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鹏华丰收债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019-01-10)查看PDF原文

鹏华丰收债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

2019 年1 月

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2008 年3 月21 日证监许可 [2008]405 号文《关于

核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集,并经中国证监会基金部

2008 年5 月28 日基金部函[2008]438 号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认

的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2008 年5 月28 日正式生

效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择

适合自己的基金产品。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,

降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可

能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理

风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个

交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有

的全部基金份额。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不

同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益

预期越高,投资人承担的风险也越大。

投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金

法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资

产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资

是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投

资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效

理财方式。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎和勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金过往业绩并不预示基金未来表现,

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资

人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致

的投资风险,由投资人自行负担。

本基金以1 元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至

1 元初始面值或1 元附近,在证券市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损

或基金份额净值仍有可能低于初始面值。

投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基

金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书

所载内容截止日为2018 年11 月27 日,有关财务数据和净值表现截止日为2018 年9 月

30 日 (未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:鹏华基金管理有限公司

2、住所:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

3、设立日期:1998 年12 月22 日

4、法定代表人:何如

5、办公地址:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155

7、联系人:吕奇志

8、注册资本:人民币1.5 亿元

9、股权结构:

出资人名称

出资额(万元)

出资比例

国信证券股份有限公司7,500 50%

意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

7,350 49%

深圳市北融信投资发展有限公司150 1%

总 计15,000 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理

工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金

管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司

党委书记、总裁。

孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会

主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券

交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副

总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司

董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR 投资总监、

CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司

(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative

Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司

(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)

首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR

S.p.A.)市场及业务发展总监。

Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师

事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理

股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon

Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司

(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳

华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深

圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源

总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人

力资源总部总经理。

史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学

副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法

学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘

肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监

会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年6 月至2007 年12 月,任中央国债

登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年12 月至2010 年12 月,任中央国债登

记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负

责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾

问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

2、基金管理人监事会成员

黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司

工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事

长。

陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会

计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金

财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国

信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出

纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI 资

产管理SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份

公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股

份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律

师;2011 年7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部

总经理助理。

郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基

金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年7 月加盟鹏华基金管理

有限公司,现任登记结算部总经理。

刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司

咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年10 月加入鹏华基金管理

有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司

总经理。

3、高级管理人员情况

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理

工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金

管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司

党委书记、总裁。

高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。

历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固

定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华

基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办

科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部

(实业投资部)副主任,并于2014 年至2015 年期间担任中国证监会第16 届主板发审委专

职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律

部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工

监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副

所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限

公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工

监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书

局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教

育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科

员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、

固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总

经理。

4、本基金基金经理

刘太阳先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券基金从业经验。曾任中国农业银行金融

市场部高级交易员,从事债券投资交易工作;2011 年5 月加盟鹏华基金管理有限公司,从

事债券研究工作,担任固定收益部研究员。2012 年09 月至2018 年04 月担任鹏华纯债债

券基金基金经理,2012 年12 月至2015 年04 月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经

理,2013 年04 月至2016 年04 月担任鹏华丰利分级债券基金基金经理,2013 年05 月担任

鹏华实业债基金基金经理,2015 年03 月担任鹏华丰盛债券基金基金经理,2016 年02 月至

2018 年03 月担任鹏华弘盛混合基金基金经理,2016 年04 月至2018 年04 月担任鹏华丰利

债券(LOF)基金基金经理,2016 年08 月担任鹏华双债保利债券基金基金经理,2016 年

08 月担任鹏华丰收债券基金基金经理,2016 年08 月至2017 年09 月担任鹏华丰安债券基

金基金经理,2016 年08 月至2018 年06 月担任鹏华丰达债券基金基金经理,2016 年09 月

至2018 年04 月担任鹏华丰恒债券基金基金经理,2016 年10 月至2018 年05 月担任鹏华

丰腾债券基金基金经理,2016 年10 月至2018 年05 月担任鹏华丰禄债券基金基金经理,

2016 年11 月至2018 年07 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理,2016 年12 月至2018 年

05 月担任鹏华普泰债券基金基金经理,2016 年12 月至2018 年07 月担任鹏华丰惠债券基

金基金经理,2017 年02 月至2018 年06 月担任鹏华安益增强混合基金基金经理,2017 年

03 月至2018 年06 月担任鹏华丰享债券基金基金经理,2017 年03 月至2018 年06 月担任

鹏华丰玉债券基金基金经理,2017 年03 月至2017 年12 月担任鹏华丰嘉债券基金基金经

理,2017 年03 月至2018 年04 月担任鹏华丰康债券基金基金经理,2017 年04 月至

2018 年05 月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理,2017 年06 月至2018 年06 月担任鹏华丰源

债券基金基金经理,2017 年06 月至2018 年03 月担任鹏华丰玺债券基金基金经理,

2018 年10 月担任鹏华双债增利债券基金基金经理。刘太阳先生具备基金从业资格。

本基金基金经理管理的其他基金情况:

2012 年09 月至2018 年04 月担任鹏华纯债债券基金基金经理

2012 年12 月至2015 年04 月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理

2013 年04 月至2016 年04 月担任鹏华丰利分级债券基金基金经理

2013 年05 月担任鹏华实业债基金基金经理

2015 年03 月担任鹏华丰盛债券基金基金经理

2016 年02 月至2018 年03 月担任鹏华弘盛混合基金基金经理

2016 年04 月至2018 年04 月担任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理

2016 年08 月担任鹏华双债保利债券基金基金经理

2016 年08 月至2017 年09 月担任鹏华丰安债券基金基金经理

2016 年08 月至2018 年06 月担任鹏华丰达债券基金基金经理

2016 年09 月至2018 年04 月担任鹏华丰恒债券基金基金经理

2016 年10 月至2018 年05 月担任鹏华丰腾债券基金基金经理

2016 年10 月至2018 年05 月担任鹏华丰禄债券基金基金经理

2016 年11 月至2018 年07 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理

2016 年12 月至2018 年05 月担任鹏华普泰债券基金基金经理

2016 年12 月至2018 年07 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理

2017 年02 月至2018 年06 月担任鹏华安益增强混合基金基金经理

2017 年03 月至2018 年06 月担任鹏华丰享债券基金基金经理

2017 年03 月至2018 年06 月担任鹏华丰玉债券基金基金经理

2017 年03 月至2017 年12 月担任鹏华丰嘉债券基金基金经理

2017 年03 月至2018 年04 月担任鹏华丰康债券基金基金经理

2017 年04 月至2018 年05 月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理

2017 年06 月至2018 年06 月担任鹏华丰源债券基金基金经理

2017 年06 月至2018 年03 月担任鹏华丰玺债券基金基金经理

2018 年10 月担任鹏华双债增利债券基金基金经理

本基金历任的基金经理:

2008 年05 月至2016 年08 月 阳先伟先生

5、投资决策委员会成员情况

邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF 投资副总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

一、基金托管人情况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004 年09 月17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954 年10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于

2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018 年6 月末,本集团资产总额228,051.82 亿元,较上年末增加6,807.99 亿元,增

幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27 亿元至

1,814.20 亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56 亿元至1,474.65 亿元,增幅

6.08%。

2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金

融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、

“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业

协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全

球银行1000 强”中列第2 位;在美国《财富》“2017 年世界500 强排行榜”中列第28 名。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保

险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨

境托管运营处、监督稽核处等10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有

托管运营中心上海分中心,共有员工315 余人。自2007 年起,托管部连续聘请外部会计师

事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、

信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其

拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分

行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的

客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会

计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托

管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018 年二季度末,中

国建设银行已托管857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管

银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5 年获得中债登“优秀资产托

管机构”等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、

在2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规

章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证

基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

合法权益。

(二)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托

管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业

务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位

职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;

业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、

存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,

实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止

人为事故的发生,技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(一)监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用

自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,

对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金

投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理

人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

(二)监督流程

1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况

进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解

释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

(一) 基金销售机构

1、直销机构

(1)鹏华基金管理有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

法定代表人:何如

电话:(0755)82021233

传真:(0755)82021155

联系人:吕奇志

网址:www.phfund.com.cn

(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心南楼502 房

电话:(010)88082426-178

传真:(010)88082018

联系人:张圆圆

(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗银行大厦801B 室

电话:(021)68876878

传真:(021)68876821

联系人:李化怡

(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座3305 室

电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联系人:祁明兵

(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10 号富力中心24 楼07 单元

联系电话:(020)38927993

传真:(020)38927990

联系人:周樱

2、其他销售机构

(1)银行销售机构

1)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号

法定代表人:张东宁

联系人:张喆

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

2)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路2 号

办公地址:广东省东莞市城区南城路2 号

法定代表人:王耀球

联系人:杨亢

客户服务电话:961122

网址:www.drcbank.com

3)东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区体育路21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路21 号

法定代表人:卢国锋

联系人:陈幸

客户服务电话:4001196228

网址:www.dongguanbank.cn

4)广发银行股份有限公司

注册地址:广州市东风东路713 号

办公地址:北京市东城区东长安街甲2 号

法定代表人:杨明生

联系人:陈泾渭

网址:www.cgbchina.com.cn

5)杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

客户服务电话:95398

网址:www.hzbank.com.cn

6)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号

法定代表人:李民吉

联系人:董金

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

7)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:蒋娇

客户服务电话:0519-96005

网址:www.jnbank.com.cn

8)江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市秦淮区中华路26 号

办公地址:南京市秦淮区中华路26 号

法定代表人:夏平

客户服务电话:95319

网址:www.jsbchina.cn

9)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号

法定代表人:彭纯

联系人:王菁

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

10)洛阳银行股份有限公司

注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道256 号

办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道256 号

法定代表人:王建甫

联系人:李亚洁

客户服务电话:96699

网址: www.bankofluoyang.com.cn

11)南京银行股份有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区中山路288 号

办公地址:江苏省南京市玄武区中山路288 号

法定代表人:胡昇荣

客户服务电话:40088-96400

网址:www.njcb.com.cn

12)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

客户服务电话:96528(上海、北京地区962528)

网址:www.nbcb.com.cn

13)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路5047 号

办公地址:深圳市深南东路5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

客户服务电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

14)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12 号

办公地址:上海市中山东一路12 号

法定代表人:高国富

联系人:唐苑

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

15)上海银行股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168 号

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168 号

法定代表人:金煜

联系人:汤征程

客户服务电话:95594

网址:www.bosc.cn

16)厦门银行股份有限公司

注册地址:厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

联系人:刘冬阳

客户服务电话:400-858-8888

网址: www.xmccb.com

17)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154 号中山大厦

办公地址:上海市江宁路168 号

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

18)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

19)浙江民泰商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省台州市温岭市三星大道168 号

办公地址:浙江省台州市温岭市三星大道168 号

法定代表人:江建法

联系人:刘兴龙

客户服务电话:4008896521

网址:www.mintaibank.com

20)浙商银行股份有限公司

注册地址:中国杭州市庆春路288 号

办公地址:中国杭州市庆春路288 号

法定代表人:沈仁康

联系人:沈崟杰

客户服务电话:95527

网址:www.czbank.com

21)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京复兴门内大街55 号

办公地址:北京复兴门内大街55 号

法定代表人:易会满

联系人:刘秀宇

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

22)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

联系人:穆欣欣

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

23)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25 号

办公地址:北京市西城区金融大街25 号

法定代表人:田国立

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

24)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

25)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号

法定代表人:周慕冰

联系人:邱泽滨

客户服务电话:95599

网址:www.abcchina.cn

26)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街1 号

办公地址:北京市复兴门内大街1 号

法定代表人:陈四清

联系人:陈洪源

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

27)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3 号

办公地址:北京市西城区金融大街3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

28)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

法定代表人:李庆萍

联系人:迟卓

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(2)证券公司销售机构

1)爱建证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600 号1 幢32 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600 号1 幢32 楼

法定代表人:祝健

联系人:王冠昌

客户服务电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

2)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

客户服务电话:95517

网址:www.essence.com.cn

3)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

客户服务电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

4)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26-28 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心36 层

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭静

客户服务电话:95317

网址:www.cfzq.com

5)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-

1615、1701-1716

办公地址:杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-

1615、1701-1716

法定代表人:沈继宁

联系人:陶志华

客户服务电话:95336

网址:www.ctsec.com

6)长城国瑞证券有限公司

注册地址:厦门市思明区莲前西路2 号莲富大厦17 楼

办公地址:厦门市思明区深田路46 号深田国际大厦20F

法定代表人:王勇

联系人:邱震

客户服务电话:400-0099-886

网址:www.gwgsc.com

7)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 楼、16 楼、17 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

联系人:金夏

客户服务电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com

8)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

客户服务电话:95579/4008-888-999

网址:www.95579.com

9)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

10)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666 号

办公地址:长春市生态大街6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

客户服务电话:95360

网址:www.nesc.cn

11)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

客户服务电话:95531/400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

12)东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心

法定代表人:陈照星(代)

联系人:李荣

客户服务电话:95328

网址:www.dgzq.com.cn

13)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街5 号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

客户服务电话:95330

网址:www.dwzq.com.cn

14)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

客户服务电话:95309

网址:www.dxzq.net

15)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心4、5 号楼3701-3717

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座40 层

法定代表人:高利

联系人:丁敏

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

16)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

17)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路183 号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44 楼

办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

18)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

客户服务电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

19)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

20)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路46 号

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

21)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

22)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街8 号

办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

客户服务电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

23)国融证券股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1 号4 楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西座11 层

法定代表人:张智河

联系人:郭一非

客户服务电话:95385

网址:http://www.grzq.com

24)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:400-8888-666/95521

网址:www.gtja.com

25)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

26)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689 号

办公地址:上海市黄浦区广东路689 号

法定代表人:周杰

联系人:赵洋洋

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

27)红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号

办公地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号

法定代表人:况雨林

联系人:刘晓明

客户服务电话:400-871-8880

网址:www.hongtastock.com

28)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

法定代表人:李工

联系人:范超

客户服务电话:95318

网址:www.hazq.com

29)华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57 层

法定代表人:陈林

联系人:胡星煜

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

30)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18 楼

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨0593-95547)

网址:www.hfzq.com.cn

31)华林证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 君泰国际B 栋一层3 号

办公地址:深圳市福田区民田路178 号华融大厦6 楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

客户服务电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

32)华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号19 楼

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

客户服务电话:95368

网址:www.hlzq.com

33)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11 至18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

客户服务电话:95390

网址:www.hrsec.com.cn

34)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

35)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

36)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安)

网址:www.cfsc.com.cn

37)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833 号

法定代表人:孙名扬

联系人:姜志伟

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

38)金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心17 层

法定代表人:王作义

联系人:马贤清

客户服务电话:95372

网址:www.jyzq.cn

39)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层

办公地址:西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

客户服务电话:95325/400-860-8866

网址:www.kysec.cn

40)联讯证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路2002 号中广核大厦北楼10 层

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

客户服务电话:95564

网址:www.lxsec.com

41)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

客户服务电话:95376

网址:www.mszq.com

42)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层

法定代表人:曹实凡

联系人:周一涵

客户服务电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

43)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213 号7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213 号7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

客户服务电话:4008-918-918

网址:www.shzq.com

44)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

客户服务电话:95523/4008895523

网址:www.swhysc.com

45)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层

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