基金产品资料概要:指《嘉实成长收益证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料

概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月

1 日起执行);

《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》;

指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

基金管理人的权利与 (二)基金管理人的义务 (二)基金管理人的义务

义务 8、按照规定计算并公告基金份额净值; 8、按照规定计算并公告基金净值信息;

基金管理人、基金托 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

管人的更换条件与程 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

序 (4)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证 (4)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在基金份

监会批准后 5 个工作日内公告。如果基金托管人和基金管 额持有人大会决议生效后 2 日内公告。如果基金托管人和

理人同时更换,中国证监会不指定且没有中国证监会认可 基金管理人同时更换,中国证监会不指定且没有中国证监

的机构进行公告时,代表 10%以上基金份额的并且出席 会认可的机构进行公告时,代表 10%以上基金份额的并

基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本《基金合 且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本

同》规定公告基金份额持有人大会决议。 《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议。

2、基金托管人的更换程序 2、基金托管人的更换程序

(4)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证 (4)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份

监会和中国银监会批准后 5 个工作日内公告。如果基金托 额持有人大会决议生效后 2 日内公告。如果基金托管人和

管人和基金管理人同时更换,中国证监会不指定,且没有 基金管理人同时更换,中国证监会不指定,且没有中国证

中国证监会认可的机构进行公告时,代表 10%以上基金 监会认可的机构进行公告时,代表 10%以上基金份额的

份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人 并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按

有权按本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议。 本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议。

基金的申购与赎回 (八)巨额赎回的认定及处理方式 (八)巨额赎回的认定及处理方式

(2)部分延期赎回:……当发生巨额赎回并部分延 (2)部分延期赎回:……当发生巨额赎回并部分延

期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并 3 个工 期赎回时,基金管理人应在 2 日内在指定媒介公告,并说

作日日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公 明有关处理方法。

告,并说明有关处理方法。

基金的收益与分配 (五)收益分配方案的确定与公告 (五)收益分配方案的确定与公告

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核

实后确定,在报中国证监会备案后 5 个工作日内公告。 实后确定,在 2 日内公告。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所 1、本基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会

及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。 计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。

2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管 2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管

理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案。 理人和基金托管人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会

计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意并报中 计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意后可以

国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所须在 5 个工 更换。更换会计师事务所在 2 日内公告。法律法规另有规

作日内公告。法律法规另有规定的,从其规定。 定的,从其规定。

基金的信息披露 本基金的信息披露按照届时有效的法律法规、本基金合同 本基金的信息披露按照届时有效的法律法规、本基金合同

及其他有关规定办理。本基金的信息披露事项须在至少一 及其他有关规定办理。

种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 (一)信息披露义务人

(一)招募说明书 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

基金管理人按照《暂行办法》、《试点办法》编制并公告招 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

募说明书。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

(二)定期报告 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

本基金定期报告包括中期报告、年度报告、基金季度报告、 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

基金净值公告及更新的招募说明书,由基金管理人和基金 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

托管人按照届时有效的法律法规的规定和中国证监会颁 性、简明性和易得性。

布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

进行编制并公告,同时报中国证监会备案。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

1、中期报告:基金半年度报告在基金会计年度前 6 个月 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

结束后的 60 日内公告。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

2、年度报告:基金年度报告经注册会计师审计后在基金 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

会计年度结束后的 90 日内公告。 信息资料。

3、基金季度报告:基金季度报告每季度公布一次,于截 (二)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,

止日后 15 个工作日内公告。 不得有下列行为:

4、基金净值公告:每开放日公布前一开放日的基金份额 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

净值。 2、对证券投资业绩进行预测;

5、更新的招募说明书:更新的招募说明书是对招募说明 3、违规承诺收益或者承担损失;

书的定期更新,由基金管理人编制并公告。本基金合同生 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

效后,于每 6 个月结束后 30 日内公告更新的招募说明书, 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

并在公告时间 15 日前报中国证监会审核。更新的招募说 性或推荐性的文字;

明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后一日。 6、中国证监会禁止的其他行为。

6、基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露 (三)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用

基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容

7、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 货币单位为人民币元。

要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 (四)招募说明书、基金产品资料概要

占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中 基金管理人按照《暂行办法》、《试点办法》编制并公告招

国证监会认定的特殊情形除外。 募说明书。

(三)临时公告 《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变

基金在运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益 更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说产生重大影响的事项时,基金管理人须按照法律法规及中 明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生

国证监会的有关规定及时报告并公告: 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

1、基金份额持有人大会决议; 基金管理人不再更新基金招募说明书。

2、基金管理人或基金托管人变更; 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向

3、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,

员变动; 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

4、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指

30%以上; 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概

5、基金经理更换; 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

6、重大关联事项; 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

7、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理 要。

人员受到重大处罚; (五)基金净值信息、定期报告

8、重大诉讼、仲裁事项; 本基金定期报告包括中期报告、年度报告、基金季度报告、

9、基金终止; 基金净值公告,由基金管理人和基金托管人按照届时有效

10、基金发生巨额赎回并延期支付; 的法律法规的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基

11、基金暂停申购或赎回; 金信息披露内容与格式的相关文件进行编制并公告,同时

12、开始或者重新开始申购、赎回等一项或多项业务 报中国证监会备案。

的办理; 1、中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个

13、基金费用的调整; 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网

14、基金投资限额的调整; 站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

15、增加或减少销售代理人; 2、年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月

16、基金或为基金提供服务的相关机构出现有关事项,可 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站

能影响投资人对基金风险和未来表现的评估; 上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

17、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业

赎回等重大事项时; 务资格的会计师事务所审计。

18、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15

(四)信息披露文件的存放与查阅 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在

本基金招募说明书或更新的招募说明书、半年度报告、年 指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊度报告、基金季度报告、临时公告等文本存放在基金管理 上。

人、基金托管人和基金销售代理人的办公场所和营业场 4、基金净值信息公告:在开始办理基金份额申购或者赎所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间 回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过

内取得上述文件的复制件或复印件。 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的 各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当

内容完全一致。 在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露

半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额

累计净值。

5、基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基

金组合资产情况及其流动性风险分析等。

6、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

(六)临时公告

基金在运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事项时,基金管理人须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时公告:

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、《基金合同》终止、基金清算;

3、转换基金运作方式、基金合并;

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;

9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

13、基金收益分配事项;

14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

16、本基金开始办理申购、赎回;

17、本基金发生巨额赎回并延期办理;

18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

20、基金投资限额的调整;

21、基金或为基金提供服务的相关机构出现有关事项,可能影响投资人对基金风险和未来表现的评估;

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

赎回等重大事项时;

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

(七)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(八)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、

基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十一)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言和释义 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

基金合同当事人的权利义务,规范基金运作。 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 三、……

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判

三、…… 断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。

基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 新增:

主做出投资策略,自行承担投资风险。 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

前言和释义 6、招募说明书:指《嘉实成长增强灵活配置混合型证券 6、招募说明书:指《嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资

投资基金招募说明书》及其定期的更新 基金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理

法》及颁布机关对其不时做出的修订 办法》及颁布机关对其不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

报刊、互联网网站及其他媒介 国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

54、基金产品资料概要:指《嘉实成长增强灵活配置混合型

证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关

于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

基金的申购与赎回 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点

点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

与赎回。 赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定

媒介上刊登公告。 媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期

立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 限内在指定媒介上刊登暂停公告。

登暂停公告。

基金合同当事人及权 三、 基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理

管理人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 有关规定计算并公告基金资产净值信息,确定基金份额申购、

申购、赎回的价格; 赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、半年度中期报告和年度基金报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管

托管人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额

份额申购、赎回价格; 净值、基金份额申购、赎回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

采取了适当的措施; 当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计 截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

算截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

本基金的年度财务报表进行审计。 对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基

报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有

定媒介公告并报中国证监会备案。 关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信

息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并

完整性。 保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”) 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下

等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约 简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)

定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

得有下列行为: 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 有下列行为:

2、对证券投资业绩进行预测; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

3、违规承诺收益或者承担损失; 2、对证券投资业绩进行预测;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损失;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

性或推荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或

6、中国证监会禁止的其他行为。 推荐性的文字;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 6、中国证监会禁止的其他行为。

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

货币单位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货

五、公开披露的基金信息 币单位为人民币元。

公开披露的基金信息包括: 五、公开披露的基金信息

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 产品资料概要

序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义

项的法律文件。 务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 律文件。

投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重

管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生

提供书面说明。 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金管理人不再更新基金招募说明书。

财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产

律文件。 保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及

(二)基金份额发售公告 基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

和网站上。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额

(三)《基金合同》生效公告 发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 合同》、基金托管协议登载在网站上。

(四)基金资产净值、基金份额净值 (二)基金份额发售公告

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介和网站

金份额净值。 上。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 (三)《基金合同》生效公告

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 介和网站上登载《基金合同》生效公告。

值。 (四)基金净值信息

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 净值。

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不

(五)基金份额申购、赎回价格 晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 值。

购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在

阅或者复制前述信息资料。 指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 份额累计净值。

告和基金季度报告 (五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点

应当经过审计。 查阅或者复制前述信息资料。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 基金季度报告

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

网站上。 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 计。

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 提示性公告登载在指定报刊上。

机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 告提示性公告登载在指定报刊上。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 期季度报告、中期报告或者年度报告。

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 资产情况及其流动性风险分析等。

比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份

证监会认定的特殊情形除外。 额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少

(七)临时报告 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 特殊情形除外。

证监会派出机构备案。 (七)临时报告

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

1、基金份额持有人大会的召开; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基

2、终止《基金合同》; 金份额的价格产生重大影响的下列事件:

3、转换基金运作方式; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

4、更换基金管理人、基金托管人; 2、《基金合同》终止、基金清算;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 3、转换基金运作方式、基金合并;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金

7、基金募集期延长; 改聘会计师事务所;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 基金的核算、估值、复核等事项;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

员在一年内变动超过百分之三十; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 人的实际控制人变更;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 8、基金募集期延长;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 基金托管部门负责人发生变动;

门负责人受到严重行政处罚; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五

14、重大关联交易事项; 十;

15、基金收益分配事项; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

生变更; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 仲裁;

五; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业

18、基金改聘会计师事务所; 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其

19、变更基金销售机构; 专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

20、更换基金登记机构; 行政处罚、刑事处罚;

21、本基金开始办理申购、赎回; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 15、基金收益分配事项;

回; 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 提方式和费率发生变更;

赎回等重大事项时; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 18、本基金开始办理申购、赎回;

(八)澄清公告 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 付赎回款项;

响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 回申请;

证监会。 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎

(九)基金份额持有人大会决议 回等重大事项时;

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或

理机构备案,并予以公告。 者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或

(十)中国证监会规定的其他信息。 本基金合同规定的其他事项。

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 (八)澄清公告

明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

投资政策和投资目标等。 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 将有关情况立即报告中国证监会。

小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 (九)基金份额持有人大会决议

企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管理业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 机构备案,并予以公告。

指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 (十)清算报告

限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组

业私募债券的投资情况。 应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公

六、信息披露事务管理 告登载在指定报刊上。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 (十一)中国证监会规定的其他信息。

度,指定专人负责管理信息披露事务。 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 (更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 资目标等。

基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披

的报刊。 露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 信息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 况。

披露同一信息的内容应当一致。 六、信息披露事务管理

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监

七、信息披露文件的存放与查阅 会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露

八、暂停或延迟信息披露的情形 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 或电子确认。

迟披露基金信息: 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他 露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会

原因暂停营业时; 基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 信息的真实、准确、完整、及时。

无法准确评估基金资产价值时; 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而 还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒

基金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估 介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

值; 信息的内容应当一致。

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、

或评估基金资产的紧急事故的任何情况; 法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

他情形。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也

可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对

待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国

证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披

露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当

按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众

查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟

披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法

准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金

管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估值;

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的紧急事故的任何情况;

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情

形。

《嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言和释义 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

三、…… 三、……

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合

基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投

主做出投资策略,自行承担投资风险。 资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。

新增:

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

前言和释义 6、招募说明书:指《嘉实创新成长灵活配置混合型证券 6、招募说明书:指《嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资

投资基金招募说明书》及其定期的更新 基金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理

法》及颁布机关对其不时做出的修订 办法》及颁布机关对其不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

报刊、互联网网站及其他媒介 国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

54、基金产品资料概要:指《嘉实创新成长灵活配置混合型

证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关

于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

基金的申购与赎回 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点

点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

与赎回。 赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告

3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 媒介上刊登公告。

媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 限内在指定媒介上刊登暂停公告。

立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊

登暂停公告。

基金合同当事人及权 四、 基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理

管理人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

申购、赎回的价格; 回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管

托管人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额

份额申购、赎回价格; 净值、基金份额申购、赎回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

采取了适当的措施; 当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计 截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

算截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

本基金的年度财务报表进行审计。 对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基

报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有

定媒介公告并报中国证监会备案。 关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信

息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并

完整性。 保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下

查阅或者复制公开披露的信息资料。 简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定

得有下列行为: 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得

2、对证券投资业绩进行预测; 有下列行为:

3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 3、违规承诺收益或者承担损失;

性或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 推荐性的文字;

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。

货币单位为人民币元。 不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货

公开披露的基金信息包括: 币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括:

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 律文件。

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、

上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募

提供书面说明。 说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金管理人不再更新基金招募说明书。

律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三

(二)基金份额发售公告 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

和网站上。 的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

(三)《基金合同》生效公告 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 合同》、基金托管协议登载在网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 (二)基金份额发售公告

前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发

金份额净值。 售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介和网站

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 上。

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 (三)《基金合同》生效公告

他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒

值。 介和网站上登载《基金合同》生效公告。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (四)基金净值信息

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 净值。

(五)基金份额申购、赎回价格 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 值。

阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金

告和基金季度报告 份额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 (五)基金份额申购、赎回价格

金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎

应当经过审计。 回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 查阅或者复制前述信息资料。

基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金季度报告

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提

网站上。 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 计。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 告提示性公告登载在指定报刊上。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 期季度报告、中期报告或者年度报告。

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 资产情况及其流动性风险分析等。

证监会认定的特殊情形除外。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份

(七)临时报告 额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的

证监会派出机构备案。 特殊情形除外。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 (七)临时报告

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编

1、基金份额持有人大会的召开; 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

2、终止《基金合同》; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基

3、转换基金运作方式; 金份额的价格产生重大影响的下列事件:

4、更换基金管理人、基金托管人; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 2、《基金合同》终止、基金清算;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 3、转换基金运作方式、基金合并;

7、基金募集期延长; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 改聘会计师事务所;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金的核算、估值、复核等事项;

员在一年内变动超过百分之三十; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 人的实际控制人变更;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 8、基金募集期延长;

基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门

门负责人受到严重行政处罚; 基金托管部门负责人发生变动;

14、重大关联交易事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五

15、基金收益分配事项; 十;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务

生变更; 人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或

五; 仲裁;

18、基金改聘会计师事务所; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业

19、变更基金销售机构; 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其

20、更换基金登记机构; 专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

21、本基金开始办理申购、赎回; 行政处罚、刑事处罚;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

回; 15、基金收益分配事项;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计

赎回等重大事项时; 提方式和费率发生变更;

27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(八)澄清公告 18、本基金开始办理申购、赎回;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 付赎回款项;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎

证监会。 回申请;

(九)基金份额持有人大会决议 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 回等重大事项时;

理机构备案,并予以公告。 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或

(十)中国证监会规定的其他信息。 者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 本基金合同规定的其他事项。

明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 (八)澄清公告

政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者

投资政策和投资目标等。 引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 将有关情况立即报告中国证监会。

企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 (九)基金份额持有人大会决议

业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管理指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 机构备案,并予以公告。

限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 (十)清算报告

告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小

业私募债券的投资情况。 组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组

六、信息披露事务管理 应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 告登载在指定报刊上。(十一)中国证监会规定的其他信息。

度,指定专人负责管理信息披露事务。 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 (更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 资目标等。

基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披

的报刊。 露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 信息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 况。

披露同一信息的内容应当一致。 六、信息披露事务管理

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监

七、信息披露文件的存放与查阅 会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露

八、暂停或延迟信息披露的情形 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 或电子确认。

迟披露基金信息: 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他 露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会

原因暂停营业时; 基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 信息的真实、准确、完整、及时。

无法准确评估基金资产价值时; 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而 还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒基金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估 介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

值; 信息的内容应当一致。

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、

或评估基金资产的紧急事故的任何情况; 法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

他情形。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也

可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对

待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国

证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披

露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当

按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众

查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟

披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法

准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金

管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估值;

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的紧急事故的任何情况;

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情

形。

《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一家中国证监会指定 指定媒介

的媒体/至少一家指定媒体及基金管理人网站

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关

三、…… 法律法规。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 三、……

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断

基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实创业板交易型开放式指数证券 6、招募说明书:指《嘉实创业板交易型开放式指数证券

投资基金招募说明书》及其定期的更新 投资基金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

68、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 68、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒介 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:70、基金产品资料概要:指《嘉实创业板交易型开

放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本

基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代 基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代

理券商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代 理券商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代

理券商,并予以公告。 理券商,并在基金管理人网站公示。

…… ……

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申

购对价、赎回对价和注销的方法符合《基金合同》等法律 购对价、赎回对价和注销的方法符合《基金合同》等法律

文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定 文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定

基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单; 基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、 基金托管人 二、 基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额申购、赎回对价的现金部分; 份额净值、基金份额申购、赎回对价的现金部分;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的投资 三、投资策略…… 三、投资策略……

本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年 本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、中期

度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、 中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损

损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金 益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总

总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目 体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

标。

基金的收益与分配 四、收益分配方案的确定、公告与实施 四、收益分配方案的确定、公告与实施

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复

核后确定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备 核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

案并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》

日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 法人组织。

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

完整性。 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介(以下简 性、简明性和易得性。

称“指定媒介”)和基金管理人、基金托管人的互联网网 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

得有下列行为: 信息资料。

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

性或推荐性的文字; 得有下列行为:

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 性或推荐性的文字;

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

五、公开披露的基金信息 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

公开披露的基金信息包括: 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 公开披露的基金信息包括:

决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 金产品资料概要

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

容提供书面说明。 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募

(六)基金资产净值、基金份额净值、基金累计份额净值 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 书。

基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 ……

份额净值。 新增:

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理

值。 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 概要。

(八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份

告和基金季度报告 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告 (六)基金净值信息公告

应当经过审计。 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 净值和基金份额累计净值。

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份

上。 额累计净值。

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,

季度报告、半年度报告或者年度报告。 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 和基金份额累计净值。

监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 (八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 和基金季度报告

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报

(九)临时报告 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 事务所审计。

报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成

证监会派出机构备案。 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制

1、基金份额持有人大会的召开; 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将

2、终止基金合同; 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

3、转换基金运作方式; 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期

4、更换基金管理人、基金托管人; 季度报告、中期报告或者年度报告。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 组合资产情况及其流动性风险分析等。

7、基金募集期延长; (九)临时报告

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

员在一年内变动超过百分之三十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼 2、基金合同终止、基金清算;

或仲裁; 3、转换基金运作方式、基金合并;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 基金改聘会计师事务所;

基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

门负责人受到严重行政处罚; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

14、重大关联交易事项; 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

15、基金收益分配事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

生变更; 管理人的实际控制人变更;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 8、基金募集期延长;

五; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

18、基金改聘会计师事务所; 专门基金托管部门负责人发生变动;

19、变更基金销售机构; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

20、更换基金登记结算机构; 五十;

21、本基金开始办理申购、赎回; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

23、本基金暂停接受申购、赎回申请; 12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼

24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 或仲裁;

回; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

25、本基金变更标的指数; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

26、基金份额暂停、恢复、终止上市交易; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

27、本基金实施基金份额折算; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

赎回等重大事项时; 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

29、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

(十)澄清公告 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市 15、基金收益分配事项;

场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即 计提方式和费率发生变更;

对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点

会。 五;

(十二)中国证监会规定的其他信息 18、本基金开始办理申购、赎回;

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 19、本基金暂停接受申购、赎回申请;

明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 赎回申请;

指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 21、本基金变更标的指数;

投资政策和投资目标等。 22、基金份额暂停、恢复、终止上市交易;

六、信息披露事务管理 23、本基金实施基金份额折算;

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

度,指定专人负责管理信息披露事务。 赎回等重大事项时;

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 监会规定的其他事项。

基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基 (十)澄清公告

金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告和定 在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开

的报刊。 澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 的证券交易所。

外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 新增:

公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 (十二)清算报告

披露同一信息的内容应当一致。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

关档案至少保存到基金合同终止后 15 年。 示性公告登载在指定报刊上。

七、信息披露文件的存放与查阅 (十三)中国证监会规定的其他信息

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投

资政策和投资目标等。

(十五)资产支持证券的投资情况

本基金若投资资产支持证券,基金管理人应按照监管机关

的要求在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持

证券情形。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 15 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上

市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律

三、嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金由基金管 法规。

理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并 三、嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金由基金管

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注 理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并

册。 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 册。

性判断或者保证。投资者应当认 真阅读基金招募说明书、 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主 性判断或者保证。投资者应当认 真阅读基金招募说明书、

做出投 资策略,自行承担投资风险。 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断

基金的投资价值,自主做出投 资策略,自行承担投资风险。

新增:

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券 6、招募说明书:指《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基

投资基金招募说明书》及其定期的更新 金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

61、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒介 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

66、基金产品资料概要:指《嘉实定期宝 6 个月理财债券

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合

同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将

不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

基金的基本情况 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置

2、基金份额类别的限制 2、基金份额类别的限制

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同基金 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同基金

份额类别之间不得互相转换, 份额类别之间不得互相转换,

但依据招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金转换等 但依据招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金转换等

交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。本基金 A 交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。本基金 A

类和 B 类基金份额的金额限制具体见招募说明书。基金 类和 B 类基金份额的金额限制具体见招募说明书。基金

管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后, 管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,

调整认(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金 调整认(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金

管理人必须至少在开始调整之日前 2 日在指定媒体上刊 管理人必须至少在开始调整之日前 2 日在指定媒介上刊

登公告。 登公告。

3、基金份额的自动升降级 3、基金份额的自动升降级

基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程

序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理 序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理

人必须在开始调整之日前 2 日在指定媒体上刊登公告。 人必须在开始调整之日前 2 日在指定媒介上刊登公告。

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网

点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

与赎回。 份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所

交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前 交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前

述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依 述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申

购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最

高限额和本基金的总规模限额,但应最迟在新的限额实施 高限额和本基金的总规模限额,但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披 调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调 定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告 整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

并报中国证监会备案。 并报中国证监会备案。

七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形

发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基

金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时,基金管理人 金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项(不含利息) 投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项(不含利息)将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人

应及时恢复申购业务的办理。 应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 九、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如 (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如

基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已 基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

邮寄或传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易 邮寄或传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易

日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日

定媒体上刊登公告。 内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

登暂停公告。 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应依照

2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应依照 《信息披露办法》的有关规定于重新开放日前在指定媒介

《信息披露办法》的有关规定于重新开放日前在指定媒体 上刊登基金重新开放申购或赎回公告。

上刊登基金重新开放申购或赎回公告。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)按有关规定计算并公告基金资产净值,各类基金份 (8)按有关规定计算并公告基金净值信息;

额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金份额持有人大会 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通

知方式 知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前不 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前不

少于 30 日,在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知 少于 30 日,在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知

应至少载明以下内容: 应至少载明以下内容:

八、生效与公告 八、生效与公告

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒

体上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额 介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额

持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证 持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证

员姓名等一同公告。 员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序

管人的更换条件和程 (一) 基金管理人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序

序 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在决议生效 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在决议生效

后 2 日内在指定媒体公告; 后 2 日内在指定媒介公告;

(二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序

5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在决议生效 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在决议生效

后 2 日内在指定媒体公告。 后 2 日内在指定媒介公告。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基

金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效 金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效

后 2 日内在指定媒体上联合公告。 后 2 日内在指定媒介上联合公告。

基金份额的登记 三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利

4、在法律法规允许的范围内,制定和调整《业务规则》, 4、在法律法规允许的范围内,制定和调整《业务规则》,

对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开始 对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开始

实施前在指定媒体上公告; 实施前在指定媒介上公告;

基金资产估值 四、估值方法 四、估值方法

基金管理人计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每 基金管理人计算并公告基金净值信息,并由基金托管人复

万份基金净收益、7 日年化收益率,并由基金托管人复核, 核,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基

就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上 础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对 人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

基金资产净值的计算结果对外予以公布。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所在 2 个工作日内在指定 报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》

媒体公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 法人组织。

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

完整性。 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并 性、简明性和易得性。

保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

查阅或者复制公开披露的信息资料。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

“指定网站”)等披露,并保证基金投资者能够按照《基

金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息

资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

得有下列行为: 得有下列行为:

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

性或推荐性的文字; 性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 金产品资料概要

决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

容提供书面说明。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书指定媒介。

财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金

律文件。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 律文件。

额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将《基 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

金合同》、基金托管协议登载在网站上。 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理

人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

概要。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份

额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要

登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基

金合同》、基金托管协议登载在网站上。

(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

上。

(二)基金份额发售公告 (三)《基金合同》生效公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体 定媒介上登载《基金合同》生效公告。

上。 (四)基金净值信息

(三)《基金合同》生效公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一

定媒体上登载《基金合同》生效公告。 次各类基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率:

(四)基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益、 各类基金份额的每万份基金净收益的计算方法如下:

7 日年化收益率公告 当日该类基金份额的每万份基金净收益=当日该类基金

1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购 份额的净收益/当日该类基金份额总额×10000

或者赎回前,基金管理人将至少每周公告一次基金资产净 上述收益的精度为以四舍五入的方法保留小数点后 4 位。

值、各类基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益 本基金 7 日年化收益率=[((∑Ri/7)×365)/10000]×

率: 100%

各类基金份额的每万份基金净收益的计算方法如下: 其中:Ri 为最近第 i 公历日(i=1,2……7)的每万份基

当日该类基金份额的每万份基金净收益=当日该类基金 金净收益

份额的净收益/当日该类基金份额总额×10000 各类基金份额的每万份基金净收益采用四舍五入保留至

上述收益的精度为以四舍五入的方法保留小数点后 4 位。 小数点后第 4 位,7 日年化收益率采用四舍五入保留至百

本基金 7 日年化收益率=[((∑Ri/7)×365)/10000]× 分号内小数点后第 3 位。

100% 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应

其中:Ri 为最近第 i 公历日(i=1,2……7)的每万份基 当不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机

金净收益 构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的每万

各类基金份额的每万份基金净收益采用四舍五入保留至 份基金净收益和 7 日年化收益率。

小数点后第 4 位,7 日年化收益率采用四舍五入保留至百 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次

分号内小数点后第 3 位。 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份

2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将 额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。

在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及 (五)基金份额申购、赎回价格

其他媒介,披露开放日的各类基金份额的每万份基金净收 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露

益和 7 日年化收益率。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或(或自然日)基金资产净值、各类基金份额的每万份基金 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

净收益和 7 日年化收益率。基金管理人应当在上述市场 (六) 基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报

交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、各类基金 告和基金季度报告

份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率登载在指定 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

媒体上。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报

(五)基金份额申购、赎回价格 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 事务所审计。

购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成

阅或者复制前述信息资料。 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期

(六) 基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度 报告提示性公告登载在指定报刊上。

报告和基金季度报告 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不

应当经过审计。 编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 组合资产情况及其流动性风险分析等。

半年度报告摘要登载在指定媒体上。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒体 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

上。 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 证监会认定的特殊情形除外。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 (七)临时报告

监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 2、《基金合同》终止、基金清算;

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 3、转换基金运作方式、基金合并;

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 基金改聘会计师事务所;

证监会认定的特殊情形除外。 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

(七)临时报告 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

证监会派出机构备案。 管理人的实际控制人变更;

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 8、基金募集期延长;

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

1、基金份额持有人大会的召开; 专门基金托管部门负责人发生变动;

2、终止《基金合同》; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

3、转换基金运作方式; 五十;

4、更换基金管理人、基金托管人; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

7、基金募集期延长; 或仲裁;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 受到重大行政处罚、刑事处罚;

员在一年内变动超过百分之三十; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

或仲裁; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 15、基金收益分配事项,但基金合同约定的例行收益结转基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 不再另行公告;

门负责人受到严重行政处罚; 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费

14、重大关联交易事项; 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

15、基金收益分配事项; 17、基金资产净值计价错误达基金资产净值百分之零点

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提 五;

方式和费率发生变更; 18、基金份额类别的调整;

17、基金资产净值计价错误达基金资产净值百分之零点 19、本基金开始办理申购、赎回;

五; 20、本基金发生巨额赎回并延期办理;

18、基金改聘会计师事务所; 21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓

19、变更基金销售机构; 支付赎回款项;

20、更换基金注册登记机构; 22、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、

21、基金份额类别的调整; 赎回申请;

22、本基金开始办理申购、赎回; 23、基金份额上市交易;

23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 赎回等重大事项时;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益

回; 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证

26、基金份额上市交易; 监会规定的其他事项。

27、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (八)澄清公告

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者

赎回等重大事项时; 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影

29、、中国证监会规定的其他事项。 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

(八)澄清公告 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 (九)基金份额持有人大会决议

响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 监督管理机构备案,并予以公告。

证监会。 (十)清算报告

(九)基金份额持有人大会决议 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当

监督管理机构备案,并予以公告。 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,

(十)中国证监会规定的其他信息。 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当

六、信息披露事务管理 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 登载在指定报刊上。

度,指定专人负责管理信息披露事务。 (十一)中国证监会规定的其他信息。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 六、信息披露事务管理

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 务。

各类基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率基 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规规定。

基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

或者盖章确认。 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金净值信息、

基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、

的报刊。 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证

披露同一信息的内容应当一致。 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 关报送信息的真实、准确、完整、及时。

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他

七、信息披露文件的存放与查阅 公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 披露同一信息的内容应当一致。

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作

的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会

公众查阅、复制。

基金合同的变更、终 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

止与基金财产的清算 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应

当报中国证监会备案,并自决议生效后两日内在指定媒介 当报中国证监会备案,并自决议生效后两日内在指定媒介

公告。 公告。

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的

册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要

工作人员。 的工作人员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报

告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并

后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会

产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一家中国证监会指定 指定媒介

的媒体/至少一家指定媒体及基金管理人网站

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律

法规。

新增:

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券 6、招募说明书:指《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券

投资基金招募说明书》及其定期的更新 投资基金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

52、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

58、基金产品资料概要:指《嘉实丰益纯债定期开放债券

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销

点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

与赎回。 理基金份额的申购与赎回。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位, 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,

小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基

金财产享有或承担。基金合同生效后,在基金封闭期内, 金财产享有或承担。《基金合同》生效后,基金封闭期间,

基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 基金管理人应当至少每周在指定网站披露公告一次基金

份额净值;在开放期前最后一个工作日的次日,基金管理 份额资产净值和基金份额累计净值。基金管理人应在开放

人应披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基 期前最后一个工作日的次日,披露开放期前最后一个工作

金份额累计净值;在基金开放期内,基金管理人应当在每 日的基金份额净值和基金份额累计净值。在基金开放期不

个交易日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他 晚于每个开放日的次日,基金管理人将通过指定网站、基

媒介,披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值; 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净

基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基 值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度

金资产净值和基金份额净值,基金管理人应当在上述市场 和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最

交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情

额累计净值登载在指定媒体上。遇特殊情况,经中国证监 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

会同意,可以适当延迟计算或公告。 ……

……

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒体上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

基金发生暂停申购或赎回并重新开放的,基金管理人应提 基金发生暂停申购或赎回并重新开放的,基金管理人应提

前在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在 前在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在

重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额 重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额

净值。 净值。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金份额持有人大会 八、生效与公告 八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日

起 5 日内报中国证监会核准或者备案。 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准

或者出具无异议意见之日起生效。 或者出具无异议意见之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指

内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公 定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金

告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证 份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、

机构、公证员姓名等一同公告。 公证员姓名等一同公告。

第十部分 基金管理 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序

人、基金托管人的更 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在基金

换条件和程序 证监会核准后 2 个工作日内在指定媒体公告; 份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

(二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序

5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金

证监会核准后 2 个工作日内在指定媒体公告。 份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程

序。 序。

3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更

换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议 换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议

生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金

复核,在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备 托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,

报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 须通报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露

定媒体公告并报中国证监会备案。 办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性完整性、及时性、

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 简明性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基 (以下简称“指定报刊”)及指定的互联网网站(以下简

金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

者复制公开披露的信息资料。 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 信息资料。

得有下列行为: 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 得有下列行为:

2、对证券投资业绩进行预测; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

3、违规承诺收益或者承担损失; 2、对证券投资业绩进行预测;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损失;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

性或推荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

6、中国证监会禁止的其他行为。 性或推荐性的文字;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 6、中国证监会禁止的其他行为。

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

货币单位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。

公开披露的基金信息包括: 五、公开披露的基金信息

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 金产品资料概要

序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、

项的法律文件。 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 项的法律文件。

投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书

金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募

容提供书面说明。 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 书。

律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。

登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

(二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

和网站上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

(三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份

(四)基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要

《基金合同》生效后,基金封闭期间,基金管理人应 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,披 (二)基金份额发售公告

露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

累计净值。 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

在基金开放期每个开放日的次日,基金管理人将通过 和网站上。

网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基 (三)《基金合同》生效公告

金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 定媒介上登载《基金合同》生效公告。

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 (四)基金净值信息

定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,基金封闭期间,基金管理人应

和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份

(五)基金份额申购、赎回价格 额累计净值。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 在开放期前最后一个工作日的次日,基金管理人应披

文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,披

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额

告和基金季度报告 累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 在基金开放期不晚于每个开放日的次日,基金管理人

金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 将通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

应当经过审计。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 净值和基金份额累计净值。

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

网站上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 和基金季度报告

监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 务所审计。

要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险, 基金半年度报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中

中国证监会认定的特殊情形除外。 期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将

(七)临时报告 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制

作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 当期季度报告、中期报告或者年度报告。

报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基

证监会派出机构备案。 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

1、基金份额持有人大会的召开; 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,

2、终止《基金合同》; 中国证监会认定的特殊情形除外。

3、转换基金运作方式; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

4、更换基金管理人、基金托管人; 组合资产情况及其流动性风险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (七)临时报告

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2

7、基金募集期延长; 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 2、《基金合同》终止、基金清算;

员在一年内变动超过百分之三十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 构,基金改聘会计师事务所;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机

门负责人受到严重行政处罚; 构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

14、重大关联交易事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生

15、基金收益分配事项; 变更;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、

生变更; 基金管理人的实际控制人变更;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 8、基金募集期延长;

五; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托

18、基金改聘会计师事务所; 管人专门基金托管部门负责人发生变动;

19、变更基金销售机构; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百

20、更换基金登记机构; 分之五十;

21、本基金进入开放期; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 12、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 讼或仲裁;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金

回; 管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关

赎回等重大事项时; 行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金

(八)澄清公告 托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 15、基金收益分配事项;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标

证监会。 准、计提方式和费率发生变更;

(九)基金份额持有人大会决议 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券 点五;

监督管理机构核准或中国证监会者备案,并予以公告。 21、本基金进入开放期;

(十)中国证监会规定的其他信息。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

六、信息披露事务管理 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 购、赎回申请;

度,指定专人负责管理信息披露事务。 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 资者赎回等重大事项时;

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 监会或本基金合同规定的其他事项。

基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 (八)澄清公告

定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

的报刊。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公

基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是 (九)基金份额持有人大会决议

其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会

不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 备案,并予以公告。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 (十)清算报告

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算

七、信息披露文件的存放与查阅 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 示性公告登载在指定报刊上。

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 (十一)中国证监会规定的其他信息。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 六、信息披露事务管理

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理

制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中

国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规

定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规

定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产

净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期

报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算

报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基

金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家

报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中

国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保

证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信

息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其

他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介

上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审

计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金基金契约》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一种中国证监会指定 指定媒介

的信息披露媒体

前言 为保护基金投资者合法权益,明确基金契约当事人的权利 为保护基金投资者合法权益,明确基金契约当事人的权利

与义务,规范基金运作,依照《证券投资基金管理暂行办 与义务,规范基金运作,依照《证券投资基金管理暂行办

法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试 法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试

点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《公开募集开放式证 点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

险管理规定》”)和其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、 险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理

充分保护基金投资者合法权益的原则基础上,订立《嘉实 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关规定,

服务增值行业开放式证券投资基金基金契约》(以下简称 在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的

“本基金契约”)。 原则基础上,订立《嘉实服务增值行业开放式证券投资基

金基金契约》(以下简称“本基金契约”)。

新增:

本基金契约关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等

内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 3、招募说明书:指《嘉实服务增值行业开放式证券投资 3、招募说明书:指《嘉实服务增值行业开放式证券投资

基金招募说明书》; 基金招募说明书》及其更新;

38、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 39、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报纸、互联网网站; 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

新增:

4、基金产品资料概要:指《嘉实服务增值行业开放式证

券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关

于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚

于 2020 年 9 月 1 日起执行);

12、 《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日

颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

删除:

19、《公开说明书》:指《嘉实服务增值行业开放式证券投

资基金公开说明书》,即本基金成立后,每六个月公告一

次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要

变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明;《公

开说明书》是对《招募说明书》的定期更新;

基金管理人的权利与 (二)基金管理人的义务 (二)基金管理人的义务

义务 8、按照规定计算并公告基金单位净值; 8、按照规定计算并公告基金净值信息;

基金持有人大会 (八)生效与公告 (八)生效与公告

基金持有人大会决议自生效之日起 5 个工作日内在至少 基金持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介公

一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 告。

基金管理人、基金托 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

管人的更换条件与程 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

序 (4)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证 (4)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在基金份

监会批准后 5 个工作日内公告。如果基金托管人和基金管 额持有人大会决议生效后 2 日内公告。如果基金托管人和

理人同时更换,中国证监会不指定且没有中国证监会认可 基金管理人同时更换,中国证监会不指定且没有中国证监

的机构进行公告时,代表 10%以上基金份额的并且出席 会认可的机构进行公告时,代表 10%以上基金份额的并

基金持有人大会的基金持有人有权按本《基金契约》规定 且出席基金持有人大会的基金持有人有权按本《基金契

公告基金持有人大会决议。 约》规定公告基金持有人大会决议。

2、基金托管人的更换程序 2、基金托管人的更换程序

(4)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证 (4)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份

监会和中国银监会批准后 5 个工作日内公告。如果基金托 额持有人大会决议生效后 2 日内公告。如果基金托管人和

管人和基金管理人同时更换,中国证监会不指定,且没有 基金管理人同时更换,中国证监会不指定,且没有中国证

中国证监会认可的机构进行公告时,代表 10%以上基金 监会认可的机构进行公告时,代表 10%以上基金份额的

份额的并且出席基金持有人大会的基金持有人有权按本 并且出席基金持有人大会的基金持有人有权按本《基金契

《基金契约》规定公告基金持有人大会决议。 约》规定公告基金持有人大会决议。

基金的申购与赎回 (二)申购与赎回办理的时间 (二)申购与赎回办理的时间

1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间

本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开 本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开

放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开 放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开

放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书及 放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书中

公开说明书中规定。 规定。

3.赎回的开始时间 3.赎回的开始时间

本基金自成立日后不超过三个月的时间起开始办理赎回。 本基金自成立日后不超过三个月的时间起开始办理赎回。

申购、赎回的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交 申购、赎回的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交

易日。具体由基金管理人在《招募说明书》或《公开说明 易日。具体由基金管理人在《招募说明书》中规定。若出

书》中规定。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间 现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,

更改或其它原因,基金管理人将视情况进行相应的调整并 基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。

公告。 (六)申购份数与赎回金额的计算方式

(六)申购份数与赎回金额的计算方式 4.本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、

4.本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、 注册登记等各项费用。基金的赎回费用由赎回人承担,赎

注册登记等各项费用。基金的赎回费用由赎回人承担,赎 回费将按照赎回当时适用的费率收取,其中对持续持有期

回费将按照赎回当时适用的费率收取,其中对持续持有期 少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入

少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产。所收取赎回费将归入基金资产或作为注册登记

基金财产。所收取赎回费将归入基金资产或作为注册登记 费及其他手续费支出,具体比例以招募说明书公布的比例

费及其他手续费支出,具体比例以招募说明书或最新的公 为准。

开说明书公布的比例为准。 5.本基金的申购费率最高不超过 3%。本基金的申购费率

5.本基金的申购费率最高不超过 3%。本基金的申购费率 和赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书中列示。费

和赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书或公开说 率如发生变更,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前

明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟须于新的 3 个工作日在指定媒介公告。

费率开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定

的信息披露媒体公告。 (八)巨额赎回的认定及处理方式

(2)部分延期赎回:……当发生巨额赎回并部分延

(八)巨额赎回的认定及处理方式 期赎回时,基金管理人应在 2 日内在指定媒介公告,并说

(2)部分延期赎回:……当发生巨额赎回并部分延 明有关处理方法。

期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并 3 个工

作日日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公

告,并说明有关处理方法。

基金的注册登记 5.按本基金契约及招募说明书、公开说明书规定为投资人 5.按本基金契约及招募说明书规定为投资人办理非交易

办理非交易过户业务、提供其他必要的服务开放式; 过户业务、提供其他必要的服务开放式;

基金的收益与分配 (四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核

实后确定,在报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金管 实后确定,在 2 日内由基金管理人公告。

理人公告。 (五)收益分配中发生的费用

(五)收益分配中发生的费用 1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用

1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用 现金分红方式,则可从分红现金中提取一定的数额或者比

现金分红方式,则可从分红现金中提取一定的数额或者比 例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具体

例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具体 提取标准和方法在招募说明书中规定。

提取标准和方法在招募说明书或公开说明书中规定。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所 1、本基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会

及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。 计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。

2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管 2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管

理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案。 理人和基金托管人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会

计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意并报中 计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意后可以

国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所须在 5 个工 更换。更换会计师事务所在 2 日内公告。

作日内公告。

基金的信息披露 本基金的信息披露按照《暂行办法》及其实施准则、《试 本基金的信息披露按照《暂行办法》及其实施准则、《试

点办法》、本基金契约及其他有关规定办理。本基金的信 点办法》、《信息披露办法》、本基金契约及其他有关规定

息披露事项须在至少一种中国证监会指定的信息披露媒 办理。

体公告。 (一)信息披露义务人

(一)招募说明书 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》编制并公告招 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

募说明书。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

(二)定期报告 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

本基金定期报告包括中期报告、年度报告、基金投资组合 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

公告、基金净值公告及公开说明书,由基金管理人和基金 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

托管人按照《暂行办法》、《试点办法》的规定和中国证监 性、简明性和易得性。

会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

文件进行编制并公告,同时报中国证监会备案。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

1.中期报告:基金中期报告在基金会计年度前 6 个月结束 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

后的 60 日内公告。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

2.年度报告:基金年度报告经注册会计师审计后在基金会 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

计年度结束后的 90 日内公告。 信息资料。

3.基金投资组合公告:基金投资组合公告每季度公布一 (二)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,

次,于截止日后 15 个工作日内公告。 不得有下列行为:

4.基金净值公告:每开放日公布前一开放日的基金单位净 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

值。 2、对证券投资业绩进行预测;

5.公开说明书:公开说明书是对招募说明书的定期更新, 3、违规承诺收益或者承担损失;

由基金管理人编制并公告。本基金成立后,于每 6 个月结 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

束后 30 日内公告公开说明书,并在公告时间 15 日前报中 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

国证监会审核。公开说明书公告内容的截止日为每 6 个月 性或推荐性的文字;

的最后一日。 6、中国证监会禁止的其他行为。

6.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露 (三)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用

基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容

7.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 货币单位为人民币元。

要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 (四)招募说明书、基金产品资料概要

占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中 基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》编制并公告招

国证监会认定的特殊情形除外。 募说明书。

(三)临时公告 《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变

基金在运作过程中发生如下可能对基金持有人权益产生 更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说重大影响的事项时,基金管理人须按照法律法规及中国证 明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生

监会的有关规定及时报告并公告: 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

1.基金持有人大会决议; 基金管理人不再更新基金招募说明书。

2.基金管理人或基金托管人变更; 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向

3.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,

变动; 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

4.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指

30%以上; 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概

5.基金经理更换; 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

6.重大关联事项; 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

7.基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人 要。

员受到重大处罚; (五)基金净值信息、定期报告

8.重大诉讼、仲裁事项; 本基金定期报告包括中期报告、年度报告、季度报告、基

9.基金终止; 金净值信息公告,由基金管理人和基金托管人按照《暂行

10.基金发生巨额赎回并延期支付; 办法》、《试点办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券

11.基金暂停申购或赎回; 投资基金信息披露内容与格式的相关文件进行编制并公

12.开始或者重新开始申购、赎回等一项或多项业务 告,同时报中国证监会备案。

的办理; 1.中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月

13.基金费用的调整; 内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站

14.基金投资限额的调整; 上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

15.增加或减少销售代理人; 2.年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月

16.基金或为基金提供服务开放式的相关机构出现有关事 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站项,可能影响投资人对基金风险和未来表现的评估; 上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年17.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业

赎回等重大事项时; 务资格的会计师事务所审计。

18.其他重大事项。 3.基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15

(四)信息披露文件的存放与查阅 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在

本基金招募说明书或公开说明书、半年报告、年度报告、 指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊基金投资组合公告、临时公告等文本存放在基金管理人、 上。

基金托管人和基金销售代理人的办公场所和营业场所,投 4.基金净值信息公告:在开始办理基金份额申购或者赎回资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指

上述文件的复制件或复印件。 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的 类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在

内容完全一致。 不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累

计净值。

5.基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基

金组合资产情况及其流动性风险分析等。

6.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基

金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管

理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重

要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中

国证监会认定的特殊情形除外。

(六)临时公告

基金在运作过程中发生如下可能对基金持有人权益产生

重大影响的事项时,基金管理人须按照法律法规及中国证

监会的有关规定及时公告:

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、《基金合同》终止、基金清算;

3、转换基金运作方式、基金合并;

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

基金改聘会计师事务所;

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;

9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

13、基金收益分配事项;

14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

16、本基金开始办理申购、赎回;

17、本基金发生巨额赎回并延期办理;

18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

20.基金投资限额的调整;

21.基金或为基金提供服务开放式的相关机构出现有关事项,可能影响投资人对基金风险和未来表现的评估;

22.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

23. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他重大事项。

(七)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(八)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

示性公告登载在指定报刊上。

(十)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十一)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一家中国证监会 指定媒介

指定的媒体/至少一家指定媒体及基金管理人网站

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同

法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券

投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以

“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基 下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券

金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险

定》)和其他有关法律法规。 管理规定》)和其他有关法律法规。

三、嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基 三、嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基

金联接基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其 金联接基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其

他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简 他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简

称“中国证监会”)注册。 称“中国证监会”)注册。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明 实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明

书、基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金 书、基金合同、相关公告、基金产品资料概要等信息披露

的投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自

…… 行承担投资风险。

本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的 ……

内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以 五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合

届时有效的法律法规的规定为准。 同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应

当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露

及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实富时中国 A50 交易型开放 6、招募说明书:指《嘉实富时中国 A50 交易型开放式指

式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更 数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新

新 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信

日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管 息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披 全国性报刊及指定、互联网网站(包括基金管理人网站、

露的报刊、互联网网站及其他媒介 基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

59、基金产品资料概要:指《嘉实富时中国 A50 交易型开

放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其

更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销

售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中 售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中

列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增 列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增

减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办 减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当

理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

式办理基金份额的申购与赎回。 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当

通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交

易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在 易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2

指定媒介上刊登公告。 日内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的

公告 公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应

日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介 在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

上刊登暂停公告。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

管理人的义务包括但不限于: 基金管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金

申购、赎回的价格; 份额申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人 基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管

计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、

(10)对基金财务会计报告、季度报告、半年度和年度基 赎回价格;

金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和

否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有 年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作

未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人 是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人

是否采取了适当的措施; 有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管

人是否采取了适当的措施;

基金份额持有人大会 八、生效与公告 八、生效与公告

…… ……

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 基金份额持有人大会决议自生效后依据《信息披露办

指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基 法》的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、 行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证

公证员姓名等一同公告。 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互

独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计 独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其

师对本基金的年度财务报表进行审计。 注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得

基金管理人同意。 基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,

须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定 须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。 媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法 二、信息披露义务人

规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会 人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确 机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人

性和完整性。 和非法人组织。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益

内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介 为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基(以下简称“指定媒介”)和基金管理人、基金托管人的 金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基 及时性、简明性和易得性。

金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间

者复制公开披露的信息资料。 内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信 报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下

息,不得有下列行为: 简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披

2、对证券投资业绩进行预测; 露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售 息,不得有下列行为:

机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、 2、对证券投资业绩进行预测;

恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时 机构;

采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 恭维性或推荐性的文字;

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明 6、中国证监会禁止的其他行为。

外,货币单位为人民币元。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采

五、公开披露的基金信息 用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内

公开披露的基金信息包括: 容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权 外,货币单位为人民币元。

利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具 五、公开披露的基金信息

体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益 公开披露的基金信息包括:

的事项的法律文件。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投 基金产品资料概要

资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份 利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人 体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益

在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载 的事项的法律文件。

在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投

上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关 基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份

更新内容提供书面说明。 额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在 明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系 日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招

的法律文件。 募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基 一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》 明书。

摘要登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在

应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系

(二)基金份额发售公告 的法律文件。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,

金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定 用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生

媒介和网站上。 效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管

(三)《基金合同》生效公告 理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日 载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品

在指定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

(四)基金资产净值、基金份额净值 一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者 料概要。

赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基

和各类基金份额净值。 金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 摘要登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以 应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和基金份额 (二)基金份额发售公告

累计净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交 金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定易日基金资产净值和各类基金份额净值。基金管理人应当 媒介上。

在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类 (三)《基金合同》生效公告

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日

(五)基金份额申购、赎回价格 在指定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息 (四)基金净值信息

披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网 赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基

点查阅或者复制前述信息资料。 金份额净值和基金份额累计净值。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应

度报告和基金季度报告 当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完 机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值

成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年 和基金份额累计净值。

度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的

报告应当经过审计。 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制 份额净值和基金份额累计净值。

完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站 (五)基金份额申购、赎回价格

上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日 披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有

内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒 关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网

介和网站上。 站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期

编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完

国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会 成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披 财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会

露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 计师事务所审计。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制

基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金 完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他 中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,

及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险, 编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,

中国证监会认定的特殊情形除外。 并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

(七)临时报告 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

监会派出机构备案。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益 基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金

或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他

1、基金份额持有人大会的召开; 重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额

2、终止《基金合同》; 及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,

3、转换基金运作方式; 中国证监会认定的特殊情形除外。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2

变更; 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益

7、基金募集期延长; 或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变 2、《基金合同》终止、基金清算;

动; 3、转换基金运作方式、基金合并;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业 构,基金改聘会计师事务所;

务人员在一年内变动超过百分之三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的 额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机

诉讼或仲裁; 构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人 变更;

员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托 7、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

管部门负责人受到严重行政处罚; 8、基金募集期延长;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托

15、基金收益分配事项; 管人专门基金托管部门负责人发生变动;

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百

计提方式和费率发生变更; 分之五十;

17、任一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主

额净值百分之零点五; 要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的

19、变更基金销售机构; 诉讼或仲裁;

20、更换基金登记机构; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金

21、本基金开始办理申购、赎回; 管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、 托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关

赎回; 系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事

26、目标 ETF 变更; 其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 15、基金收益分配事项;

资者赎回等重大事项时; 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费

28、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(八)澄清公告 17、任一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的 额净值百分之零点五;

或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导 18、本基金开始办理申购、赎回;

性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或

中国证监会。 延缓支付赎回款项;

(九)基金份额持有人大会决议 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申

基金份额持有人大会决议,应当生效后应依照《信息 购、赎回申请;

披露办法》的有关规定在指定媒介公告,并依法报中国证 22、目标 ETF 变更;

监会备案。 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投

(十)股指期货的投资情况 资者赎回等重大事项时;

本基金若投资股指期货,基金管理人应在季度报告、 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人

半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新) 权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情 国证监会规定的其他事项。

况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对 (八)澄清公告

基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的

资目标等。 或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导

(十一)资产支持证券的投资情况 性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人

本基金若投资资产支持证券,基金管理人应按照监管 权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进机关的要求在基金年报及半年报中披露其持有的资产支 行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

持证券情形。 (九)基金份额持有人大会决议

(十二)中国证监会规定的其他信息 基金份额持有人大会决议,应当生效后应依照《信息

六、信息披露事务管理 披露办法》的有关规定在指定媒介公告,并依法报中国证

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理 监会备案。

制度,指定专人负责管理信息披露事务。 (十)清算报告

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产

国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产 告提示性公告登载在指定报刊上。

净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期 (十一)股指期货的投资情况

报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信 本基金若投资股指期货,基金管理人应在季度报告、

息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖 中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等

章确认。 文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露 损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金

信息的报刊。 总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信 标等。

息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其 (十二)资产支持证券的投资情况

他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介 本基金若投资资产支持证券,基金管理人应按照监管

上披露同一信息的内容应当一致。 机关的要求在基金年报及中期报告中披露其持有的资产

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审 支持证券情形。

计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并 (十三)中国证监会规定的其他信息

将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理

七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基 制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中

基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。 国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规

八、暂停或延迟信息披露的情形 定。

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规

或延迟披露基金信息: 定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因 净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期

其他原因暂停营业时; 报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托 报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基

管人无法准确评估基金资产价值时; 金管理人进行书面或电子确认。

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家

他情形。 报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中

国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保

证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信

息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其

他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介

上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审

计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并

将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

《嘉实海外中国股票混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一种指定媒体/至少一种中国证监会指定 指定媒介

的信息披露媒体

前言 (一)订立嘉实海外中国股票混合型证券投资基金基金合 (一)订立嘉实海外中国股票混合型证券投资基金基金合

同(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则。 同(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则。

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、

2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中 会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称

“中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证 “中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证

券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和 券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和

2004 年 6 月 25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 2004 年 6 月 25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1

日起施行的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销

售办法》)、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 售办法》)、2019 年 7 月 26 日中国证监会发布并于 2019

年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露

(以下简称《信息披露办法》)、2017 年 8 月 31 日中国证 管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、2017 年 8 月

监会发布并于 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开 31日中国证监会发布并于2017年10月1 日起施行的《公

放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下

动性风险管理规定》”)、2006 年 4 月 13 日中国人民银行 简称“《流动性风险管理规定》”)、2006 年 4 月 13 日中

发布的《中国人民银行公告(2006)第 5 号》、2007 年 6 国人民银行发布的《中国人民银行公告(2006)第 5 号》、

月 18 日中国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的 2007 年 6 月 18 日中国证监会发布并于 2007 年 7 月 5

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以 日起施行的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行

下简称《试行办法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者 办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合格境内机

境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》及其他有 构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》

关规定。 及其他有关规定。

新增:

(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 招募说明书: 指《嘉实海外中国股票混合型证券投资 招募说明书: 指《嘉实海外中国股票混合型证券投资基

基金招募说明书》及其定期更新; 金招募说明书》及其更新;

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

的报刊和互联网网站; 国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

新增:

基金产品资料概要: 指《嘉实海外中国股票混合型证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行);

《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》;

基金份额的申购与赎 (一)申购与赎回办理的场所 (一)申购与赎回办理的场所

回 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的

代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可 书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可

根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以 根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公

在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所

提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

(九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通

过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在三个工作 过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在三个工作

日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日

少一种指定媒体予以公告。 内在指定媒介予以公告。

(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并 3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。

报中国证监会备案。

基金合同当事人及其 (一) 基金管理人 (一) 基金管理人

权利义务 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回价格; 回价格;

(二)基金托管人 (二)基金托管人

3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务

(13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金 (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额申购、赎回价格; 份额净值和基金份额申购、赎回价格;

基金份额持有人大会 (十)生效与公告 (十)生效与公告

3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或备 3、基金份额持有人大会决议自基金份额持有人大会决议

案后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在指定媒体 生效之日起 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在指

公告。 定媒介公告。

基金管理人、基金托 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

管人的更换条件和程 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

序 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国 起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自基金

证监会核准后两日内在在至少一种指定媒体上公告。 份额持有人大会决议生效后两日内在指定媒介上公告。

2、基金托管人的更换程序

(3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 2、基金托管人的更换程序

起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

证监会核准后两日内在指定媒体上公告。 起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自基金

3、基金管理人与基金托管人同时更换 份额持有人大会决议生效后两日内在指定媒介上公告。

(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 3、基金管理人与基金托管人同时更换

基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获 (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换

得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生

效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

基金收益与分配 (四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核

实后确定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备 实后确定,基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定

案并公告。 在指定媒介公告。

基金的会计与审计 (二)基金的年度审计 (二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资

产托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务 产托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业务资格的

所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规 会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报

定事项进行审计; 表及其他规定事项进行审计;

基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

予披露的基金信息通过指定媒体和基金管理人、基金托管 予披露的基金信息通过指定媒介和基金管理人、基金托管

人的互联网网站等媒介披露,并保证投资者能够按照基金 人的互联网网站等媒介披露,并保证投资者能够按照基金

合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资

料。 料。

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基 产品资料概要

金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基

载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将 金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登

基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将

基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日 基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后 基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更

的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明

公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变

就有关更新内容提供书面说明。 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

(二)基金份额发售公告 基金管理人不再更新基金招募说明书。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向

额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,

和网站上。 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

(三)基金合同生效公告 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概

站上登载基金合同生效公告。 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

(四)基金资产净值、基金份额净值公告 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 要。

基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 (二)基金份额发售公告

份额净值。如本基金投资衍生品,应当在每个工作日计算 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

并披露基金份额净值。 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊

在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在 和网站上。

T+2 日(T 日为开放日)通过网站、基金份额发售网点以 (三)基金合同生效公告

及其他指定媒体,披露开放日的基金份额净值和基金份额 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网

累计净值。 站上登载基金合同生效公告。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (四)基金净值信息公告

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,后一个市场交易日后 2 日,将基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金

值和基金份额累计净值登载在指定媒体和网站上。 份额净值。如本基金投资衍生品,应当在每个工作日计算

(五)定期报告 并披露基金份额净值。

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会 在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文 T+2 日(T 日为开放日)通过指定网站、基金销售机构网件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额

相关内容进行复核。 累计净值。

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的后一十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载 个工作日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度 的基金份额净值和基金份额累计净值。

报告的财务会计报告应当经过审计。 (五)定期报告

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告 颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊 件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对

上。 相关内容进行复核。

3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三

起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定

告登载在指定报刊和网站上。 网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基

基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相

季度报告、半年度报告或者年度报告。 关业务资格的会计师事务所审计。

4、基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起

基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指

5、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起十理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 五个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中 上。

国证监会认定的特殊情形除外。 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期

(六)临时报告与公告 季度报告、中期报告或者年度报告。

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编 4、基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证 金组合资产情况及其流动性风险分析等。

监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 5、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基

机构备案。 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

1、基金份额持有人大会的召开; 占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中

2、提前终止基金合同; 国证监会认定的特殊情形除外。

3、转换基金运作方式; (六)临时报告与公告

4、更换基金管理人、基金托管人; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

7、基金募集期延长; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 2、基金合同终止、基金清算;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

员在一年内变动超过 30%; 基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

门负责人受到严重行政处罚; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

14、重大关联交易事项; 管理人的实际控制人变更;

15、基金收益分配事项; 8、基金募集期延长;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

生变更; 专门基金托管部门负责人发生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过 50%;

18、基金改聘会计师事务所; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 务人员在最近 12 个月内变动超过 30%;

20、基金更换基金注册登记机构; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

21、基金开始办理申购、赎回; 或仲裁;

22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

23、基金发生巨额赎回并延期支付; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

26、更换投资顾问、境外资产托管人; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

27、基金运作期间如遇投资顾问主要负责人员变动,基金 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的管理人认为该事件有可能对基金投资产生重大影响; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

赎回等重大事项时; 15、基金收益分配事项;

29、中国证监会规定的其他事项。 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、

(七)公开澄清 计提方式和费率发生变更;

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 18、基金开始办理申购、赎回;

起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 19、基金发生巨额赎回并延期办理;

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 20、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支

(八)信息披露文件的存放与查阅 付赎回款项;

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 21、基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎管人和基金代销机构的住所,投资者可免费查阅。在支付 回申请;

工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 22、更换投资顾问、境外资产托管人;

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 23、基金运作期间如遇投资顾问主要负责人员变动,基金托管人的住所, 投资者可免费查阅。在支付工本费后, 管理人认为该事件有可能对基金投资产生重大影响;

可在合理时间内取得上述文件复印件。 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

赎回等重大事项时;

25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益

或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证

监会规定的其他事项。

(七)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引

起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

并将有关情况立即报告中国证监会。

(八)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关

三、…… 法律法规。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 三、……

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金合同、相关公告、基金产品资料概要等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担

投资风险。

新增:

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实核心优势股票型发起式证券投 6、招募说明书:指《嘉实核心优势股票型发起式证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新 资基金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

60、基金产品资料概要:指《嘉实核心优势股票型发起式

证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同

关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不

晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机

构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

与赎回。 份额的申购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

邮寄、传真、公告或者招募说明书规定的其他方式在 3 个 邮寄、传真、公告或者招募说明书规定的其他方式在 3 个

交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时 交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在

在指定媒介上刊登公告。 2 日内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

停公告。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 法人组织。

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

完整性。 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 性、简明性和易得性。

管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

得有下列行为: 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 信息资料。

2、对证券投资业绩进行预测; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

3、违规承诺收益或者承担损失; 得有下列行为:

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 2、对证券投资业绩进行预测;

性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 性或推荐性的文字;

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

货币单位为人民币元。 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

五、公开披露的基金信息 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

公开披露的基金信息包括: 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 五、公开披露的基金信息

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 公开披露的基金信息包括:

序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基

项的法律文件。 金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 项的法律文件。

6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书

容提供书面说明。 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

律文件。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 书。

额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 律文件。

(二)基金份额发售公告 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理

和网站上。 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

(三)《基金合同》生效公告 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

(四)基金资产净值、基金份额净值 概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要

金份额净值。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 (二)基金份额发售公告

他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

值。 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 和网站上。

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 (三)《基金合同》生效公告

定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 额净值和基金份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构

告和基金季度报告 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 额累计净值。

金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值

应当经过审计。 和基金份额累计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 (五)基金份额申购、赎回价格

基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

网站上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 和基金季度报告

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 事务所审计。

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 报告提示性公告登载在指定报刊上。

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

证监会认定的特殊情形除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制

(七)临时报告 当期季度报告、中期报告或者年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国 组合资产情况及其流动性风险分析等。

证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

派出机构备案。 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

1、基金份额持有人大会的召开; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

2、终止《基金合同》; 证监会认定的特殊情形除外。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

7、基金募集期延长; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 2、《基金合同》终止、基金清算;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

员在一年内变动超过百分之三十; 基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

或仲裁; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

门负责人受到严重行政处罚; 管理人的实际控制人变更;

14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式 专门基金托管部门负责人发生变动;

和费率发生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

五; 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

19、变更基金销售机构; 或仲裁;

20、更换基金登记机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

21、本基金开始办理申购、赎回; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

回; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

赎回等重大事项时; 14、基金收益分配事项;

27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计

28、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 提标准、计提方式和费率发生变更;

(八)澄清公告 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 五;

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 17、本基金开始办理申购、赎回;

响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请延缓支

证监会。 付赎回款项;

(九)基金份额持有人大会决议 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 赎回申请;

理机构备案,并予以公告。 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

(十)发起资金认购份额报告 赎回等重大事项时;

基金管理人应当按照相关法律的规定和监管机构的要求, 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

在《基金合同》生效公告、基金年报、半年报、季报中分 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证基金经理等人员(可以包括基金经理之外公司投研人员) 监会规定的其他事项。

以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动 (八)澄清公告

情况。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者

(十一)中国证监会规定的其他信息 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 (九)基金份额持有人大会决议

投资政策和投资目标等。 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 理机构备案,并予以公告。

小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 (十)清算报告

企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告

业私募债券的投资情况。 登载在指定报刊上。

基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 (十一)发起资金认购份额报告

证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中 基金管理人应当按照相关法律的规定和监管机构的要求,披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 在《基金合同》生效公告、基金年度报告、中期报告、季所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末 度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持 管理人员、基金经理等人员(可以包括基金经理之外公司

证券明细。 投研人员)以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及

基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 期间的变动情况。

和招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票 (十二)中国证监会规定的其他信息

交易的相关情况。 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

六、信息披露事务管理 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

度,指定专人负责管理信息披露事务。 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 资政策和投资目标等。

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业

的报刊。 私募债券的投资情况。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的

披露同一信息的内容应当一致。 所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 证券明细。

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和

七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票交

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 易的相关情况。

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证

监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、

基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理

人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当报刊中选择一家报刊披露本

基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基

金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上

披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作

的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会

公众查阅、复制。

基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金

产清算小组可以聘用必要的工作人员。 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报

告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并

后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会

产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关

三、…… 法律法规。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 三、……

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金合同、基金产品资料概要、相关公告等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担

投资风险。

新增:

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投 6、招募说明书:指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投

资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新 资基金(LOF)招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒体

新增:

71、基金产品资料概要:指《嘉实恒生港股通新经济指数

证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新(本基金

合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,

将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其

他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销

售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基 售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销

金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供

理基金份额的申购与赎回。 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

公告、邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个 公告、邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个

交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时 交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在

在指定媒介上刊登公告。 2 日内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

登暂停公告。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法

律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新 律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新

规定。 规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介(以下简 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

称“指定媒介”)披露,并保证基金投资者能够按照《基金 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

料。 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息

得有下列行为: 资料。

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为:

3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 3、违规承诺收益或者承担损失;

性或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 性或推荐性的文字;

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括:

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金

站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

容提供书面说明。 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

律文件。 书。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 律文件。

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

(二)基金份额发售公告 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

和网站上。 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

(三)《基金合同》生效公告 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 概要。

(四)基金份额上市交易公告书 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份

本基金获准在上海证券交易所上市交易的,基金管理人应 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要当在基金份额上市交易前至少 3 个工作日将基金份额上 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当

市交易公告书登载于指定媒介上。 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

(五)基金资产净值、基金份额净值 (二)基金份额发售公告

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

类基金份额净值。 和网站上。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 (三)《基金合同》生效公告

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。

净值。 (四)基金份额上市交易公告书

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 本基金获准在上海证券交易所上市交易的,基金管理人应基金资产净值和各类基金份额净值。基金管理人应当在前 当在基金份额上市交易前至少 3 个工作日将基金份额上款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金 市交易公告书登载于指定媒介上。

份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金资产净值、基金份额净值

(六)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 额净值和基金份额累计净值。

购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

阅或者复制前述信息资料。 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基

告和基金季度报告 金份额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 净值和基金份额累计净值。

应当经过审计。 (六)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告

网站上。 和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 务所审计。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 报告提示性公告登载在指定报刊上。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制

证监会认定的特殊情形除外。 当期季度报告、中期报告或者年度报告。

(八)临时报告 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 组合资产情况及其流动性风险分析等。

编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

派出机构备案。 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

1、基金份额持有人大会的召开; 证监会认定的特殊情形除外。

2、终止《基金合同》; (八)临时报告

3、转换基金运作方式; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内

4、更换基金管理人、基金托管人; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

7、基金募集期延长; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 2、《基金合同》终止、基金清算;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 3、转换基金运作方式、基金合并;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金改聘会计师事务所;

员在一年内变动超过百分之三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管人的诉讼或 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

仲裁; 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 管理人的实际控制人变更;

门负责人受到严重行政处罚; 8、基金募集期延长;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

15、基金收益分配事项; 专门基金托管部门负责人发生变动;

16、管理费、托管费、销售服务费、指数许可使用费等费 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

用计提标准、计提方式和费率发生变更; 五十;

17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

分之零点五; 务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管人的诉讼或

19、变更基金销售机构; 仲裁;

20、更换基金登记机构; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

21、本基金开始办理申购、赎回; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申购、赎回申请; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管25、本基金暂停接受申购、赎回申请,及重新接受申购、 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

赎回; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

26、本基金增设新的份额类别; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 15、基金收益分配事项;

赎回等重大事项时; 16、管理费、托管费、销售服务费、指数许可使用费、申

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

29、本基金停复牌或终止上市交易; 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百

30、本基金变更标的指数; 分之零点五;

31、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 18、本基金开始办理申购、赎回;

(九)澄清公告 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申购、赎回申请在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 或延缓支付赎回款项;

响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 21、本基金暂停接受申购、赎回申请,或者重新接受申购、立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 赎回申请;

证监会。 22、本基金增设新的份额类别;

(十)基金份额持有人大会决议 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

基金份额持有人大会决议生效后,应依照《信息披露办法》 赎回等重大事项时;

的有关规定在指定媒介公告,并依法报中国证监会备案。 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

(十一)股指期货的投资情况 25、本基金停复牌或终止上市交易;

本基金投资股指期货,基金管理人应在季度报告、半年度 26、本基金变更标的指数;

报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总 监会或本基金合同规定的其他事项。

体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标 (九)澄清公告

等。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者

(十二)资产支持证券的投资情况 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影

本基金投资资产支持证券,基金管理人应按照监管机关的 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益要求在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公

情形。 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交

(十三)股票期权投资情况 易的证券交易所。

基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权 (十)基金份额持有人大会决议

交易的有关情况,包括投资政策、持仓情况等。 基金份额持有人大会决议生效后,应依照《信息披露办法》

(十四)融资和转融通证券出借交易情况 的有关规定在指定媒介公告,并依法报中国证监会备案。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定 (十一)清算报告

期报告和招募说明书(更新)等文件中披露本基金参与融 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算资和转融通证券出借交易情况,包括投资策略、业务开展 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算

情况、损益情况、风险及其管理情况等。 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

(十五)港股通标的股票投资情况 示性公告登载在指定报刊上。

基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 (十二)股指期货的投资情况

和招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票 本基金投资股指期货,基金管理人应在季度报告、中期报

交易的相关情况。 告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中

(十六)中国证监会规定的其他信息 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益

六、信息披露事务管理 情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

度,指定专人负责管理信息披露事务。 (十三)资产支持证券的投资情况

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 本基金投资资产支持证券,基金管理人应按照监管机关的

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 要求在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 券情形。

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 (十四)股票期权投资情况

各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息 交易的有关情况,包括投资政策、持仓情况等。

进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章 (十五)融资和转融通证券出借交易情况

确认。 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 报告和招募说明书(更新)等文件中披露本基金参与融资

的报刊。 和转融通证券出借交易情况,包括投资策略、业务开展情

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 况、损益情况、风险及其管理情况等。

外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 (十六)港股通标的股票投资情况

公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和

披露同一信息的内容应当一致。 招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票交

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 易的相关情况。

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 (十七)中国证监会规定的其他信息

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理

七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

八、暂停或延迟信息披露的情形 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

当出现下述情况之一时,基金管理人和基金托管人可暂停 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、

或延迟披露基金信息: 各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报

1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报

因其他原因暂停营业时; 告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 管理人进行书面或电子确认。

无法准确评估基金资产价值时; 基金管理人、基金托管人应当报刊中选择一家报刊披露本

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基

他情形。 金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所

网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应

当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作

的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上

市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况之一时,基金管理人和基金托管人可暂停

或延迟披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或

因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人

无法准确评估基金资产价值时;

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其

他情形。

基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

止与基金财产的清算 3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要

工作人员。 的工作人员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并

后报中国证监会备案并公告。 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。

《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关

三、…… 法律法规。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 三、……

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金合同、相关公告、基金产品资料概要等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担

投资风险。

新增:

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实沪港深回报混合型证券投资基 6、招募说明书:指《嘉实沪港深回报混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新 金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

56、基金产品资料概要:指《嘉实沪港深回报混合型证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机

构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

与赎回。 份额的申购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

停公告。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露, 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

式查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

得有下列行为: 信息资料。

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为:

3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 3、违规承诺收益或者承担损失;

性或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 性或推荐性的文字;

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括:

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

容提供书面说明。 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

律文件。 书。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 律文件。

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

(二)基金份额发售公告 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

和网站上。 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

(三)《基金合同》生效公告 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 概要。

(四)基金资产净值、基金份额净值 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当

金份额净值。 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 (二)基金份额发售公告

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

值。 和网站上。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (三)《基金合同》生效公告

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 金份额净值。

购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

阅或者复制前述信息资料。 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份

告和基金季度报告 额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 和基金份额累计净值。

应当经过审计。 (五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告

网站上。 和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 务所审计。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 报告提示性公告登载在指定报刊上。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制

证监会认定的特殊情形除外。 当期季度报告、中期报告或者年度报告。

(七)临时报告 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 组合资产情况及其流动性风险分析等。

编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

派出机构备案。 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

1、基金份额持有人大会的召开; 证监会认定的特殊情形除外。

2、终止《基金合同》; (七)临时报告

3、转换基金运作方式; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内

4、更换基金管理人、基金托管人; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

7、基金募集期延长; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 2、《基金合同》终止、基金清算;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 3、转换基金运作方式、基金合并;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金改聘会计师事务所;

员在一年内变动超过百分之三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

或仲裁; 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 管理人的实际控制人变更;

门负责人受到严重行政处罚; 8、基金募集期延长;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

15、基金收益分配事项; 专门基金托管部门负责人发生变动;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

生变更; 五十;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

五; 务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

19、变更基金销售机构; 或仲裁;

20、更换基金登记机构; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

21、本基金开始办理申购、赎回; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

回; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

赎回等重大事项时; 15、基金收益分配事项;

27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、

(八)澄清公告 计提方式和费率发生变更;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 五;

响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金开始办理申购、赎回;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

证监会。 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓

(九)基金份额持有人大会决议 支付赎回款项;

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、

理机构备案,并予以公告。 赎回申请;

(十)中国证监会规定的其他信息。 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 赎回等重大事项时;

明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 监会或本基金合同规定的其他事项。

投资政策和投资目标等。 (八)澄清公告

基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者和招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影

交易的相关情况。 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 (九)基金份额持有人大会决议

业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 理机构备案,并予以公告。

限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 (十)清算报告

告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算

业私募债券的投资情况。 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算

基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中 示性公告登载在指定报刊上。

披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 (十一)中国证监会规定的其他信息。

所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政

证券明细。 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

六、信息披露事务管理 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 资政策和投资目标等。

度,指定专人负责管理信息披露事务。 基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票交

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 易的相关情况。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告

的报刊。 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 私募债券的投资情况。

外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及报告中披

披露同一信息的内容应当一致。 露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末按告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 券明细。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 务。

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证

八、暂停或延迟信息披露的情形 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

迟披露基金信息: 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、

1、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

定节假日或因其他原因暂停营业时; 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理

无法准确评估基金资产价值时; 人进行书面或电子确认。

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊

他情形。 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证

监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他

公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上

披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作

的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

《嘉实沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关

法律法规。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断

主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。

新增:

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实沪港深精选股票型证券投资基 6、招募说明书:指《嘉实沪港深精选股票型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新 金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

56、基金产品资料概要:指《嘉实沪港深精选股票型证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网

点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

与赎回。 份额的申购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

登暂停公告。

基金合同当事人及权 一、 基金管理人 一、 基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》

定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露, 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

式查阅或者复制公开披露的信息资料。 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息

得有下列行为: 资料。

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

性或推荐性的文字; 得有下列行为:

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 性或推荐性的文字;

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括:

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。

有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

容提供书面说明。 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

律文件。 书。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 律文件。

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

(二)基金份额发售公告 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

和网站上。 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

(三)《基金合同》生效公告 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 概要。

(四)基金资产净值、基金份额净值 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当

金份额净值。 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 (二)基金份额发售公告

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

值。 和网站上。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (三)《基金合同》生效公告

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 金份额净值。

购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

阅或者复制前述信息资料。 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份

告和基金季度报告 额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,

金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 和基金份额累计净值。

应当经过审计。 (五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告

网站上。 和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 事务所审计。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 报告提示性公告登载在指定报刊上。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制

证监会认定的特殊情形除外。 当期季度报告、中期报告或者年度报告。

(七)临时报告 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 组合资产情况及其流动性风险分析等。

作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

证监会派出机构备案。 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

1、基金份额持有人大会的召开; 证监会认定的特殊情形除外。

2、终止《基金合同》; (七)临时报告

3、转换基金运作方式; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内

4、更换基金管理人、基金托管人; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

7、基金募集期延长; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 2、《基金合同》终止、基金清算;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 3、转换基金运作方式、基金合并;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 基金改聘会计师事务所;

员在一年内变动超过百分之三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

门负责人受到严重行政处罚; 管理人的实际控制人变更;

14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 专门基金托管部门负责人发生变动;

生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 五十;

五; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业

18、基金改聘会计师事务所; 务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

19、变更基金销售机构; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

20、更换基金登记机构; 或仲裁;

21、本基金开始办理申购、赎回; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

回; 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

赎回等重大事项时; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 15、基金收益分配事项;

(八)澄清公告 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者 计提方式和费率发生变更;

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 五;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 18、本基金开始办理申购、赎回;

证监会。 19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(九)基金份额持有人大会决议 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 支付赎回款项;

理机构备案,并予以公告。 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、

(十)中国证监会规定的其他信息。 赎回申请;

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 赎回等重大事项时;

政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证

投资政策和投资目标等。 监会或本基金合同规定的其他事项。

基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 (八)澄清公告

和招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通交易的相 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者

关情况。 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 (九)基金份额持有人大会决议

指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 理机构备案,并予以公告。

告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 (十)清算报告

业私募债券的投资情况。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算

六、信息披露事务管理 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

度,指定专人负责管理信息披露事务。 示性公告登载在指定报刊上。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 (十一)中国证监会规定的其他信息。

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 资政策和投资目标等。

复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通交易的相关

的报刊。 情况。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小

公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企

披露同一信息的内容应当一致。 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业

七、信息披露文件的存放与查阅 私募债券的投资情况。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 六、信息披露事务管理

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 务。

八、暂停或延迟信息披露的情形 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

迟披露基金信息: 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

1、基金投资所涉及的证券交易所或外汇市场遇法定节假 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、

日或因其他原因暂停营业时; 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

无法准确评估基金资产价值时; 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而 人进行书面或电子确认。

基金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊

值; 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

或评估基金资产的紧急事故的任何情况; 关报送信息的真实、准确、完整、及时。

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

他情形。 外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他

公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上

披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估值;

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情况;

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其

他情形。

基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一家中国证监会指定 指定媒介

的媒体/至少一家指定媒体及基金管理人网站

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

(一)订立《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基 (一)订立《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基

金基金合同》(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和 金基金合同》(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和

原则 原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集

基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律 理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有

法规。 关法律法规。

(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 招募说明书 指《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投 基金产品资料概要 指《嘉实沪深 300 交易型开放式指数

资基金招募说明书》及其定期更新; 证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同

《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并 关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不

于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理 晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

办法》及不时作出的修订; 《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 并于 2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信

(以下简称“指定报刊”)和互联网网站(以下简称“网站”) 息披露管理办法》及不时作出的修订;

或其他媒体; 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

基金份额的申购、赎 (一)实物申购赎回 (一)实物申购赎回

回与非交易过户 1、申购与赎回的场所 1、申购与赎回的场所

…… ……

基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券 基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券

商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券 商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券

商,并予以公告。 商,并在基金管理人网站公示。

(二)场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金替代”申 (二)场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金替代”申

购赎回 购赎回

1、申购与赎回的场所 1、申购与赎回的场所

…… ……

基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代 基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代

理券商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代 理券商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代

理券商,并予以公告。 理券商。

4、申购与赎回的程序 4、申购与赎回的程序

(3)申购和赎回的清算交收与登记 (3)申购和赎回的清算交收与登记

…… ……

基金管理人、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法 基金管理人、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法

规允许的范围内,对基金份额申购赎回的程序以及清算交 规允许的范围内,对基金份额申购赎回的程序以及清算交

收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整,基金 收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整,基金

管理人应最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体公告。 管理人应最迟于新规则开始实施前在指定媒介公告。

7、拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 7、拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式

…… ……

发生上述情形之一(第(6)项除外)且基金管理人决定 发生上述情形之一(第(6)项除外)且基金管理人决定

拒绝或暂停基金份额持有人的申购、赎回申请时,基金管 拒绝或暂停基金份额持有人的申购、赎回申请时,基金管

理人应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受 理人应当及时公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当

的赎回申请,基金管理人应当足额支付。在拒绝或暂停申 足额支付。在拒绝或暂停申购、赎回购的情形消除时,基

购、赎回购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购、 金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理并依照《信息

赎回业务的办理并依照《信息披露办法》有关规定在指定 披露办法》有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购

媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

个开放日的基金份额净值。

基金合同当事人及权 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

利义务 (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回对价,编制申购赎回清单; 回对价,编制申购赎回清单;

…… ……

3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务

(11)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面的 报告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面

运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人 的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理

有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是 人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人

否采取了适当的措施; 是否采取了适当的措施;

(13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金 (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额申购、赎回对价的现金部分; 份额净值和基金份额申购、赎回对价的现金部分;

基金份额持有人大会 (十)生效与公告 (十)生效与公告

…… ……

3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出 3、基金份额持有人大会决议应当自生效后依照《信息披

具无异议意见后依照《信息披露办法》的有关规定,由基 露办法》的有关规定,由基金份额持有人大会召集人在指

金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。 定媒介上公告。

十一、基金管理人、 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

基金托管人的更换条 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

件和程序 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)公告:更换基金管理人的基金份额持有人大会决议

起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国 生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

证监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在至少一 告。

种指定媒体上公告。 2、基金托管人的更换程序

2、基金托管人的更换程序 (3)公告:更换基金托管人的基金份额持有人大会决议

(3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 生效后,依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指

起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应在中国 定媒体指定媒介上公告。

证监会核准后,依照《信息披露办法》的有关规定在至少 3、基金管理人与基金托管人同时更换

一种指定媒体上公告。 (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换

3、基金管理人与基金托管人同时更换 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生

(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 效后依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上

基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获 联合公告。

得中国证监会核准后依照《信息披露管理办法》的有关规

定在指定媒体上联合公告。

基金的收益与分配 (四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复

核后确定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备 核后确定,基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定

案并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 在指定媒介上公告。

基金的会计与审计 (二)基金审计 (二)基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、

具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师 具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注

等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; 册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审

2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须报 计;

中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后按 2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,应在

照《信息披露办法》的有关规定公告。 更换会计师事务所后按照《信息披露办法》的有关规定公

告。

基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

予披露的基金信息通过至少一种指定媒体和管理人、托管 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》

人的网站进行披露,并保证投资者能够按照基金合同约定 及其他有关规定。

的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (二)信息披露义务人

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基 法人组织。

金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公 性、简明性和易得性。

告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

有关更新内容提供书面说明。 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以

(二)基金份额发售公告 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 定网站”)等媒介进行披露,并保证投资者能够按照基金

额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊 合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资

和网站上。 料。

(三)基金合同生效公告 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,

基金管理人应当在基金合同生效的次日(若遇法定节假日 不得有下列行为:

指定报刊休刊,则顺延至法定节假日后首个出报日,下同) 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。 2、对证券投资业绩进行预测;

(四)基金资产净值、基金份额净值公告 3、违规承诺收益或者承担损失;

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

份额净值。 性或推荐性的文字;

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当 6、中国证监会禁止的其他行为。

在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容

值。 一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最 货币单位为人民币元。

后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净 (五)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金

值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 产品资料概要

(五)基金开始申购、赎回公告 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定 金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载

报刊和网站上公告。 在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基

(六)申购赎回清单 金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当 基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更在每个开放日,通过网站以及其他媒介公告当日的申购赎 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明

回清单。 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变

(七)基金份额上市交易公告书 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当 基金管理人不再更新基金招募说明书。

在基金份额上市交易 3 个工作日前,将基金份额上市交易 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向

公告书登载在指定报刊和网站上。 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,

(八)基金份额折算日和折算结果公告 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前两个工作 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指日将基金份额折算日公告登载于指定报刊及网站上。 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。更登记后,基金管理人应将基金份额折算结果公告登载于 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

指定报刊及网站上。 要。

(九)定期报告 (六)基金份额发售公告

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 上。

相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、 (七)基金合同生效公告

基金半年度报告和基金季度报告。 基金管理人应当在基金合同生效的次日(若遇法定节假日

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 指定报刊休刊,则顺延至法定节假日后首个出报日,下同)日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于 在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。

网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 (八)基金净值信息公告

告的财务会计报告应当经过审计。 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告 净值和基金份额累计净值。

正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当

上。 在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机

3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日 构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报 份额累计净值。

告登载在指定报刊和网站上。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值

季度报告、半年度报告或者年度报告。 和基金份额累计净值。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 (九)基金开始申购、赎回公告

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 报刊和网站上公告。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 (十)申购赎回清单

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 在每个开放日,通过网站以及其他媒介公告当日的申购赎比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 回清单。

证监会认定的特殊情形除外。 (十一)基金份额上市交易公告书

法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当

(十)临时报告与公告 在基金份额上市交易 3 个工作日前,将基金份额上市交易

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编 公告书登载在指定报刊和网站上。

制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证 (十二)基金份额折算日和折算结果公告

监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前两个工作

机构备案。 日将基金份额折算日公告登载于指定报刊及网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变

基金份额的价格产生重大影响的事件,包括: 更登记后,基金管理人应将基金份额折算结果公告登载于

1、基金份额持有人大会的召开; 指定媒介上。

2、终止基金合同; (十三)定期报告

3、转换基金运作方式; 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会

4、更换基金管理人、基金托管人; 颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、

7、基金募集期延长; 基金中期报告和基金季度报告。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定

9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相

员在一年内变动超过 30%; 关业务资格的会计师事务所审计。

11、涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼; 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15

门负责人受到严重行政处罚; 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在

14、重大关联交易事项; 指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊

15、基金收益分配事项; 上。

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期

生变更; 季度报告、中期报告或者年度报告。

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

18、基金改聘会计师事务所; 组合资产情况及其流动性风险分析等。

19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

20、基金更换基金登记结算机构; 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

21、基金开始办理申购、赎回; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

23、基金暂停接受申购、赎回申请; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

24、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 证监会认定的特殊情形除外。

25、变更标的指数; 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

26、基金份额持有人大会的决议; (十四)临时报告与公告

27、基金份额暂停、恢复、终止上市交易; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

赎回等重大事项时; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

29、中国证监会规定的其他事项。 基金份额的价格产生重大影响的事件,包括:

(十一)公开澄清 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 2、基金合同终止、基金清算;

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 3、转换基金运作方式、基金合并;

起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 基金改聘会计师事务所;

(十二)信息披露文件的存放与查阅 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代管人和基金代销机构的住所,投资者在支付工本费后,可 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

在合理时间内取得上述文件复印件。 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金托管人的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内 管理人的实际控制人变更;

取得上述文件复印件。 8、基金募集期延长;

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

专门基金托管部门负责人发生变动;

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

11、涉及基金管理业务、基金资产、基金托管业务的诉讼

或仲裁;

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

受到重大行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

17、基金开始办理申购、赎回;

18、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

19、变更标的指数;

20、基金份额暂停、恢复、终止上市交易;

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(十五)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。

(十六)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十七)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十八)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一家指定媒体/至少一家中国证监会指定 指定媒介

的媒体/至少一家指定媒体及基金管理人网站

前言 (一)订立《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基 (一)订立《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基

金联接基金(LOF)基金合同》的目的、依据和原则 金联接基金(LOF)基金合同》的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、

2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中 会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称

“中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证 “中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证

券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和 券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和

2011 年 6 月 9 日中国证监会发布并于 2011 年 10 月 1 2011 年 6 月 9 日中国证监会发布并于 2011 年 10 月 1

日起施行的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销

售办法》)、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 售办法》)、2019 年 7 月 26 日中国证监会发布并于 2019

年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露

(以下简称《信息披露办法》)以及 2004 年 8 月 17 日深 管理办法》(以下简称《信息披露办法》)以及 2004 年 8 月

圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日施行的《深圳 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日施行

证券交易所上市开放式基金业务规则》(以下简称《业务 的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》(以下简

规则》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 称《业务规则》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性

规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及

规定。 其他有关规定。

新增:

(六)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 《信息披露办法》:指 2004 年 6 月 11 日由中国证监会 《信息披露办法》: 指 2019 年 7 月 26 日由中国证监

发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信 会发布并于 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券

息披露管理办法》; 投资基金信息披露管理办法》;

招募说明书或本招募说明书: 指《嘉实沪深 300 交易型 招募说明书或本招募说明书: 指《嘉实沪深 300 交易型

开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书》 开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书》

及其任何有效修订与更新; 及其更新;

指定媒体和网站: 指中国证监会指定的用以进行信息披 基金产品资料概要: 指《嘉实沪深 300 交易型开放式指

露的报纸和互联网网站,包括但不限于《中国证券报》、 数证券投资基金联接基金(LOF)基金产品资料概要》及

《上海证券报》、《证券时报 》、、 深圳证券交易所网站 其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露

(www.szse.cn)。; 及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行);

指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

基金份额的申购、赎 (一)申购、赎回的场所 (一)申购、赎回的场所

回与非交易过户 本基金的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代 本基金的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代

销机构。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 销机构。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎

回。具体申购、赎回场所请见本基金的基金份额发售公告 回。具体申购、赎回场所请见本基金的基金份额发售公告

及后续相关公告。 及基金管理人网站公示。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

(十)巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理

2、巨额赎回的处理 (3)巨额赎回的公告

(3)巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应在 2 日

当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向 内在指定媒介上公告,并说明有关处理办法。

中国证监会备案并在 3 个工作日内在至少一种指定媒体 3、连续巨额赎回的情形及处理方式

上公告,并说明有关处理办法。 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认

3、连续巨额赎回的情形及处理方式 为有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认 以延期支付赎回款项,但不得超过正常支付时间后的 20

为有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可 个工作日,并应当在指定媒介上公告。

以延期支付赎回款项,但不得超过正常支付时间后的 20 (十一)与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相关

个工作日,并应当在中国证监会指定的信息披露媒体上公 的公告

告。 发生上述暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项情况

(十一)与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相 的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公

关的公告 告。

发生上述暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项情 若发生暂停的时间为一天,第二个工作日基金管理人应在

况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最

告。 近 1 个开放日的各类基金份额净值。

若发生暂停的时间为一天,第二个工作日基金管理人应

在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最

近1 个开放日的各类基金份额净值。

基金合同当事人及权 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务

利义务 2、基金管理人的义务 2、基金管理人的义务

(10) 按规定计算并公告基金净值及各类基金份额净值; (10) 按规定计算并公告基金净值信息及各类基金份额净

值;

基金份额持有人大会 (九)生效与公告 (九)生效与公告

基金份额持有人大会决议自生效之日起五个工作日内在 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒

至少一种指定媒体公告。法律法规或监管机关对基金份额 介公告。法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关

持有人大会有关事项另有规定的,从其规定。 事项另有规定的,从其规定。

基金管理人、基金托 (一)基金管理人的更换 (一)基金管理人的更换

管人的更换条件和程 2、基金管理人的更换程序 2、基金管理人的更换程序

序 (5)公告:基金管理人更换后,将由基金托管人在中国 (5)公告:基金管理人更换后,将由基金托管人在基金

证监会核准后 5 个工作日内在中国证监会指定的信息披 份额持有人大会决议生效后后 2 日内在指定媒介上公告。

露媒体上公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换, 如果基金托管人和基金管理人同时更换,由新任的基金管

由新任的基金管理人和新任的基金托管人在获得核准后 5 理人和新任的基金托管人在基金份额持有人大会决议生

个工作日内在中国证监会指定的信息披露媒体上公告; 效后 2 日内在指定媒介上公告;

(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证 (二)基金托管人的更换

监会和中国银监会核准后 5 个工作日内在至少一种指定 2、基金托管人更换的程序

媒体和网站上公告。如果基金托管人和基金管理人同时更 (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份

换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在核准后的 额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上公告。如果

5 个工作日内在至少一种指定媒体和网站上联合刊登公 基金托管人和基金管理人同时更换,由新任的基金管理人

告。 和新任的基金托管人在基金份额持有人大会决议生效后 2

日内在指定媒介上联合刊登公告。

基金的投资 (四)投资策略 (四)投资策略

2、组合构建 2、组合构建

本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年 本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、中期

度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、 中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损

损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金 益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总

总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目 体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

标。

基金的收益与分配 (五)基金收益分配方案的确定与公告 (五)基金收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实 基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实

后确定,在报中国证监会备案后五个工作日内公告。 后确定,在 2 日内公告。

基金的会计与审计 (二)基金审计 (二)基金审计

1、本基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务 1、本基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会

所及其注册会计师对本基金年度财务报表进行审计。会计 计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表进行

师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互 审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金

独立。 托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金 2、会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金

管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案。 管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会

计师事务所,须经基金托管人(或基金管理人)同意,在 计师事务所,须经基金托管人(或基金管理人)同意,在

两日内编制更换会计师事务所报告书,予以公告,并在公 两日内编制更换会计师事务所报告书,予以公告。

开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所

所在地中国证监会派出机构备案。

基金的信息披露 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

披露办法》、基金合同及其他有关规定。本基金信息披露 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

事项应当在中国证监会规定时间内,通过指定报刊和网站 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间 法人组织。

和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

公开披露的基金信息包括: 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基 性、简明性和易得性。

金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、基金合同摘 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息

要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应 披露办法》、基金合同及其他有关规定。本基金信息披露

当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 事项应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信

基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报

四十五日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后 刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介

的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式

(二)基金份额发售公告 查阅或者复制公开披露的信息资料。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊 下列行为:

和网站上。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)基金合同生效公告 2、对证券投资业绩进行预测;

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网 3、违规承诺收益或者承担损失;

站上登载基金合同生效公告。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(四)基金份额上市交易公告书 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当 性或推荐性的文字;

在基金份额上市交易的三个工作日前,将基金份额上市交 6、中国证监会禁止的其他行为。

易公告书登载在指定报刊和网站上。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文

(五) 基金资产净值、基金份额净值 本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、各类基 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

金份额净值。 货币单位为人民币元。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 公开披露的基金信息包括:

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金他媒介,披露开放日的各类基金份额净值、各类基金份额 产品资料概要

累计净值。 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基

基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日的 金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、基金合同摘次日,将前日的基金资产净值、各类基金份额净值和基金 要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应

份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

(六)基金份额申购、赎回价格 基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

阅或者复制前述信息资料。 基金管理人不再更新基金招募说明书。

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向

告和基金季度报告 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,

基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指

告摘要登载在指定报刊上。 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概

基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

半年度报告摘要登载在指定报刊上。 要。

基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内, (二)基金份额发售公告

编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

网站上。 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期 上。

季度报告、半年度报告或者年度报告。 (三)基金合同生效公告

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 站上登载基金合同生效公告。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 (四)基金份额上市交易公告书

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 在基金份额上市交易的三个工作日前,将基金份额上市交信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 易公告书登载在指定报刊和网站上。

比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 (五) 基金净值信息

证监会认定的特殊情形除外。 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,

《基金法》及其他有关法律法规或中国证监会另有规定 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额

的,从其规定。 净值和基金份额累计净值。

(八)临时报告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

基金发生重大事件,即可能对基金份额持有人权益或者基 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构

金份额的价格产生重大影响的事件,有关信息披露义务人 网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值、各类应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露 基金份额累计净值。

日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,

中国证监会派出机构备案。重大事件包括: 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额

1、基金份额持有人大会的召开; 净值、基金份额累计净值。

2、终止基金合同; (六)基金份额申购、赎回价格

3、转换基金运作方式; 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件

4、更换基金管理人、基金托管人; 上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 购、赎回费率,并保证投资人能够在销售机构网站或营业

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 网点查阅或者复制前述信息资料。

7、基金募集期延长; (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 和基金季度报告

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

员在一年内变动超过百分之三十; 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 事务所审计。

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 报告提示性公告登载在指定报刊上。

门负责人受到严重行政处罚; 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制

14、重大关联交易事项; 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将

15、基金收益分配事项; 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期

方式和费率发生变更; 季度报告、中期报告或者年度报告。

17、任一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份额净 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

值百分之零点五; 组合资产情况及其流动性风险分析等。

18、基金改聘会计师事务所; 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

19、变更基金份额发售机构; 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

20、基金更换注册登记机构; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

21、基金开始办理申购、赎回; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

23、基金发生巨额赎回并延期支付; 证监会认定的特殊情形除外。

24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 《基金法》及其他有关法律法规或中国证监会另有规定

25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 的,从其规定。

26、目标 ETF 变更; (八)临时报告

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 基金发生重大事件,即可能对基金份额持有人权益或者基

赎回等重大事项时; 金份额的价格产生重大影响的事件,有关信息披露义务人

28、中国证监会规定的其他事项。 应当在两日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定

(九)基金份额持有人大会决议 网站上。重大事件包括:

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前三十日 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事 2、基金合同终止、基金清算、基金终止上市交易;

项、议事程序和表决方式等事项。 3、转换基金运作方式、基金合并;

基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履 基金改聘会计师事务所;

行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

(十)澄清公告 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、 管理人的实际控制人变更;

基金上市交易的证券交易所。 8、基金募集期延长;

(十一)中国证监会规定的其他信息。 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

(十二)本基金在条件成熟的情况下,为了方便投资者交 专门基金托管部门负责人发生变动;

易本基金,可以增加信息披露的范围。 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

(十三)信息披露文件的存放与查阅 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

本基金《招募说明书》(包括更新的招募说明书)、基金合 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

同、年度报告、半年度报告、季度报告、临时公告等文本 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的营业场 或仲裁;

所和基金上市交易的证券交易所,投资者可在营业时间免 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

的复制件或复印件。 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

上市交易公告书公布后,应当分别置备于基金管理人的住 受到重大行政处罚、刑事处罚;

所和基金上市交易的证券交易所,供公众查阅、复制。 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

投 资 人 也 可 直 接 在 基 金 管 理 人 的 网 站 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

(www.harvestasset.com)查阅信息披露文件。 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费

用计提标准、计提方式和费率发生变更;

16、任一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份额净

值百分之零点五;

17、基金开始办理申购、赎回;

18、基金发生巨额赎回并延期办理;

19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支

付赎回款项;

20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回

申请;

21、目标 ETF 变更;

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(九)基金份额持有人大会决议

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。(十)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十一)澄清公告

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所、基金上市交易的证券交易所。

(十二)中国证监会规定的其他信息。

(十三)本基金在条件成熟的情况下,为了方便投资者交易本基金,可以增加信息披露的范围。

(十四)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十五)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一种指定媒体/至少一种中国证监会指定 指定媒介

的信息披露媒体

前言 (一)订立《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金 (一)订立《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则 合同》(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办 金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办

法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管 法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金信

理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金销 息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投

售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式 资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募

证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

风险管理规定》”)及其他法律法规的有关规定。 “《流动性风险管理规定》”)及其他法律法规的有关规定。

新增:

(四)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 招募说明书 : 指《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基 招募说明书 : 指《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期更新; 金招募说明书》及其更新;

《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管

及不时作出的修订; 理办法》及不时作出的修订;

指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国

和互联网网站; 性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

新增:

基金产品资料概要:指《嘉实回报灵活配置混合型证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基

金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购、赎 (一)申购与赎回的场所 (一)申购与赎回的场所

回与转换 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的

代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可 书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可

根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以 根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公

在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所

提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

(九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通

过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在 3 个工作 过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在 3 个工作

日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日

少一种指定媒体上予以公告。 内在指定媒介上予以公告。

(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并 3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。

报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管

4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管 理人应按规定公告。

理人应按规定公告并报中国证监会备案。

基金合同当事人及其 (一)基金管理人 (一)基金管理人

权利义务 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(10)编制半年度和年度基金报告; (10)编制中期报告和年度报告;

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回价格; 回价格;

(二)基金托管人 (二)基金托管人

3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务

(11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具 (11)对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出具意

意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基

基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同 金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规

规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

施; 施;

(13)复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申 (13)复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净

购、赎回价格; 值和基金份额申购、赎回价格;

基金份额持有人大会 (十)生效与公告 (十)生效与公告

3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出 3、基金份额持有人大会决议生效后 2 日内,由基金份额

具无异议意见后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在 持有人大会召集人在指定媒介上公告。

至少一种指定媒体上公告。

基金管理人、基金托 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

管人的更换条件和程 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

序 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国 起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自基金

证监会核准后 2 日内在至少一种指定媒体上公告。 份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上公告。

2、基金托管人的更换程序 2、基金托管人的更换程序

(3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国 起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自基金

证监会核准后两日内在至少一种指定媒体上公告。 份额持有人大会决议生效后两日内在指定媒介上公告。

基金的收益与分配 (四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核

实后确定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备 实后确定,基金管理人在 2 日内公告。

案并公告。

基金的会计与审计 (二)基金审计 (二)基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、

具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师 具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注

等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; 册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 计;

报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介

公告。

基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

予披露的基金信息通过至少一种指定媒体和基金管理人、 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》

基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证投资者能够 及其他有关规定。

按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露 (二)信息披露义务人

的信息资料。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 性、简明性和易得性。

45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

有关更新内容提供书面说明。 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同

(二)基金份额发售公告 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊 不得有下列行为:

和网站上。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)基金合同生效公告 2、对证券投资业绩进行预测;

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网 3、违规承诺收益或者承担损失;

站上登载基金合同生效公告。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(四)基金资产净值、基金份额净值公告 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 性或推荐性的文字;

基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 6、中国证监会禁止的其他行为。

份额净值。 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当 外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及 一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

值。 货币单位为人民币元。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (五)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最 产品资料概要

后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基

值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载

(五)定期报告 在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会 金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文 基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变

基金半年度报告和基金季度报告。 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 基金管理人不再更新基金招募说明书。

日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,

告的财务会计报告应当经过审计。 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

上。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日 要。

起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报 (六)基金份额发售公告

告登载在指定报刊和网站上。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊

季度报告、半年度报告或者年度报告。 和网站上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 (七)基金合同生效公告

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 站上登载基金合同生效公告。

总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 (八)基金净值信息公告

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 份额净值。

证监会认定的特殊情形除外。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当

法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机

(六)临时报告与公告 构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编 份额累计净值。

制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值

机构备案。 和基金份额累计净值。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 (九)定期报告

基金份额的价格产生重大影响的事件,包括: 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会

1、基金份额持有人大会的召开; 颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文

2、终止基金合同; 件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对

3、转换基金运作方式; 相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、

4、更换基金管理人、基金托管人; 基金中期报告和基金季度报告。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定

7、基金募集期延长; 网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 关业务资格的会计师事务所审计。

9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指

员在一年内变动超过 30%; 定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 1512、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 上。

门负责人受到严重行政处罚; 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期

14、重大关联交易事项; 季度报告、中期报告或者年度报告。

15、基金收益分配事项; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 组合资产情况及其流动性风险分析等。

生变更; 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

18、基金改聘会计师事务所; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

20、基金更换基金注册登记机构; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

21、基金开始办理申购、赎回; 证监会认定的特殊情形除外。

22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

23、基金发生巨额赎回并延期支付; (十)临时报告与公告

24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编

25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

26、基金份额上市交易; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

27、基金份额持有人大会的决议 基金份额的价格产生重大影响的事件,包括:

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

赎回等重大事项时; 2、基金合同终止、基金清算;

29、中国证监会规定的其他事项。 3、转换基金运作方式、基金合并;

(七)公开澄清 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 基金改聘会计师事务所;

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

(八)信息披露文件的存放与查阅 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管人和基金代销机构的住所,投资者在支付工本费后,可 管理人的实际控制人变更;

在合理时间内取得上述文件复印件。 8、基金募集期延长;

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人托管人的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内 专门基金托管部门负责人发生变动;

取得上述文件复印件。 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

或仲裁;

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

受到重大行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、

计提方式和费率发生变更;

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

17、基金开始办理申购、赎回;

18、基金发生巨额赎回并延期办理;

19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支

付赎回款项;

20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21、基金份额上市交易;

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(十一)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(十二)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十三)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十四)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会

公众查阅、复制。

《嘉实货币市场基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 至少一种中国证监会指定媒体/至少一种指定媒体/指定 指定媒介

媒体

前言 本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等

内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并 货币基金产品资料概要: 指《嘉实货币市场基金基金产

于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理 品资料概要》及其更新

办法》及不时作出的修订; 《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布

并于 2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及不时作出的修订;

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国

性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;

基金份额的申购与赎 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

回 (四)基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下 (四)基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下

可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前三个工作日 可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前三个工作日

在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上予以公告。 在指定媒介上予以公告。

七、申购与赎回的注册登记 七、申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者 投资者申购基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投

办理增加权益的登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该 资者办理增加权益的登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎

部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后,注册登记机 回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后,注册登

构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登

记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在 记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在

至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 指定媒介公告。

基金份额的申购与赎 八、巨额赎回的认定及处理方式 八、巨额赎回的认定及处理方式

回 (二)巨额赎回的处理方式 (二)巨额赎回的处理方式

当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向 当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应当

中国证监会备案并在 3 个工作日内在至少一种中国证监 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交

会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。 易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2

日内在指定媒介上刊登公告。

基金合同当事人及其 三、基金管理人的权利与义务 三、基金管理人的权利与义务

权利义务 (二)基金管理人的义务 (二)基金管理人的义务 17. 按照规定计算并公告基金净

17. 按照规定计算并公告基金资产净值、各类基金份额的 值信息、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收

每万份基金净收益和七日年化收益率; 益率;

基金的会计与审计 一、基金会计政策 一、基金会计政策

5.本基金会计责任人为基金管理人,基金管理人也可以委 5.本基金会计责任人为基金管理人,基金管理人也可以委

托具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会 托具有证券、期货相关业务资格的独立的会计师事务所担

计,但该会计师事务所不能同时从事本基金的审计业务。 任基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本基金的审

二、基金年度审计 计业务。

1.基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务 二、基金年度审计

所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计; 1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的

2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管 会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审

理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案。 计;

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计 2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管

师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中 理人和基金托管人同意。

国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所须在 5 个工 3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计

作日内公告。 师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意后可以更

换。更换会计师事务所须在 2 日内公告。

基金的信息披露 一、信息披露概述 一、信息披露概述

本基金的信息披露将严格按照《证券投资基金法》、《证券 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

投资基金信息披露管理办法》以及其它有关规定进行。应 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

予披露的信息将通过中国证监会指定的全国性报刊(以下 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

简称指定报刊 )和基金管理人、基金托管人的互联网网站 法人组织。

(以下简称网站)等媒介披露,并保证投资者能够按照基 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

资料 。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

公开披露的基金信息包括: 性、简明性和易得性。

(1) 基金招募说明书; 本基金的信息披露将严格按照《证券投资基金法》、《公开

(2) 基金合同; 募集证券投资基金信息披露管理办法》以及其它有关规定

(3) 基金托管协议; 进行。应予披露的信息将通过中国证监会指定的全国性报

(4) 基金份额发售公告; 刊(以下简称指定报刊 )及指定互联网网站(以下简称“指

(5) 基金募集情况; 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同

(6) 基金合同生效公告; 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料 。

(7) 基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和 公开披露的基金信息包括:

七日年化收益率; (1) 基金招募说明书;

(8) 基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告 (2) 基金合同;

和基金季度报告; (3) 基金托管协议;

(9) 临时报告; (4)基金产品资料概要;

(10) 基金份额持有人大会决议; (5) 基金份额发售公告;

(11) 基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事 (6) 基金募集情况;

变动; (7) 基金合同生效公告;

(12) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; (8) 基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和

(13) 澄清公告; 七日年化收益率;

(14)中国证监会规定的其他信息。 (9) 基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和

基金季度报告(含资产组合季度报告);

(10) 临时报告;

(11) 基金份额持有人大会决议;

(12)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大

人事变动;

(13)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼

或者仲裁;

(14) 澄清公告;

(15)清算报告;

(16)中国证监会规定的其他信息。

基金的信息披露 二、基金募集信息披露 二、基金募集信息披露

1.基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在 1.基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在

基金份额发售的三日前,将基金招募说明书、基金合同摘 基金份额发售的三日前,将基金招募说明书、基金合同摘

要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应 要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应

当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

2.基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金 2.基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金

份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报 份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报

刊和网站上。 刊和网站上。

3.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和 3.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和

网站上登载基金合同生效公告。 网站上登载基金合同生效公告。

4.开放式基金的基金合同生效后,基金管理人应当在每六 4.开放式基金的基金合同生效后,基金招募说明书的信息

个月结束之日起四十五日内,更新招募说明书并登载在网 发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新

站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其

基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金

新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

5. 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效

后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理

人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

概要。

基金的信息披露 三、基金运作信息披露 三、基金运作信息披露

1.基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应 1.基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理

当在基金份额上市交易的三个工作日前,将基金份额上市 人应当在基金份额上市交易的三个工作日前,将基金份额

交易公告书登载在指定报刊和网站上。 上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

2.基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 2.基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回

前,基金管理人应当至少每周公告一次各类基金份额的基 前,基金管理人应当至少每周公告一次各类基金份额的基

金资产净值、每万份基金净收益和七日年化收益率。 金资产净值、每万份基金净收益和七日年化收益率。

基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份 基金管理人应当不晚于在每个开放日的次日,通过指定网

额发售网点以及其他媒介,披露最近一日的各类基金份额 站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介,披露

的每万份基金净收益和七日年化收益率。若遇法定节假 最近一日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年

日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的 化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自

各类基金份额的每万份基金净收益和节假日最后一日的 然日,披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金净收

七日年化收益率,以及节假日后首个开放日的各类基金份 益和节假日最后一日的七日年化收益率,以及节假日后首

额的每万份基金净收益和七日年化收益率。 个开放日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年

3.基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易 化收益率。

日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益 3. 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次率。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份最近一日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年 额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。

化收益率登载在指定报刊和网站上。 4.基金管理人应当在开放式基金的基金合同、招募说明书

4.基金管理人应当在开放式基金的基金合同、招募说明书 等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方 式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。

发售网点查阅或者复制前述信息资料。 5.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成

5.基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成 基金年度报告,将年度报告登载于指定网站上,并将年度基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度 报告提示性公告登载在指定报刊上。

报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货

基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 相关业务资格的会计师事务所审计。

6.基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完 6.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上, 成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中

将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 期报告提示性公告登载在指定报刊上。

7.基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日 7.基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报 制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并

刊和网站上。 将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

8.基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当 8.基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当

期季度报告、半年度报告或者年度报告。 期季度报告、中期报告或者年度报告。

9.基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报 9.本基金应当在年度报告、中期报告中至少披露报告期末中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监 基金前 10 名基金份额持有人的类别、持有份额及占总份

会派出机构备案。 额的比例等信息。

报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 10.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基

10.本基金应当在年度报告、半年度报告中至少披露报告 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管期末基金前 10 名基金份额持有人的类别、持有份额及占 理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重

总份额的比例等信息。 要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

11.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 中国证监会认定的特殊情形除外。

理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 11.基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 金组合资产情况及其流动性风险分析等。

占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险, 12.基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日

中国证监会认定的特殊情形除外。 内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。重

12.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露 大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 价格产生重大影响的下列事件:

13.基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日 (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中 (2)基金合同终止、基金清算;

国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会 (3)转换基金运作方式、基金合并;

派出机构备案。重大事件是指可能对基金份额持有人权益 (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 基金改聘会计师事务所;

(1)基金份额持有人大会的召开; (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额

(2)终止基金合同; 登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构

(3)转换基金运作方式; 代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

(4)更换基金管理人、基金托管人; (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变 更;

更; (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; 金管理人的实际控制人变更;

(7)基金募集期延长 ; (8)基金募集期延长;

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 人专门基金托管部门负责人发生变动;

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务 之五十;

人员在一年内变动超过百分之三十; (11)基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

讼或仲裁; (12)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉

(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 讼或仲裁;

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 (13)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管

门负责人受到严重行政处罚; 人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行

(14)重大关联交易事项; 为受到重大行政处罚、刑事处罚;

(15)基金收益分配事项; (14)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托

(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率 管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系

发生变更; 的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其

(17)基金资产净值估值错误偏差达到基金资产净值的 他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

0.5% 时; (15)基金收益分配事项;

(18)基金改聘会计师事务所; (16)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等

(19)变更基金份额发售机构; 费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(20)基金更换注册登记机构; (17)基金资产净值估值错误偏差达到基金资产净值的

(21)基金开始办理申购、赎回; 0.5% 时;

(22)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (18)基金开始办理申购、赎回;

(23)基金发生巨额赎回并延期支付; (19)基金发生巨额赎回并延期办理;

(24)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; (20)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓(25)基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 支付赎回款项;

回; (21)基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、

(26)当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算 赎回申请;

的基金资产净值偏离度绝对值达到或超过 0.50%的情形; (22)当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算(27)本基金遇到极端风险情形,基金管理人及其股东使 的基金资产净值偏离度绝对值达到或超过 0.50%的情形;

用固有资金从本基金购买相关金融工具; (23)本基金遇到极端风险情形,基金管理人及其股东使

(28)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资 用固有资金从本基金购买相关金融工具;

者赎回等重大事项时; (24)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资

(29)中国证监会规定的其他事项。 者赎回等重大事项时;

(30)基金管理人若召开基金份额持有人大会,应当至少 (25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权

提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形 益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国

式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 证监会规定的其他事项。

(31)在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在 (26)基金管理人若召开基金份额持有人大会,应当至少

市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响 提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形

或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立 式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证 (27)在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在

监会、基金上市交易的证券交易所。 市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响

或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立

即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证

监会、基金上市交易的证券交易所。

(28)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权

益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国

证监会规定的其他事项。

基金的信息披露 四、信息披露事务管理 四、信息披露事务管理

1.基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会 1.基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会

的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产 的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产

净值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益 净值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益

率、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的 率、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概

相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面 要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、

文件或者盖章确认。 审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

2.基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信 2.基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报

息的报刊。 刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中

基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露 国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是 证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露

不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是

3.招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金 其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在托管人和基金份额发售机构的住所,供公众查阅、复制。 不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、

内容完全一致。 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

4.上市交易公告书公布后,应当分别置备于基金管理人的 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作住所和基金上市交易的证券交易所,供公众查阅、复制。 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

内容完全一致。 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

5.基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基 3. 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管金托管人的住所,以及基金上市交易的证券交易所,供公 人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供众查阅、复制。金管理人和基金托管人应保证文本的内容 社会公众查阅、复制。

与所公告的内容完全一致。 4. 本基金信息披露事项以法律法规规定及本节约定的内

容为准。

《嘉实价值精选股票型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

有关法律法规。 规定》和其他有关法律法规。

三、…… 三、……

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投 基金合同、相关公告、基金产品资料概要等信息披露文件,

资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担

投资风险。

新增:

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实价值精选股票型证券投资基金 6、招募说明书:指《嘉实价值精选股票型证券投资基金

招募说明书》及其定期的更新 招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

57、基金产品资料概要:指《嘉实价值精选股票型证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基

金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机

构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

与赎回。 份额的申购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

停公告。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 法人组织。

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

完整性。 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 性、简明性和易得性。

管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

得有下列行为: 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 信息资料。

2、对证券投资业绩进行预测; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

3、违规承诺收益或者承担损失; 得有下列行为:

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 2、对证券投资业绩进行预测;

性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 性或推荐性的文字;

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

货币单位为人民币元。 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

五、公开披露的基金信息 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

公开披露的基金信息包括: 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 五、公开披露的基金信息

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 公开披露的基金信息包括:

序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基

项的法律文件。 金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 项的法律文件。

6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书

容提供书面说明。 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

律文件。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 书。

额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法

将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 律文件。

(二)基金份额发售公告 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理

和网站上。 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载

(三)《基金合同》生效公告 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料

(四)基金资产净值、基金份额净值 概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要

金份额净值。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 (二)基金份额发售公告

他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

值。 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 和网站上。

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 (三)《基金合同》生效公告

定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 额净值和基金份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构

告和基金季度报告 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 额累计净值。

金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值

应当经过审计。 和基金份额累计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 (五)基金份额申购、赎回价格

基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露

半年度报告摘要登载在指定媒介上。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

网站上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 和基金季度报告

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 务所审计。

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 报告提示性公告登载在指定报刊上。

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

证监会认定的特殊情形除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制

(七)临时报告 当期季度报告、中期报告或者年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国 组合资产情况及其流动性风险分析等。

证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

派出机构备案。 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

1、基金份额持有人大会的召开; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

2、终止《基金合同》; 证监会认定的特殊情形除外。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

7、基金募集期延长; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 2、《基金合同》终止、基金清算;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,

员在一年内变动超过百分之三十; 基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

或仲裁; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

门负责人受到严重行政处罚; 管理人的实际控制人变更;

14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 专门基金托管部门负责人发生变动;

生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

五; 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

19、变更基金销售机构; 或仲裁;

20、更换基金登记机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

21、本基金开始办理申购、赎回; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的

回; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

赎回等重大事项时; 14、基金收益分配事项;

27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、

28、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 计提方式和费率发生变更;

(八)澄清公告 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 五;

在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 17、本基金开始办理申购、赎回;

响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓

证监会。 支付赎回款项;

(九)基金份额持有人大会决议 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、

基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 赎回申请;

理机构备案,并予以公告。 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

(十)中国证监会规定的其他信息。 赎回等重大事项时;

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值

明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 监会规定的其他事项。

投资政策和投资目标等。 (八)澄清公告

基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者和招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影

交易的相关情况。 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 (九)基金份额持有人大会决议

业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 理机构备案,并予以公告。

限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 (十)清算报告

告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算

业私募债券的投资情况。 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当

基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末 登载在指定报刊上。

按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持 (十一)中国证监会规定的其他信息。

证券明细。 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

六、信息披露事务管理 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

度,指定专人负责管理信息披露事务。 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 资政策和投资目标等。

监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票交《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 易的相关情况。

基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会

的报刊。 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 私募债券的投资情况。

披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年度报告及中期告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 报告中披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 排序的所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披

七、信息披露文件的存放与查阅 露期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 产支持证券明细。

管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制

托管人的住所,以供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事

务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证

监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、

基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理

人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊

披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证

监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息

外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上

披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相

关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公

平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作

的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如

产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会

公众查阅、复制。

基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金

产清算小组可以聘用必要的工作人员。 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会

产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

《嘉实价值优势混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

全文 指定媒体/至少一种指定媒体/至少一种中国证监会指定 指定媒介

的信息披露媒体

前言 (一)订立《嘉实价值优势混合型证券投资基金基金合同》 (一)订立《嘉实价值优势混合型证券投资基金基金合同》

(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则 (以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办 金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办

法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管 法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金信

理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金销 息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投

售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式 资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募

证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

风险管理规定》”)及其他法律法规的有关规定。 “《流动性风险管理规定》”)及其他法律法规的有关规定。

新增:

(四)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 招募说明书 :指《嘉实价值优势混合型证券投资基金招 招募说明书 :指《嘉实价值优势混合型证券投资基金招

募说明书》及其定期更新 募说明书》及其更新

《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并 《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布

于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理 并于 2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信

办法》及不时作出的修订 息披露管理办法》及不时作出的修订

指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国

和互联网网站或其他媒体 性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

基金产品资料概要:指《嘉实价值优势混合型证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产

品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购、赎 (一)申购与赎回的场所 (一)申购与赎回的场所

回与转换 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的

代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可 书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可

根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以 根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公

在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所

提供的其他方式办理基金的申购与赎回。若基金管理人或 或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。若

其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现 基金管理人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网

场方式实现的自助交易业务的,投资者可以通过上述方式 上交易等非现场方式实现的自助交易业务的,投资者可以

进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。 通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另

(九)巨额赎回的认定及处理方式 行公告。

2、巨额赎回的处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通 2、巨额赎回的处理方式

过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在 3 个工作 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通

日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至 过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在 3 个工作

少一种指定媒体上予以公告。 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日

(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 内在指定媒介上予以公告。

3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

报中国证监会备案。 3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。

4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管 4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管

理人应依法公告并报中国证监会和基金管理人主要办公 理人应依法公告。

场所所在地中国证监会派出机构备案。

基金合同当事人及其 (一)基金管理人 (一)基金管理人

权利义务 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回价格; 回价格;

(二)基金托管人 (二)基金托管人

3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务

(11)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面的 报告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面

运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人 的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理

有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是 人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人

否采取了适当的措施; 是否采取了适当的措施;

(13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金 (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额申购、赎回价格; 份额净值和基金份额申购、赎回价格;

基金份额持有人大会 (十)生效与公告 (十)生效与公告

3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出 3、基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露管理

具无异议意见后依照《信息披露管理办法》的有关规定, 办法》的有关规定,由基金份额持有人大会召集人在指定

由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公 媒介上公告。

告。

基金管理人、基金托 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

管人的更换条件和程 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

序 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国 起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自基金

证监会核准后依照《信息披露管理办法》的有关规定在至 份额持有人大会决议生效后依照《信息披露管理办法》的

少一种指定媒体上公告。 有关规定在指定媒介上公告。

2、基金托管人的更换程序 2、基金托管人的更换程序

(3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日

起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国 起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自基金

证监会核准后依照《信息披露管理办法》的有关规定在指 份额持有人大会决议生效后依照《信息披露管理办法》的

定媒体上公告。 有关规定在指定媒介上公告。

3、基金管理人与基金托管人同时更换 3、基金管理人与基金托管人同时更换

(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换

基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生

得中国证监会核准后依照《信息披露管理办法》的有关规 效后依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上

定在指定媒体上联合公告。 联合公告。

基金的收益与分配 (五)收益分配方案的确定与公告 (五)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复

核后确定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备 核后确定,基金管理人在 2 日内公告。

案并公告。

基金的会计与审计 (二)基金审计 (二)基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、

具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师 具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注

等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; 册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审

2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须报 计;

中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后按 2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,应在

照《信息披露办法》的有关规定公告。 更换会计师事务所后按照《信息披露办法》的有关规定公

告。

基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、

予披露的基金信息通过至少一种指定媒体披露,并保证投 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》

资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制 及其他有关规定。

公开披露的信息资料。 (二)信息披露义务人

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法

金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后 性、简明性和易得性。

的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应

公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以

就有关更新内容提供书面说明。 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

(二)基金份额发售公告 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,

和网站上。 不得有下列行为:

(三)基金合同生效公告 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网 2、对证券投资业绩进行预测;

站上登载基金合同生效公告。 3、违规承诺收益或者承担损失;

(四)基金资产净值、基金份额净值公告 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 性或推荐性的文字;

份额净值。 6、中国证监会禁止的其他行为。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及 外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

值。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 货币单位为人民币元。

基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最 (五)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净 产品资料概要

值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基

(五)定期报告 金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会 在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文 金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、 的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于 基金管理人不再更新基金招募说明书。

网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向

告的财务会计报告应当经过审计。 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告 当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指

正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概

上。 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报 要。

告登载在指定报刊和网站上。 (六)基金份额发售公告

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份

季度报告、半年度报告或者年度报告。 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 和网站上。

金组合资产情况及其流动性风险分析等。 (七)基金合同生效公告

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 站上登载基金合同生效公告。

人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 (八)基金净值信息公告

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金

证监会认定的特殊情形除外。 份额净值。

法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当

(六)临时报告与公告 在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编 构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证 份额累计净值。

监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,

机构备案。 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 和基金份额累计净值。

基金份额的价格产生重大影响的事件,包括: (九)定期报告

1、基金份额持有人大会的召开; 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会

2、终止基金合同; 颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文

3、转换基金运作方式; 件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对

4、更换基金管理人、基金托管人; 相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 基金中期报告和基金季度报告。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三

7、基金募集期延长; 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相

9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 关业务资格的会计师事务所审计。

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起

员在一年内变动超过 30%; 两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指

11、涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼; 定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊

门负责人受到严重行政处罚; 上。

14、重大关联交易事项; 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期

15、基金收益分配事项; 季度报告、中期报告或者年度报告。

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金

生变更; 组合资产情况及其流动性风险分析等。

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

18、基金改聘会计师事务所; 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

20、基金更换基金注册登记机构; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

21、基金开始办理申购、赎回; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国

22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 证监会认定的特殊情形除外。

23、基金发生巨额赎回并延期支付; 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; (十)临时报告与公告

25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编

26、基金份额持有人大会的决议; 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者

赎回等重大事项时; 基金份额的价格产生重大影响的事件,包括:

28、中国证监会规定的其他事项。 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

(七)公开澄清 2、基金合同终止、基金清算;

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 3、转换基金运作方式、基金合并;

流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 基金改聘会计师事务所;

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登

(八)信息披露文件的存放与查阅 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 为办理基金的核算、估值、复核等事项;

管人和基金代销机构的住所,投资者在支付工本费后,可 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

在合理时间内取得上述文件复印件。 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 管理人的实际控制人变更;

托管人的住所, 投资者在支付工本费后,可在合理时间 8、基金募集期延长;

内取得上述文件复印件。 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人

专门基金托管部门负责人发生变动;

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之

五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要

业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼

或仲裁;

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为

受到重大行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

17、基金开始办理申购、赎回;

18、基金发生巨额赎回并延期办理;

19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(十一)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(十二)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十三)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报

告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十四)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 修改前 修改后

前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关

三、…… 法律法规。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 三、……

性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质

基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、

资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金合同、相关公告、基金产品资料概要等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担

投资风险。

新增:

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更

新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

释义 6、招募说明书:指《嘉实金融精选股票型发起式证券投 6、招募说明书:指《嘉实金融精选股票型发起式证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新 资基金招募说明书》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披

法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

新增:

60、基金产品资料概要:指《嘉实金融精选股票型发起式

证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同

关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不

晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机

构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销 基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销

售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基 售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销

金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供

理基金份额的申购与赎回。 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过

邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日

内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规

向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

停公告。

基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人

利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

管理人的义务包括但不限于: 管理人的义务包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规

定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人

利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金

托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于:

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度

告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是

采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人

复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

案。

基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册

本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通

报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构

中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 法人组织。

定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根

完整性。 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 性、简明性和易得性。

管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊

式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照

得有下列行为: 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 信息资料。

2、对证券投资业绩进行预测; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不

3、违规承诺收益或者承担损失; 得有下列行为:

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 2、对证券投资业绩进行预测;

性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维

外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 性或推荐性的文字;

一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外

货币单位为人民币元。 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一

五、公开披露的基金信息 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

公开披露的基金信息包括: 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 五、公开披露的基金信息

义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 公开披露的基金信息包括:

序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基

项的法律文件。 金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 项的法律文件。

6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书