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嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-1

嘉实恒生中国企业指数证券投资基金

(QDII-LOF)

基金合同

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二零二零年一月

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-2

目 录

一、前言 ............................................................................................................................ 3

二、释义 ............................................................................................................................ 4

三、基金的基本情况 ........................................................................................................... 8

四、基金份额的发售 ........................................................................................................... 9

五、基金备案 ................................................................................................................... 12

六、基金份额的上市交易 .................................................................................................. 12

七、基金份额的申购、赎回与转换 .................................................................................... 13

八、基金的转托管、非交易过户、冻结、质押等业务 ........................................................ 21

九、基金合同当事人及权利义务 ....................................................................................... 22

十、基金份额持有人大会 .................................................................................................. 29

十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ........................................................... 36

十二、基金的托管 ............................................................................................................ 38

十三、基金份额的登记 ..................................................................................................... 38

十四、基金的投资 ............................................................................................................ 39

十五、基金的财产 ............................................................................................................ 43

十六、基金资产的估值 ..................................................................................................... 43

十七、交易的清算与交割 .................................................................................................. 48

十八、基金的费用与税收 .................................................................................................. 48

十九、基金的收益与分配 .................................................................................................. 50

二十、基金的会计和审计 .................................................................................................. 51

二十一、基金的信息披露 .................................................................................................. 52

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 57

二十三、违约责任 ............................................................................................................ 60

二十四、争议的处理 ......................................................................................................... 61

二十五、基金合同的效力 .................................................................................................. 61

二十六、其他事项 ............................................................................................................ 62

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

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一、前言

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范

基金运作。

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人

民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)《合格境内机构投资者境外证

券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及有关法律法规和有关部门的批准文件。

3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关

的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同不一致或有冲突,

均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

《基金合同》当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依

本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额

的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

(三)嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)由基金管理人依照基金合同及其

他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定

基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同不一致或有冲突,以基金合同为准。

(五)投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认份额均以人民币元计算,在本基金存

续期间,基金管理人不承担汇率变动风险。

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(六)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

二、释义

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1.基金或本基金:指嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)

2.基金管理人:指嘉实基金管理有限公司

3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同:指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(LOF)基金合同》及

对本基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实恒生中国企业指数证券投

资基金(QDII - LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书:指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新

7.基金份额发售公告:指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(LOF)份额发售公告》

8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

做出的修订

10. 《销售办法》:指中国证监会于 2004 年 6 月 25 日颁布、自同年 7 月 1 日起实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11.《信息披露办法》:指中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、自同年 9 月 1 日起实施

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12. 《运作办法》:指中国证监会于 2004 年 6 月 29 日颁布、自同年 7 月 1 日起实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13. 《试行办法》:指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施的《合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机关对其不时做出的修订

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14. 《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规

则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司

发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及代

销机构业务规则等相关业务规则和实施细则;

15. 《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18.国家外汇局:指国家外汇管理局或其授权的代表机构

19.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20.个人投资者:符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

21.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注

册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

22.投资人:指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资人的合称

23.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25.销售机构:指直销机构和代销机构

26.直销机构:指嘉实基金管理有限公司

27.代销机构:指接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构。其中可通过深圳证

券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券

交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位

28.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等

30.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实 基金管理有

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限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记

机构为中国证券登记结算有限责任公司

31.境外托管人:指符合法律法规规定的条件,接受基金托管人委托,负责本基金境外资

产托管业务的境外金融机构;境外托管人由基金托管人选择、更换和撤消

32.基金账户: 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户,

记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统

33.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金

的基金份额变动及结余情况的账户

34.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

35.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个

37.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

41.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

42.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

44.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

额的行为

45.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑

换为现金的行为

46.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

售机构的操作

47.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

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金申购申请的一种投资方式

48.基金销售:指对基金申购、赎回、转换等业务(不包括交易)的统称;

49.场内:指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回以及上市

交易的场所

50.场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所

51. 证券账户: 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户,包

括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登

记机构的证券登记结算系统;

52.开放式基金账户:指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额

的账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统

53.交易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申购、赎回、

转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户;

54.证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券注册登记系统

55.基金注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统,又

简称为 TA 系统

56.系统内转托管:指投资者将托管在某场内代销机构(或营业网点)的基金份额转托管到

其他场内代销机构(或其他营业网点),或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转

托管到其他场外代销机构或基金管理人的行为

57.跨系统转托管: 指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金管理人或

某场外代销机构,或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到某场内代销

机构的行为

58.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上

一开放日基金总份额的 10%

59.元:指人民币元

60.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

61.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

资产的价值总和

62.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

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63.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

64.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额

净值的过程

66. 标的指数:恒生中国企业指数及其未来可能发生的变更。

67. 指数使用许可协议:恒生中国企业指数 指数使用许可协议(Licence Agreement

relating to Hang Seng China Enterprises Index) 及其未来可能发生的变更。

68. 上市交易 :指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份

额的行为。

69.基金产品资料概要:指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)基金产

品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将

不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

70. 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

71.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基

金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金

合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、

没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正

常暂停或停止交易嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)。

三、基金的基本情况

(一)基金的名称

嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)

(二)基金的类别

股票型

(三)基金的运作方式

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上市契约型开放式

(四) 上市交易所

深圳证券交易所

(五)基金标的指数

恒生中国企业指数(简称:H 股指数,HSCEI)

如果恒生中国企业指数被停止编制及发布,或恒生中国企业指数由其他指数替代(单纯

更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致恒生中国企业指数不宜继续作为标的指数,

或证券市场上出现其他更合适投资的指数作为本基金的标的指数,本基金管理人可以依据审

慎性原则,在充分考虑持有人利益的前提下,依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性

等诸多因素选择确定新的标的指数, 并在履行适当程序后,更换本基金的标的指数和投资对

象。

(六)投资目标

本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,力

争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3%,年跟踪误差不

超过 4%,以实现对恒生中国企业指数的有效跟踪,给投资者提供一个投资恒生中国企业指数

的有效投资工具。

(七)基金的最低募集份额总额和金额

本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币。

(八)基金份额面值和认购费用

基金份额的初始面值为人民币 1.00 元

本基金的认购费率最高不超过 1 %,具体费率情况由基金管理人决定,并在《招募说明书》

中列示。

(九)基金存续期限

不定期

四、基金份额的发售

(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象和募集目标

1.发售时间

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

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2.发售方式

本基金通过场内和场外两种方式发售。

(1)场内发售

场内发售是指本基金募集期结束前获得基金代销资格的深圳交易所会员单位通过场内代

理发售基金份额的行为(具体名单见基金份额发售公告或相关业务公告)。尚未取得基金代销

资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后通过深圳证券交易所交易

系统为投资者提供本基金的上市交易服务。

(2)场外发售

场外发售是指通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销及基

金代销机构的代销网点,具体名单见基金份额发售公告)通过场外公开发售基金份额的行为。

(3)通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下;通过场外认

购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。

登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易,也可以直接

申请场内赎回;登记在证券登记结算系统中的基金份额如需办理场外赎回, 应当办理跨系统转

托管后方能实施。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。登记在注册登记系统

中的基金份额如需办理场内赎回,应当办理跨系统转托管后方能实施。

(4)除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金

份额。

3.发售对象

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

4.募集目标

本基金将按照中国证监会和国家外汇局核准的额度(美元额度需折算为人民币)设定基

金募集期内的募集规模上限。本基金募集期内的募集上限为 30 亿元人民币。

若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到 30 亿元人民币,则所有

的认购申请予以确认;否则,本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效

控制。

同时,基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇管理局申请追加额度,若获得国家外

汇管理局批准的追加额度,则募集期内本基金的最终募集规模将以国家外汇管理局批准的额

度(折合 X 亿元人民币)为准。

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基金合同生效后,基金的资产规模不受上述限制,但基金管理人有权根据基金的外汇额

度控制基金申购规模并暂停基金的申购。

(二)基金份额的认购

1.认购费用

(1)基金份额的场内认购

基金份额的场内认购采用份额认购方式。

场内会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资人场内认购

的佣金比率,具体费率详见招募说明书。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市

场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

认购费率不得超过认购金额的 1% 。

(2)基金份额的场外认购

基金份额的场外认购采用金额认购方式。

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间

发生的各项费用。认购费率不得超过认购金额的 1% 。

2.认购期利息的处理方式

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以

注册登记机构的记录为准。

3.基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4.认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

(三)基金份额认购金额的限制

1.投资者认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。

2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

3.基金管理人可对单个账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请见招募说明书。

4. 基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购规模进行限制,具体限制和处理

方法请参看招募说明书。

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五、基金备案

(一)基金备案的条件

1.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,基金募集金额不少于 2 亿人民币或等值货币,

并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律

法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基

金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证

监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理

完毕,基金合同生效。

2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金

在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息

转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

(二)基金募集失败

1.基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。

2.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在

基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

3.如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基

金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日达

不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时向中国

证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

六、基金份额的上市交易

(一)上市交易的地点

深圳证券交易所。

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(二)上市交易的时间

本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在指定媒介上刊登公告。

(三)基金份额的上市

本基金份额的上市规则遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及《业务规则》

的相关规定。

(三)基金份额的交易

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交

易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》等有关规定。

(四)上市交易的费用

本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。

(五)上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统 T 日

揭示 T- 1 日的基金份额净值。

(六)上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关业务规则

执行。

(七)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定

内容进行调整的,本基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金

份额持有人大会。

七、基金份额的申购、赎回与转换

本基金为上市契约型开放式基金,投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购

赎回三种方式,实现基金份额的日常交易。

办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责

任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结

算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。

(一)申购和赎回场所

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投资者可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务,

场内代销机构包括深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位(具体名单见本基金相关

业务公告) 。

投资者还可使用开放式基金账户,通过基金管理人和基金管理人委托的代销机构办理场

外申购、赎回业务。

投资者应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或

按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。本基金场内、

场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。

(二)基金销售对象

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

(三)申购与赎回的账户

1、场外申购与赎回的账户

投资者通过场外申购、赎回应使用开放式基金账户(账户开立的具体事项参见本基金发

售公告认购开户相关内容)。

2、场内申购与赎回的账户

投资者通过场内申购、赎回应使用证券账户(账户开立的具体事项参见本基金发售公告

认购开户相关内容)。

(四)申购和赎回的开放日及时间

1.开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募

说明书中载明。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照有关规

定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申

购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-15

2.申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月内开始办理申购,具体业务办理时间在

申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月内开始办理赎回,具体业务办理时间在

赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照有关规定

在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

(五)申购与赎回的原则

1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日各证券市场收市后计算的基金份额净值为

基准进行计算;

2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请,同时,场内申购和

赎回申报单位应以深圳证券交易所的规定为准;

3.场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人份额确认的先后次序进行顺序赎回;

4.投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时,需遵守深圳

证券交易所的相关业务规则。

5.当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后不得

撤销;

6.基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须按

有关规定在指定媒介上公告。

(六)申购与赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

对于场外申购和赎回,投资人必须根据场外销售机构规定的程序,在开放日的业务办理

时间内提出申购或赎回的申请。

对于场内申购和赎回,基金投资者需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则,

在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-16

2.申购和赎回申请的确认

T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金管理人在 T+1 日内对基金投资者申购、赎

回申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日(包括该日)后到销售网点柜台或以销售机构

规定的其他方式查询申请的确认情况,否则,如因申请未得到基金管理人或注册登记机构的

确认而造成的损失,由投资者自行承担。

业务办理单位对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表业务办理单位确实

接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

在法律法规允许的范围内,基金管理人可根据业务规则,对上述业务办理时间进行调整

并公告。

3.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退回

投资者账户。

投资人 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机

构在 T+10 日内(包括该日)将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时,款

项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

(七)申购和赎回的数额限制

1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,

具体规定请参见招募说明书。

2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招

募说明书。

3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明

书。

4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。

5.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎

回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-17

会备案。

(八)申购和赎回的价格、费用及其用途

1. 基金申购、赎回开放日(T 日)的基金份额净值在 T 日计算,并在 T+ 1 日内公告。如

遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算保留到

小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。

2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基

金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除

以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。对于办理场内申购的投资者,申购份数的计算

采用截尾法保留至整数位,不足 1 份部分对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申

购的投资者,申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或

收益归入基金资产。

3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单

位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由

基金财产承担。

4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登

记等各项费用。

5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

取,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除

此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他

必要的手续费。

6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费

方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基

金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有

关规定在指定媒介上公告。

7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或

不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,

基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

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3-18

8.本基金申购、赎回的币种为人民币,基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,

接受其它币种的申购、赎回,并提前公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益

时。

5.因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因,使基金管理

人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的;

6.个别投资者的申购、赎回过于频繁,导致基金的交易费用和变现成本增加,或使得基金

管理人无法顺利实施投资策略,继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害;

7、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩

产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

8. 基金投资所处的香港证券市场休市时。

9. 深圳证券交易所、注册登记机构等因异常情况无法办理申购业务的;

10.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

采取暂停接受基金申购申请的措施。

11.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达

到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

12.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形(除本款第 4、第 6、第 11 项)时,基金管理人应当根据有关规

定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退

还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

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3-19

4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5.基金投资所处的香港证券市场休市时。

6.深圳证券交易所、注册登记机构等因异常情况无法办理申购业务的;

7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采

取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管

理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,

并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

(十一)巨额赎回的情形及处理方式

1.巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放

日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序

执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接

受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对

于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎

回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择

延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当

日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-20

优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一

开放日基金总份额 10%的前提下,如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额

30%的赎回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小

额赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请按照以下原则办理:如小额赎回申请人

的赎回申请在当日被全部确认,则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申

请按比例(单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量)确认,对大额赎回申

请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认,

则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例,确认其当日受理

的赎回申请量,对当日全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎

回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取

消赎回的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。

(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接

受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,

并应当在指定媒介上进行公告。

3.巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定

媒介上刊登公告。

(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公

告。

2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开

放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金

管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日

的基金份额净值。

4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。

当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重

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3-21

新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎

回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

(十三)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人、注册登记

机构及其他相关机构。

八、基金份额的转托管、非交易过户、冻结、质押等业务

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记

系统持有人开放式基金账户下;场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记

结算系统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易

所上市交易,也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

1、系统内转托管

(1)系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)

之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。

(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机

构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎

回的会员单位(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

2、跨系统转托管

(1)跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之

间进行转登记的行为。

(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办

理。

注册登记机构可依据其业务规则,受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻、

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-22

质押等业务,并收取一定的手续费用。

九、基金合同当事人及权利义务

(一)基金管理人

名称:嘉实基金管理有限公司

办公地址:北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单

法定代表人:经雷

成立时间:1999 年 3 月 25 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5 号

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:1.5 亿元

存续期间: 持续经营

(二)基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

邮政编码:100032

法定代表人:田国立

成立时间:2004 年 9 月 17 日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务

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3-23

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

(三)基金份额持有人

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事

人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字

为必要条件。

(四)基金管理人的权利

1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立管理和运用基金

财产;

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

3.发售基金份额;

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易

过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调

高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;

6.根据有关规定,选择、更换或撤消证券经纪代理商以及证券登记机构,并对其行为进

行必要的监督;

7.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关

法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中

国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

8.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

9.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

10.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机构

的代理行为进行必要的监督和检查;

11.选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监

督和检查;

12.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

13.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

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3-24

14.依法召集基金份额持有人大会;

15.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(五)基金管理人的义务

1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜;

2.办理基金备案手续;

3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,基于谨慎

的原则,控制基金资产的流动性风险,保证基金资产正常运作;

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和

运作基金财产;

5.确保管理人发送的交易数据真实、准确、完整,因数据原因造成基金资产或基金托管

人的财产损失,基金管理人应负责协调解决;

6.承担受信责任,在挑选、委托投资顾问过程中,履行尽职调查义务;

7.严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定,始终将基金持有人的利益置于首位,

以合理的依据提出投资建议,寻求基金的最佳交易执行,公平客观对待所有客户,始终按照

基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定,按照法律规定披露涉及利益冲突

的重要事实,尊重客户信息的机密性;

8.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金

财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

9.确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具;严格按照《基金法》、《试行办法》、

基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定,确定清晰、可执行的投资范围和

投资比例,并在规定时间内,对超范围、超比例的投资进行调整,并承担相应的责任;

10.确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试

行办法》、基金合同及其他有关规定,并保证该数据的真实、准确和完整;

11、委托境外证券服务机构代理买卖证券的,应当严格履行受信责任,并按照有关规定

对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。

12.与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当严格按照《试行办法》

第三十条规定的原则进行;

13.进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。

14.如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产,应严格审查,保证基金财产的

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-25

安全,以及相关资产收益准确、按时归入基金财产;

15.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财

产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

16.除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三

人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

17.依法接受基金托管人的监督;

18.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

19.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合

同等法律文件的规定;

20.按规定受理申购和赎回申请,严格控制基金投资产品的流动性风险,确保及时、足额

支付赎回款项;

21.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

22.编制季度报告、中期报告和年度报告;

23.严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定,履行

信息披露及报告义务;

24.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、《试行办法》

和基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

25.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

26.依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

27.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

28.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

29.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

30.授权投资顾问负责投资决策的,应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、

未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任。

31.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿

责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

32.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管

人追偿;

33.按规定要求注册登记机构向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

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3-26

34.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管

人;

35.执行生效的基金份额持有人大会决议;

36.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

37.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

(六)基金托管人的权利

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

2.选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人;

3.监督基金管理人对本基金的投资运作;

4.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

5.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

6.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法

律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国

证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

7.依法召集基金份额持有人大会;

8.按规定取得基金份额持有人名册资料;

9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(七)基金托管人的义务

1.设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托

管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

2.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

3.除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三

人谋取利益;

4.保护持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,如发现

投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、国家外汇局报告;

5.安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所有应得

收入;

6。按照规定监督基金管理人的投资运作,确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的

投资目标和限制进行管理;

7.按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-27

8.确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算;

9.确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易;

10.确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案;

11.按照有关法律法规和基金合同的规定,基金托管人对由基金托管人或其委托的境外托

管人实际有效控制的证券承担安全保管责任。

12.每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况,并按

相关规定进行国际收支申报;

13.安全保管基金资产,开设或委托开设资金账户和证券账户;

14.办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;

15.保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关

资料,其保存的时间应当不少于 20 年;

16.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

17.保守基金商业秘密,除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,

在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

18.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规

定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

19.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

20.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

21.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价

格;

22.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

23.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

24.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有

人大会;

25.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

26.选择的境外托管人,应符合《试行办法》第十九条的规定;

27.对基金的境外财产,可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人

在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的,托管人应当承担相应

责任。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-28

28.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

29.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

30.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管

理机构,并通知基金管理人;

31.执行生效的基金份额持有人大会决议;

32.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

33.保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册;

34.法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金合同

规定的其他义务。

因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务,由基金管理人承担责任,并

对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。

如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的,托管人按照变更后的相

关规定履行职责。

(八)基金份额持有人的权利

1.分享基金财产收益;

2.参与分配清算后的剩余基金财产;

3.依法申请赎回其持有的基金份额;

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决

权;

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

7.监督基金管理人的投资运作;

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益。

(九)基金份额持有人的义务

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

2.遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构关于开放式基金业务的相关规

则及规定;

3.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-29

4.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

5.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

6.执行生效的基金份额持有人大会决议;

7.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、

代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

8.法律法规和基金合同规定的其他义务。

(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户名称而有所

改变。

(十一)若基金合同当事人上述各项权利义务与不时修订或新颁布实施的法律法规或中

国证监会规定冲突的,以修订后或届时有效的法律法规或中国证监会规定为准。

十、基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

(二)召开事由

1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%

以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提

议时,应当召开基金份额持有人大会:

(1)提前终止基金合同;

(2)转换基金运作方式;

(3)变更基金类别(法律法规和中国证监会另有规定的除外) ;

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、基金合同和中国证监会另有规

定的除外) ;

(5)变更基金份额持有人大会程序;

(6)更换基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率,但法律法规要求提高该等报

酬标准的除外;

(8)本基金与其他基金的合并;

(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-30

(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基

金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回

费率;

(3)按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议调整本基金的指数许

可使用费;

(4)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;

(5)经中国证监会允许,基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围

内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

(6)在不违反法律法规规定的情况下,接受其它币种的申购、赎回;

(7)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

(8)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

(9)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

(10)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管

理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金

管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金

托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应

当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自

出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份

额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书

面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理

人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-31

4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,

而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行

召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配

合,不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式

和权益登记日。 召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒介公告。

基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和出席方式;

(2)会议拟审议的主要事项;

(3)会议形式;

(4)议事程序;

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期

限等)、送达时间和地点;

(7)表决方式;

(8)会务常设联系人姓名、电话;

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(10)召集人需要通知的其他事项。

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决

意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书

面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

1.会议方式

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-32

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出

席的,不影响表决效力。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

(4)会议的召开方式由召集人确定。

2.召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占

权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有

基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金

合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

(2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告;

2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“ 监督人”)到

指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持

有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效力;

4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持

有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注

册登记机构记录相符。

如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间,且确定

有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

(六)议事内容与程序

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-33

1.议事内容及提案权

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金

份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持

有人大会审议表决的提案。

(3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合

上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

(4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有

人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,

未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间

间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,

应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至

少与公告日期有 30 日的间隔期。

2.议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况

下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代

表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-34

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身

份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

(2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期

后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监

督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为

有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

(2)特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三

分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终

止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法

规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

(八)计票

1.现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有

人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,

基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-35

中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票

人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金

份额持有人代表担任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主持

人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有

异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重

新清点结果。重新清点仅限一次。

2.通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒

绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予

以公证。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中

国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无

异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)- (8)项召开事由的基金份额持有人大会

决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的

基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决

议。

3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进

行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

一同公告。

(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

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3-36

十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(一)基金管理人的更换

1.基金管理人的更换条件

有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,基金管理人职责

终止:

(1)基金管理人被依法取消基金管理资格;

(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;

(4)法律法规和基金合同规定或经中国证监会核准的其他情形。

2.基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行:

(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金

份额持有人提名;

(2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金

管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

(3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;更换基金管理

人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;

(4)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管

理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,并与基金托管人核对

基金资产总值;

(5)审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支;

(6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在基金份额持有人大会决议生效后 2 日内公

告;

(7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求替

换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

(二)基金托管人的更换

1.基金托管人的更换条件

有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,基金托管人职责

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-37

终止:

(1)基金托管人被依法取消基金托管资格;

(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;

(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;

(4)法律法规和基金合同规定或经中国证监会核准的其他情形。

2.基金托管人的更换程序

(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金

份额持有人提名;

(2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金

托管人形成决议,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

(3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更换基金托管

人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;

(4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时

办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,并与

基金管理人核对基金资产总值;

(5)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支;

(6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份额持有人大会决议生效后 2 日内公

告。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换

1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10%以

上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原

基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造

成损害的行为。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-38

十二、基金的托管

基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、《试行办法》、

基金合同及有关规定订立《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)托管协议》。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金

财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金

财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

十三、基金份额的登记

(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等。

(二) 本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。本基金的注册登记业务

根据《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金注册登记业务实施细则》等相关业务

规则办理。

本基金份额采用分系统登记原则。投资者通过证券经营机构在深圳证券交易所认购、申

购或交易买入的基金份额,登记在证券登记系统,以投资者证券账户记载;投资者通过基金

管理人及场外代销机构认购、申购的基金份额,登记在基金登记系统,以投资者开放式基金

账户记载。

基金管理人应与注册登记机构签订委托代理协议,以明确基金管理人和注册登记机构在

注册登记业务中的权利和义务,保护投资者和基金份额持有人的合法权益。

(三)注册登记机构履行如下职责:

1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;

3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务;

4、接受基金管理人的监督;

5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上;

6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基金

带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但按照法律法规的规定进行披露的情形除外;

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-39

7、按本基金合同及招募说明书、定期更新的招募说明书的规定,为投资者办理非交易过

户、转托管等业务、提供基金收益分配等其他必要的服务;

8、在法律、法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并最迟于开始实

施前 3 个工作日在指定媒介上公告;

9、法律法规规定的其他职责。

(四)注册登记机构履行上述职责后,有权取得注册登记费。

十四、基金的投资

(一)投资目标

本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,力

争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.3%,年跟踪误差不

超过4%, 以实现对恒生中国企业指数的有效跟踪,给投资者提供一个投资恒生中国企业指数

的有效投资工具。

(二)投资范围

本基金投资于标的指数成份股、备选股、同一标的指数的 ETF、以及依法发行或上市的其

他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、同一标的指数的股指期货、权证和法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资

其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%;权证市值不超过基金

资产净值的 3%;现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在

合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

(三)投资策略

本基金为被动式指数基金,按照成份股在恒生中国企业指数中的基准权重构建指数化投

资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申

购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金经理会对投资组合进行适当调

整,以使跟踪误差控制在限定的范围之内。

本基金可以投资于同一标的指数的 ETF,基金管理人可在国企指数成份股和国企指数

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-40

ETF 之间选择较优的方式实施组合构建,以达到节约成本和更好地跟踪标的指数的目的。

基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关

约定。

1、资产配置策略

作为被动式指数基金,本基金主要投资于恒生中国企业指数成份股和备选成份股。本基

金将根据市场的实际情况,投资于金融衍生产品,以保证对标的指数的有效跟踪。

2、股票组合构建

(1)股票投资原则:

本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资,根据恒生中国企业指数成份股的

基准权重构造股票指数化投资组合。

(2)股票组合构建方法:

本基金原则上采用指数复制法,按照成份股在基准指数恒生中国企业指数中的基准权重

构建股票投资组合。如有(a)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素,使基金管理

人无法依指数权重购买某成份股,或(b)预期标的指数的成份股即将调整,或(c)其他影响指数

复制的因素,基金经理可以根据市场情况,结合经验判断,对本基金资产进行适当调整,以

期在规定的风险承受限度之内,获得更接近基准指数的收益率。

(3)本基金投资 ETF 主要基于以下策略:(a)根据 ETF 的折溢价情况,在标的指数成

份股和 ETF 之间选择较优的方式实施组合构建;(b)根据 ETF 折溢价情况,参与 ETF 套利,

以增加基金投资收益;(c)日常基金申购赎回通过 ETF 构造投资组合,以避免申购赎回而导

致的成份股频繁交易所带来的交易成本和交易冲击。

(4)金融衍生产品投资

本基金部分投资于金融衍生产品,以降低跟踪成本和提高投资管理效率。

本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范围内,本着

谨慎原则,适度参与金融衍生产品投资。投资策略主要包括:利用汇率衍生产品,以降低基

金汇率风险;利用指数衍生产品,以应对申购赎回对基金跟踪效果的影响和提高投资管理效

率;等等。

此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等

投资,以增加投资收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整

和更新相关投资策略,并按照相关规定发布临时公告。

(四)业绩比较基准

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-41

本基金的业绩基准为:人民币/港币汇率×标的指数

若本基金标的指数发行变更,业绩比较基准随之变更并公告。

(五)风险收益特征

本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、

债券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。同时,本基金为海

外证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面

临汇率风险、香港市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。

(六)投资限制

1、组合投资比例限制

(1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中银行应当是中资

商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级

的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

(2)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地

区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

(3)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中,非流动性资产

是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

(4)本基金管理人管理的全部基金(含本基金)持有任何一只境外基金,不得超过该境

外基金总份额的 20%。

(5)本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%;权证市值不超

过基金资产净值的 3%;

(6)现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

(7)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%,所有参与交易的对

手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级,交易对手

方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。任一

交易对手方的市值计价敞口不得超过基金、集合计划资产净值的 20%。

(8)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易

衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

(9)为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-42

(10)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场

基金不受此限制。

(11)法律法规和基金合同规定的其他限制。

基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关

约定。除第(6)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金投资不符合基金合同约定的上述投资比例规定的,基金管理人应当在 30 个工作

日内进行调整。

对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个工

作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人同基

金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后,可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。

2、禁止行为

除中国证监会另有规定外,基金不得有下列行为:

(1)购买不动产。

(2)购买房地产抵押按揭。

(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

(4)购买实物商品。

(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。

(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

(7)参与未持有基础资产的卖空交易。

(8)从事证券承销业务。

(9)不公平对待不同客户或不同投资组合。

(10)不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。

(11)中国证监会禁止的其他行为。

3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述 1、2 项约

定的投资限制和禁止行为被修改或取消的,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调

整投资限制和禁止行为规定,不需经基金份额持有人大会审议。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-43

十五、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

(三)基金财产的账户

根据投资所在地规定及境外托管人的相关要求,基金托管人、境外托管人可以以基金名

义或托管人名义开立证券账户和现金账户,保证上述账户与基金托管人及境外托管人的财产

独立,并与基金托管人及境外托管人的其他托管账户相独立。

(四)基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人固有财产,并由基金托管人和/或境外托管人保

管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归

入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他

基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相

抵销,不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承

担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定处分外,基金

财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

十六、基金资产的估值

(一)估值对象

基金所持有的金融资产和金融负债。

(二)估值时间

本基金合同生效后,每个工作日对当日基金资产进行估值。

(三)估值方法

1.股票估值方法

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-44

(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近

交易日的收盘价估值。

(2)未上市股票的估值

①送股、转增股、配股和公开增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股

票的收盘价估值,该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;

②首次公开发行且未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本计量;首次公开发行且有明确锁定期的股票,同一股票在交易

所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。

③非公开发行有明确锁定期的股票,按估值技术确定的公允价值估值。

2.债券估值方法

(1)对于上市流通的债券,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券交

易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行

净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得

到的净价估值。

(2)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

3.衍生品估值方法

(1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最

近交易日的收盘价估值。

(2)未上市衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估值技术确定公

允价值。

4.存托凭证估值方法

公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。

5.基金估值方法

(1)上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最

近交易日的收盘价估值。

(2)其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。

6.非流动性资产或暂停交易的证券估值方法

对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进行估值。如

果上述估值方法不能客观反映公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-45

定后,按最能反映公允价值的价格估值。

7.汇率

本基金外币资产价值计算中,所涉及人民币对美元、港币、英镑、欧元、日元的汇率应

当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率为准。涉及到其它币种与人民

币之间的汇率,参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。

8.税收

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将

按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

9.在任何情况下,基金管理人如采用本款第 1-8 项规定的方法对基金资产进行估值,均

应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本款第 1-7 项规定的方法对

基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管

人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

10.国家有最新规定的,按其规定进行估值。

(三)基金份额净值错误的处理方式

1.差错类型

基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、

或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担相关责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2.差错处理原则

因基金估值错误给基金投资人造成的损失应由基金托管人和基金管理人协商共同承担,

基金托管人和基金管理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,基金

合同的当事人应将按照以下约定处理。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-46

(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行

更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,

给当事人造成的损失由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当

事人有足够的时间进行更正而未更正,则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。差错

责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅

对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应

对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人

的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不

当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的

总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时,基金管理人与基金托管人应在

发现日对账务进行更正调整,不做追溯处理。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金托

管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基金

管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资

产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金托管人负责向差错方追偿。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同

或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金

管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受

的损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3.差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任

方;

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;其中

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-47

基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时,基金管理人与基金托管人应在发现日对账

务进行更正调整,不做追溯处理;基金份额净值计算差错达到或超过基金份额净值 0.5%时,

基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;

(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登记

机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4.基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个工作日计算当日基金净值并发送给基金托管人。基金托

管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

5.特殊情况的处理

(1)基金管理人或基金托管人按上述估值方法进行估值时,所造成的误差不作为基金资

产估值错误处理。

(2)对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行

估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

(3)由于不可抗力原因,或由于各家数据服务机构发送的数据错误,本基金管理人和本

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成

的基金资产估值错误,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。但基金托管人应当

积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形

1.基金投资涉及的主要证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时;

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,

已决定延迟估值;

4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或无法评

估基金资产的;

5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂

停基金估值;

6.中国证监会和基金合同认定的其它情形。

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-48

十七、交易的清算与交割

(一)交易的清算与交割应依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、基金合同

及其他有关规定执行。基金托管人应当按照基金管理公司或其投资顾问的指令及时办理基金

投资的清算、交割事宜。基金管理人应保证其有充足的资金(或证券)可用于清算与交割。

(二)基金托管人可将基金买卖证券的清算交收、资金汇划及交易过户记录获取等职责

委托境外托管人处理。

(三)境外托管人根据投资地交易规则准确及时办理结算。除基金托管人或境外托管人

故意不当行为、欺诈、疏忽或者违约之外,基金托管人或境外托管人以符合法律法规、相关

投资产品的条款条件及有关市场规则的方式在收到对手方的对价之前交付金融资产或者支付

资金的,其风险损失由基金管理人承担。基金托管人或境外托管人在基金管理人的要求下,

应协助基金管理人提起法律诉讼或对责任方采取类似措施以追究责任,基金管理人应承担基

金托管人或境外托管人为此发生的合理费用。

(四)对于未成功交割的结算指令以及特殊情况下的延迟交收,基金托管人或境外托管

人应及时通知基金管理人,以便于基金管理人和基金托管人共同联系解决。

(五)基金托管人按基金管理人发送的成交回报或清算交割指令进行相应的会计记录,

基金托管人及其境外托管行可根据实际交割情况调整按基金管理人发送的指令所作出的会计

记录,基金托管人应通知基金管理人。此种调整所发生的任何支出由基金管理人负责协调解

决。

(六)由于全球投资涉及不同投资市场和结算规则,对于非因基金管理人、基金托管人

及其委托代理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失的,基金管理人、基金托管

人不承担赔偿责任,但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响。

十八、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金合同生效后的指数许可使用费;

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-49

4.基金财产拨划支付的银行费用;

5.基金合同生效后的基金信息披露费用;

6.基金份额持有人大会费用;

7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

8.基金的证券交易费用;

9.外汇兑换交易的相关费用;

10.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计

提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规

另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年费率计提。计算方法如下:

H=E× 年管理费率÷ 当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25 % 年费率计提。计算方法如下:

H=E× 年托管费率÷ 当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3.基金合同生效后的指数许可使用费;

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-50

可使用费计提方法计提指数许可使用费,具体计提方法见本基金招募说明书。

如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率

计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。

4.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规

定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基

金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

(六)基金税收

基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。

基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。

除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基

金管理人和基金托管人不承担责任。

十九、基金的收益与分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二) 基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的

孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 10 次,每次收

嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金合同

3-51

益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益

分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,对于场外认购、申购的基金份

额,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,

本基金默认的收益分配方式是现金分红;选择采取红利再投资形式的,分红资金将按除息日

基金份额净值转成相应基金份额;

场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,投资者不能选择其他的

分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任

公司的相关规定。

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值

减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四) 收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五) 收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截至日)的时间不得超过 15

个工作日。

(六) 基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构有权将基金

份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净值转为基金份额。

二十、基金的会计和审计

(一)基金的会计政策

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3-52

1.基金管理人为本基金的会计责任方;

2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金募集所在的会计年

度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4.会计制度执行国家有关的会计制度;

5.本基金独立建账、独立核算;

6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金

会计报表;

7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

(二)基金的审计

1.基金管理人聘请具有从事证券、 期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本

基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、

基金托管人相互独立。

2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管

理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。

二十一、基金的信息披露

基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关

规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益

为根本出发点,依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、

简明性和易得性。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事

项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时

间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

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3-53

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2.对证券投资业绩进行预测;

3.违规承诺收益或者承担损失;

4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6.中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保

证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金可以人民币、美元、港币等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币种

之间转换的,应当披露汇率数据来源,并保持一致性。如果出现改变,应当予以披露并说明

改变的理由。人民币对主要外汇的汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授

权机构公布的人民币汇率中间价为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;本基金除特别说明外,货币单位为人民币元。

公开披露的基金信息包括:

(一)招募说明书、基金产品资料概要

招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,

将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生

重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;

基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基

金管理人不再更新基金招募说明书。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信

息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个

工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基

金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基

金管理人不再更新基金产品资料概要。

(二)基金合同、托管协议

基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

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3-54

(三)基金份额发售公告

基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事

宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

(五)基金份额上市交易公告书

基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易前至

少 3 个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

(六)基金净值信息

1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每

周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值;

2.在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人将在不晚于每个开放日后的下 1 个

工作日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金

份额累计净值;

3.基金管理人将在不晚于半年度和年度最后一日的后一个开放日的次日,在指定网站披露

半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

(七)基金份额申购、赎回价格公告

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、

赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业

网点查阅或者复制前述信息资料。

(八)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告

1. 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计

报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

2. 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

3. 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年

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3-55

度报告。

5.基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

6.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他

投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特

有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

8.法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

(九)临时报告与公告

在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定

网站上:

1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2.基金合同终止、基金清算,基金终止上市交易;

3.转换基金运作方式、基金合并;

4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;更换或撤

消境外托管人;

5.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管

人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6.基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更;

7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

8.基金募集期延长;

9.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动;

10.基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

11.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、

刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚;

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3-56

13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

14.基金收益分配事项;

15.管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

16.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

17.基金开始办理申购、赎回;

18.基金发生巨额赎回并延期办理;

19.基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

20.基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21.基金份额的拆分;

22.本基金接受其它币种的申购、赎回;

23.基金推出新业务或服务;

24.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

25. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(十)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、

基金上市交易的证券交易所。

(十一)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

(十二)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

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基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露

信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

(十三)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

(十四)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更

1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额持有

人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

(1)终止基金合同;

(2)转换基金运作方式(法律法规和中国证监会另有规定的除外) ;

(3)变更基金类别;

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、基金合同和中国证监会另有规

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定的除外) ;

(5)变更基金份额持有人大会程序;

(6)更换基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据适用的相关规定提高该等报酬标准

的除外;

(8)本基金与其他基金的合并;

(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布,并报中国证监会备案:

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

(3)按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议调整本基金的指数许

可使用费;

(4)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;

(5)经中国证监会允许,基金管理人、基金注册登记机构、代销机构在法律法规规定的

范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规

则;

(6)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(7)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

(8)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国证

监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。

(二)本基金合同的终止

有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

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1.基金份额持有人大会决定终止的;

2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月

内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月

内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

4.中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1.基金财产清算组

(1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行

基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册

会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可

以依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财

产清算程序主要包括:

(1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

(2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

(3)对基金财产进行清理和确认;

(4)对基金财产进行估价和变现;

(5)聘请律师事务所出具法律意见书;

(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

(7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

(8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

(9)公布基金财产清算结果;

(10)对基金剩余财产进行分配。

3.清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

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4.基金财产按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

6.基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

二十三、违约责任

(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》、《运作办法》、《试

行办法》等法律法规的规定或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害

的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人

造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的,当事人可以免责:

1.不可抗力;

2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

为而造成的损失等;

3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。

(二)基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当承担赔偿责任。

在发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继续履行。

(三)本基金合同一方当事人造成违约后,其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大;

没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而

支出的合理费用由违约方承担。

(四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其他受损方获得

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赔偿。

(五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基金

托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成基

金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管

人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

(六) 对于境外托管人履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受到损失

的,基金托管人应承担相应责任。

二十四、争议的处理

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费

用由败诉方承担。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

二十五、基金合同的效力

基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人

的授权代表签字,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确认后生

效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日

止。

(二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基

金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

(三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外,基金管

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理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

(四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记

机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。

二十六、其他事项

本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。

嘉实国企指数证券投资基金(LOF )基金合同

基金管理人: 嘉实基金管理有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

基金托管人:中国建设银行股份有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

签订地点:中国 北京

签 订 日: 年 月 日

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