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嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)更新招募说明书摘要(2020年1月23日更新)查看PDF原文

嘉实恒生中国企业指数证券投资基金

(QDII-LOF)更新招募说明书摘要

(2020年1月23日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)(以下简称“本基金”)根据 2010

年4月19日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(LOF)

募集的批复》(证监许可 [ 2010 ] 479 号文》核准进行募集。本基金基金合同于 2010 年

9 月 30 日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基 金招募说 明书编写。基金合同 是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人,其持有 基金份额的 行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽 职守、诚 实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新与修订基金合同、托管协议 相关的内容 ,包括“重要提示”、 “释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益 与分配”、 “基金的会计与审计” 、“基金的信息披露 ”、“基金合同的内容摘要”、“ 基金托管协 议的内容摘要”等章节 ,并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新。

一、基金名称

本基金名称:嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)

二、基金的类型

上市契约型开放式,股票型证券投资基金。

三、基金的投资目标

本基金进行被动式指数化 投资,通 过严格的投资纪律约 束和数量化的风险管 理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3%,年跟踪误差不超过 4%,以实现对恒生中国企业指数的有效跟踪,给投资者提供一个投资恒生中国企业指数的有效投资工具。

四、基金的投资方向

本基金投资于标的指数 成份股、备 选股、同一标的指数 的 ETF、以及依法发 行或上市

的其他股票、固定收益类 证券、现金 、短期金融工具、同一 标的指数的股指期货、权证和法律法规或中国证监会允 许基金投资 的其他金融工具。如果 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

本基金投资组合中成份 股及备选股 投资比例不低于基金 资产的 90% ;权证市 值不超过

基金资产净值的 3%;现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等 因素导致 本基金投资组合不符 合上述规定的,基金 管理人将在合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

五、基金的投资策略

(一) 投资策略

本基金为被动式指数基金 ,按照成 份股在恒生中国企业指数中的基准权重构 建指数化投资组合。当预期成份股 发生调整和 成份股发生配股、增发 、分红等行为时,以及因基金

的申购和赎回对本基金跟 踪标的指数 的效果可能带来影响时 ,基金经理会对投资组合进行适当调整,以使跟踪误差控制在限定的范围之内。

本基金可以投资于同一 标的指数的 ETF,基金 管理人可在 香港恒生国企指数 成份股和

同一标的指数的 ETF 之间选择较优的方式实施组合构建,以达到节约成本和更好地跟踪标的指数的目的。

基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有

关约定。

1、资产配置策略

作为被动式指数基金,本 基金主要投资于恒生中国企业 指数成份股和备选成 份股。本基金将根据市场的实际情况,投资于金融衍生产品,以保证对标的指数的有效跟踪。

2、股票组合构建

(1)股票投资原则:

本基金原则上通过指数复 制法进行 被动式指数化投资, 根据恒生中国企业指 数成份股的基准权重构造股票指数化投资组合。

(2)股票组合构建方法:

本基金原则上采用指数复 制法,按 照成份股在基准指数 恒生中国企业指数中 的基准权重构建股票投资组合。如有(a)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素,使基金管理人无法依指数权重购 买某成份股 ,或(b)预 期标的指数 的成份股即将调整, 或(c)其他影响指数复制的因素,基 金经理可以 根据市场情况,结合经 验判断,对本基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,获得更接近基准指数的收益率。

(3)本基金投资 ETF 主要基于以下策略:(a)根据 ETF 的折溢价情况,在标的指数成

份股和 ETF 之间选择较优的方式实施组合构建;(b)根据 ETF 折溢价情况,参与 ETF 套利,

以增加基金投资收益;(c)日常基金申购赎回通过 ETF 构造投资组合,以避免申购赎回而导致的成份股频繁交易所带来的交易成本和交易冲击。

(4)金融衍生产品投资

本基金部分投资于金融衍生产品,以降低跟踪成本和提高投资管理效率。

本基金将以投资组合避险 或有效管 理为目标,在基金风 险承受能力许可的范 围内,本着谨慎原则,适度参与金 融衍生产品 投资。投资策略主要包 括:利用汇率衍生产品,以降低基金汇率风险;利用指 数衍生产品 ,以应对申购赎回对基 金跟踪效果的影响和提高投资管理效率;等等。

此外,在符合有关法律法 规规定的 前提下,本基金还可 进行证券借贷交易、 回购交易等投资,以增加投资收益 。未来,随 着全球证券市场投资工 具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并按照相关规定发布临时公告。

(二) 投资管理体制

本基金投资实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制

1、投资决策委员会

负责本基金的整体战略和 原则审定 ;审定基金季度投资 检讨报告;决定基金 禁止的投资事项等。

2、定量策略小组

跟踪并研究标的指数资料 信息,计 算标的指数的成份股 基准权重、预测成份 股调整清单,为本基金投资管理提 供基础数据 支持;根据基金投资组 合与标的指数的权重差异提出投资组合调整建议;定期 提供基金风 险控制报告和绩效评估 报告;基金经理提出的其他技术需求支持。

3、基金经理

在定量策略小组的技术支持下,负责基金投资组合的构建与日常管理。

(三) 投资程序

1、投资分析

定量策略小组根据标的指 数的相关 资料和数据,利用数 量模型进行历史模拟 和风险测算;行业分析师对标的指 数成份股的 基本面情况进行实时跟 踪,对基本面恶化的上市公司提供及时的风险分析报告,在此基础上形成投资组合调整建议

在投资组合调整建议的基 础上,基 金经理结合本基金的 投资总体目标和原则 ,以及本基金投资组合状况,确定投资组合调整方案。

投资决策委员会定期召开 会议,审 定基金经理提交的投 资检讨报告,并提出 指导性意见。

基金经理根据投资决策委 员会的指 导性意见,在基金经 理的权限内管理投资 组合。对超出基金经理权限的投资指令须报投资决策委员会审议批准。

2、资产配置

本基金采取自上而下的资 产配置策 略,首先确定基金资 产在不同资产类别之 间的配置比例,然后再分别确定下一层次股票资产和现金资产的配置。

本基金投资组合中成份 股及备选股 投资比例不低于基金 资产的 90% ;权证市 值不超过

基金资产净值的 3%;现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等 因素导致 本基金投资组合不符 合上述规定的,基金 管理人将在合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

为尽可能降低本基金的跟 踪误差, 本基金在保证应对基 金赎回和日常投资管 理所必须的流动性需求的前提下,将尽量降低现金资产的持有比例。

3、组合构建

在股票资产配置上,本基 金首先按照基准指数的行业权 重,确定各行业的资 产配置比例,然后按照行业内各个股 的成份股权 重,确定各个股的资 产配置比例。对于因股票停牌、流动性和其他因素而无法投 资的个股, 本基金将尽量用本行 业的个股或个股组合进行替代,以保证各行业的资产配置比例和基准指数的行业权重保持一致。如有(a)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素,使基金管理人人无法依指数权重购买某成份股,或(b)预期标的指数的成份股即将调整,或(c)其他影响指数复制的因素,基金经理可以根据市场情况,结合经验判断,对本 基金资产进 行适当调整,以期在规 定的风险承受限度之 内,获得更接近基准指数的收益率。

4、交易执行

基金经理在定量策略小组 和行业分 析师报告的基础上, 结合市场情况和本基 金的风险状况,进行投资组合的日常管理,向基金交易部下达投资指令。

基金交易部执行投资指令 的同时对 交易执行情况进行监 控,并将最终的完成 情况及时向基金经理汇报。

基金经理交易结果进行评估并形成报告。

5、风险绩效评估

本基金的投资评价指标有 两个:跟 踪误差和累计偏差。 跟踪误差衡量本基金 与标的指数的拟合偏离程度,力争 控制本基金 的净值增长率与基准指 数增长率之间的日平均跟踪误差小于 0.3%,年跟踪误差不超过 4%;累计偏差是指衡量期间内本基金相对于标的指数的累计收益率,在相同跟踪误差水平的情况下,累计偏差的正收益比负收益好。

6、投资组合调整

本基金以拟合基准指数为 基本原则 ,股票指数化投资组 合将根据基准指数成 份股及其权重的变动而进行相应调 整。同时, 本基金还将根据法律法 规中的投资比例限制、基金合同中的资产配置比例约定 、申购赎回 情况、新股等因素,对 股票指数化投资组合进行适当调整,以保证基金对基准指数的有效跟踪。

六、基金的业绩比较基准

本基金的业绩基准为:人民币/港币汇率×恒生中国企业指数

恒生中国企业指数,简称 “国企指 数”或“H 股指数”,是由香港的恒生指 数有限公

司编制和发布的,以所有在香港联合交易所上市的 H 股公司为选股范畴。指数是以位列综合市值排名首 40 位股份所组成之成份股而计算得出的加权平均股价指数。该指数的编制目

标是反映在香港股票市场上市、具有代表性的中国 H 股企业股票价格变动的概貌和运行状

况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资及指数衍生产品创新提供基础条件。

恒生中国企业指数于1994年 8月由恒生指数公司推出,现在包括40只市值最大及成交

最活跃并以 H 股形式在香港上市的中国企业表现。

指数以 2000 年 1 月3 日为基日,基点为 2000 点,每季检讨及调整一次。指数采用流通

市值加权法计算,为避免 个别成分股 比重过高,经流通调整 后,每只成分股的比重上限将

定为 10%。每只成分股的已发行股份数量只计算 H 股部份已发行股份数量 。

如果恒生中国企业指数被停止编制及发布,或恒生中国企业指数由其他指数替代(单纯

更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致恒生中国企业指数不宜继续作为标的指数,

或证券市场上出现其他更 合适投资的 指数作为本基金的标的 指数,本基金管理人可以依据

审慎性原则,在充分考虑 持有人利益 的前提下, 依据市场代 表性、流动性、与原 指数的相

关性等诸多因素选择确定 新的标的指 数, 并在履 行适当程序 后,更换本基金的标 的指数和

投资对象。

七、基金的风险收益特征

本基金属于采用被动指数 化操作的 股票型基金,其预期 的风险和收益高于货 币市场基

金、债券基金、混合型基 金,为证券 投资基金中的较高风险 、较高收益品种。同时,本基

金为海外证券投资基金, 除了需要承 担与国内证券投资基金 类似的市场波动风险之外,本

基金还面临汇率风险、香港市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。

八、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资 料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年1 月17日复

核了本报告中的财务指标 、净值表现 和投资组合报告等内容 ,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务

数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 275,911,489.57 94.35

其中:普通股 275,911,489.57 94.35

优先股 - -

存托凭证 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买 - -

入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金 16,101,007.87 5.51

合计

8 其他资产 421,295.99 0.14

9 合计 292,433,793.43 100.00

注:通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 246,072.01 元,占基金资产净值的比例为

0.08%;通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 1,400,612.74 元,占基金资产净值的比

例为 0.48%。

2. 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

中国香港 275,911,489.57 94.63

合计 275,911,489.57 94.63

3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

(1) 报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

非必需消费品 10,024,108.27 3.44

必需消费品 2,172,537.90 0.75

能源 34,000,681.65 11.66

金融 134,976,600.76 46.29

医疗保健 5,697,858.50 1.95

工业 11,833,904.63 4.06

原材料 3,462,742.40 1.19

房地产 6,891,978.91 2.36

公用事业 7,903,954.87 2.71

通信服务 58,947,121.68 20.22

合计 275,911,489.57 94.63

注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。

(2) 报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

报告期末,本基金未持有积极投资股票及存托凭证。

4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭

证投资明细

(1) 报告期末指 数投资按公允价值占 基金资产净 值比例大小排序的前十 名股票及存托凭证

投资明细

占基

公司 所属 金资

序 公司名称 名称 证券 所在证 国家 公允价值(人民 产净

号 (英文) (中 代码 券市场 (地 数量(股) 币元) 值比

文) 区) 例

(%

Industrial

& Comme 工商 1398 香港证 中国

1 rcial Ban 银行 HK 券交易 香港 5,855,000 28,677,544.09 9.84

k of Chi 所

na Ltd

Ping An

Insurance 中国 2318 香港证 中国

2 Group 平安 HK 券交易 香港 443,000 26,841,028.89 9.21

Co of 所

China Ltd

Tencent H 腾讯 700 香港证 中国

3 oldings 控股 HK 券交易 香港 93,000 25,586,792.40 8.78

Ltd 所

China Mob 中国 941 香港证 中国

4 ile Ltd 移动 HK 券交易 香港 372,500 24,593,072.08 8.43

Bank of 中国 3988 香港证 中国

5 China L 银行 HK 券交易 香港 6,721,000 19,904,617.88 6.83

td 所

中国 883 香港证 中国

6 CNOOC Ltd 海洋 HK 券交易 香港 1,083,000 11,481,987.66 3.94

石油 所

7 China Pet 中国 386 香港证 中国 2,157,600 10,567,834.18 3.62

roleum 石化 HK 券交易 香港

& Chemica 所

l Corp

China Lif 香港证

8 e Insuran 中国 2628 券交易 中国 629,000 9,170,799.88 3.15

ce Co 人寿 HK 所 香港

Ltd

China Mer 香港证

9 chants Ba 招商 3968 券交易 中国 329,850 8,294,718.16 2.84

nk Co 银行 HK 所 香港

Ltd

PetroChina 中国 857 香港证 中国

10 Co Lt 石油 HK 券交易 香港 1,784,000 7,628,127.11 2.62

d 所

注:(1)根据本基金基金合同的约定,本基金为被动式指数基金,投资组合中成份股及备

选股投资比例不低于基金资产的 90%。(2)本表所使用的证券代码为彭博代码。

(2) 报告期末积 极投资按公允价值占 基金资产净 值比例大小排序的前十 名股票及存托凭证

投资明细

报告期末,本基金未持有积极投资股票及存托凭证。

5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投

资明细

报告期末,本基金未持有金融衍生品。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

报告期末,本基金未持有基金。

10. 投资组合报告附注

(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

(1)2018 年 8 月 1 日,中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1 号-5 号,于 2018 年

7 月 26 日作出行政处罚决定,中国人寿未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中

华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以 30 万元罚款;未按照规定报送

大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项

规定,处以 40 万元罚款;对中国人寿合计处以 70 万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗

钱法》第三十二条第(二)项和第(三)项规定,对相关责任人共处以 6 万元罚款。

2018 年 5 月 4 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银监罚决字

〔2018〕1 号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规批量转让

以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定,罚款

6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。

本基金投资于“CHINA LIFE INSURANCE CO-H(2628.HK)”、“CHINA MERCHANTS BANK

(3968.HK)”的决策程序说明:本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离

度及跟踪误差的最小化,CHINA LIFE INSURANCE CO-H、CHINA MERCHANTS BANK 为标

的指数的成份股,本基金投资于“CHINA LIFE INSURANCE CO-H”、

“CHINA MERCHANTS BANK”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关规定。

(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他八名证券发行主体无被监管部门立案

调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

序 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 51,365.77

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 2,107.26

4 应收利息 2,092.50

5 应收申购款 365,730.46

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 421,295.99

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

① 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。

② 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金未持有积极投资股票及存托凭证。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ,但不保

证基金一定盈利,也不保证 最低收益。 基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

率① 率标准差 基准收益 基准收益

② 率③ 率标准差

自基金合 -9.96% 0.98% 0.71% 1.39% -10.67% -0.41%

同生效日

至 2010 年

12 月 31 日

2011 年 -23.03% 1.86% -25.41% 1.95% 2.38% -0.09%

2012 年 15.44% 1.22% 15.11% 1.30% 0.33% -0.08%

2013 年 -6.00% 1.30% -8.29% 1.39% 2.29% -0.09%

2014 年 14.88% 1.11% 11.18% 1.18% 3.70% -0.07%

2015 年 -19.79% 1.63% -14.39% 1.79% -5.40% -0.16%

2016 年 3.56% 1.32% 3.83% 1.42% -0.27% -0.10%

2017 年 16.78% 0.92% 16.47% 0.96% 0.31% -0.04%

2018 年 -8.52% 1.28% -9.36% 1.37% 0.84% -0.09%

(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较

图:嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

(2010 年 9 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十四(二)投资范围和(六)1、组合投资 比例限制)的有关约定。

十、基金管理人

(一) 基金管理人基本情况

1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人 经雷

成立日期 1999年3月25日

注册资本 1.5 亿元

股权结构 中诚信托有限 责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

信投资有限责任公司30%。

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京 、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

(二) 主要人员情况

1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况

牛成立先生,联席董事长 ,经济学 硕士,中共党员。曾 任中国人民银行非银 行金融机 构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管 理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长; 银监会银行监管四部副主 任;银监会 黑龙江监管局党委书记 、局长;银监会融资性担保业 务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托 有限责任公 司党委书记、董事长, 兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。

赵学军先生,董事长,党 委书记,经济学博士。曾就职 于天津通信广播公司 电视设计 所、外经贸部中国仪器进 出口总公司 、北京商品交易所、天 津纺织原材料交易所、商鼎期

货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

朱蕾女士,董事,硕士研 究生,中 共党员。曾任保监会 财会部资金运用处主 任科员; 国都证券有限责任公司研 究部高级经 理;中欧基金管理有限 公司董秘兼发展战略官;现任 中诚信托有限责任公司总裁 助理兼国际 业务部总经理;兼任 中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公

司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。

曾任达灵顿商 品(Darlington Commodities)商品交 易主管 ,贝恩(Bain&Company)期 货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德 意志银行(伦敦)首席运营官,德 意志银行全球审计主 管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

高峰先生,董事,美国籍 ,美国纽 约州立大学石溪分校 博士。曾任所罗门兄 弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

王巍先生,独立董事,美 国福特姆 大学文理学院国际金 融专业博士。曾任职 于中国建设银行辽宁分行。曾任中 国银行总行 国际金融研究所助理研 究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国 南方证券有 限公司副总裁,万盟 投资管理有限公司董 事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生,独立董事,中 共党员, 法学博士,清华大学 法学院教授、清华大 学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督 管理委员会 第一、二届并购重组审 核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生,独立董事, 管理学博 士,会计学教授,注 册会计师,中共党员 。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。

经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

张树忠先生,监事长,经 济学博士 ,高级经济师,中共 党员。曾任华夏证券 公司投资银行部总经理、研究发展 部总经理; 光大证券公司总裁助理 、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管 理公司董事 、副总经理;大通证券 股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公 司董事长, 中国人保资产管理股份 有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任 公司副董事 长、党委副 书记。现任 中诚信托有限责任公 司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

穆群先生,监事,经济师 ,硕士研 究生。曾任西安电子 科技大学助教,长安 信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。199 9 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共 党员,法 学硕士。曾就职于中 国政法大学法学院、 北京市陆通联合律师事务所、北京 市智浩律师 事务所、新华保险股份 有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

(1)现任基金经理

高峰先生,硕士研究生,5 年证券从业经历,具有基金 从业资格,北京大学 金融学硕

士,特许金融分析师(CFA) 。曾任中国工商银行 金融市场部 外汇与衍生品交易 员。2015 年

加入嘉实基金管理有限公司,现任指数投资部基金经理。2019 年 4 月 2 日起任嘉实恒生中

国企业指数证券投资基 金(QDII-LOF)、嘉实创业板交易型开放 式指数证券投资基 金基金经

理。2019 年 9 月 26 日起任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金

经理。2019 年 9 月 28 日起任嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

2019 年 9 月 28 日起任嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金经理。2019 年 9 月 28 日起任嘉实富

时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019 年 9 月 28 日起任嘉实

富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 11 月 1 日起任嘉实中证新

兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019 年 12 月 5 日起任

嘉实中证先进制造 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

何如女士,硕士研究生,13 年证券从业经历,具有基金从业资格,加拿大籍。曾任职

于 IA 克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管

理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公

司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任指数投资部副总监、基金经理。2014 年 5

月 9 日 至 2016 年 3 月 24 日任中创 400 交 易型开放式 指数证券投资基金基 金经理、

2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金经理、2014 年 6 月 13 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证医药卫生交

易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年 6 月 13 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉

实中证主要消 费交易型 开放式指数 证券投资基 金基金经理 、2014 年 6 月 20 日至 2019

年 9 月 28 日任嘉实中 证金融地产 交易型开放式指数证券 投资基金基金经理、2015 年 8

月 6 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证金融地产交易型 开放式指数证券投资 基金联接

基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实深证基本面 120 交易

型开放式指数证券投资基 金联接基 金基金经理 、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26

日任深证基 本面 120 交易 型开放 式指数 证券投 资基金基 金经理 、2016 年 1 月 5 日至

2019 年 9 月 28 日任嘉 实黄金证券 投资基金 (LOF)基金 经理、2017 年 6 月 29 日至

2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经

理、2017 年 7 月 3 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证

券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日至 2019 年 4 月 2 日任嘉实创业板 交易型开

放式指数证券投资基金基 金经理。2016 年 1 月 5 日至今 任嘉实沪深 300 交易 型开放式

指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交

易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证锐联

基本面 50 指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交

易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实恒生中国企业指数

证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放

式指数证券投资基金基金 经理、2019 年 5 月 23 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易

型开放式指数证券投资基 金基金经理 、2019 年 8 月 8 日 至今任嘉实沪深 300 红利低波

动交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

(2)历任基金经理

张宏民先生,管理时间为 2010 年 9 月 30 日至 2013 年 1 月 25 日;杨阳先生,管理时间

为 2013 年 1 月 25 日至 2014 年 3 月 11 日;杨宇先生,管理时间为 2014 年 3 月 11 日至 2016

年 1 月 5 日;陈正宪先生,管理时间为 2016 年 1 月 5 日至 2019 年 4 月 2 日。

3、海外投资决策委员会

海外投资决策委员会的 成员包括 :嘉实国际首席投 资官 Thomas Kwa n,资深 基金经理

Eric Liu, Yiqian Ji ang, Chenye Yannan, June Ch ua, Ching Yin Fung, Kevin Sung,风

险管理部 Ray Li, Mengxiao Yu。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

十一、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实

现净利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行

奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

中国建设银行总行设资产 托管业务 部,下设综合与合规 管理处、基金市场处 、证券保险资产市场处、理财信托 股权市场处 、养老金托管处、全球 托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007 年

起,托管部连续聘请外部 会计师事务 所对托管业务进行内部 控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部 总经理, 曾先后在中国建设银 行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国 建设银行重 组改制办公室任职,并 在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副 行长,长期 从事信贷业务和集团客 户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部 副总经理, 曾就职于中国建设银 行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客 户服务、信 贷业务管理等工作,具 有丰富的客户服务和 业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副 总经理, 曾就职于中国建设银 行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理 、境内外汇 业务管理、国外金融机 构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投 资基金托 管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念, 不断加强风 险管理和内部控制,严 格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权 益,为资产 委托人提供高质量的 托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模 不断扩大, 托管业务 品种不断增 加,已形成包括证券投 资基金、社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托 业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建 设银行严 格遵守国家有关托管 业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定 ,守法经营 、规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行,保证

基金财产的安全完整,确 保有关信息 的真实、准确、完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与 内控管理 委员会,负责全行风 险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行 检查指导。 资产托管业 务部配备了 专职内控合规人员负 责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统 、完善的 制度控制体系,建立 了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以 保证托管业 务的规范操作和顺利 进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审 核、检查制 度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严 格保管,制 约机制严格有效;业务 操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息 由专职信息 披露人负责,防止泄密 ;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应 用监督子系 统”,严格按照现行法 律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投 资比例、投 资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算 和核算服务 环节中,对基金管理人 发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资 异常情况, 向基金管理人进行风险 提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

十二、境外资产托管人

(一)境外托管人的基本情况

名称:道富银行 State Street Bank and Trust Company

注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

法定代表人:Joseph L. Hooley

成立时间:1891 年 4 月 13 日

最近一个会计年度(截止到 2018 年 6 月 30 日)所有者权益(Shareholders’ Equity):

225.71 亿美元

(二)托管资产规模、国际信用评级和托管业务

道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于1891 年,自 1924

年成为美国第一个共同基 金的托管人 后,道富银行已成为一 家具有领导地位的国际托管银

行。截至 2018 年 6 月 30 日,托管和行政管理资产总额已达到 33.867 万亿美元,一级资本

比率为 15.7 %。道富银行长期存款信用评级为 AA-(标准普尓)及 Aa1(穆迪投资)。道富

银行在全球 30 多个国家或地区设有办事处,截至 2018 年 3 月 31 日道富拥有 3 万 7 千名富

有经验的员工为客户提供 全方位的托 管服务,包括全球托管 、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。

(三) 境外托管人的职责

1、安全保管受托财产;

2、计算境外受托资产的资产净值;

3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以及证券账户;

5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

十三、相关服务机构

(一) 基金份额发售机构

1、直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

联 系人 黄娜

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元

电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

联 系人 邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座 2单元21 层04-05

单元

电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

联 系人 王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663

联 系人 陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676

联系人 胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391

联系人 王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670

联系人 吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

联系人 徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

电话 (020)88832125 传真 (020)81552120

联系人 周炜

2、场外代销机构

序 号 代销机构名称 代销机构信息

1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

联系人:杨菲

传真:010-66107914

客服电话:95588

址:http ://w ww.ic bc.c om.c n,http://www.ic bc-ltd.com

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨

世贸中心东座九层

法定代表人:周慕冰

电话:(010)85108227

传真:(010)85109219

客服电话:95599

网址:http ://w ww.abc hina.c om

3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

电话:(010)66596688

传真:(010)66594946

客服电话:95566

网址:http ://w ww.boc.cn

4 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客服电话:95533

网址:http ://w ww.cc b.c n

5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

联系人:王菁

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客服电话:95559

网址:http ://w ww.bankc omm.c om

6 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

联系人:丰靖

客服电话:95558

网址:http ://w ww.c itic bank.c om

7 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址:上海市中山东一路 12 号

司 法定代表人:高国富

联系人:高天、虞谷云

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

客服电话:95528

网址:http ://w ww.s pdb.c om.c n

8 中国光大银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光

大中心

法定代表人:李晓鹏

联系人:朱红

电话:(010)63636153

传真:010-63639709

客服电话:95595

网址:http ://w ww.c ebbank.c om

9 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

生银行大厦

法定代表人:洪崎

联系人:王志刚

电话:(010)58560666

客服电话:95568

网址:http ://w ww.cmbc.c om.c n

10 华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏

银行大厦

法定代表人:李民吉

联系人:郑鹏

电话:010-85238667

传真:010-85238680

客服电话:95577

网址:http ://w ww.hxb.c om.c n;

http://www.95577.com.cn

11 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:张青

电话:0755-22166118

传真:0755-82080406

客服电话:95511-3 或 95501

网址:http ://w ww.bank.pingan.c om

12 宁波银行股份有限公司 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:(0574)89068340

传真:(0574)87050024

客服电话:96528,962528 上海、北京地区

网址:http ://w ww.nbc b.c om.c n

13 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层

司 法定代表人:冀光恒

联系人:施传荣

电话:021-38523692

传真:021-50105124

客服电话:(021)962999

网址:http ://w ww.src b.c om

14 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

法定代表人:郭少泉

联系人:徐伟静

电话:0532-68629925

传真:0532-68629939

客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)

网址:http ://w ww.qdcc b.c om/

15 浙商银行股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人:沈仁康

联系人:唐燕

电话:(0571)87659056

传真:(0571)87659554

客服电话:95527

网址:http ://w ww.c zbank.c om

16 东莞银行股份有限公司 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

联系人:吴照群

电话:(0769)22119061

传真:(0769)22117730

客服电话:4001196228

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17 杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号

法定代表人:陈震山

联系人:严峻

电话:(0571)85108309

传真:(0571)85108309

客服电话:400-888-8508

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18 温州银行股份有限公司 办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:叶建清

联系人:林波

电话:(0577)88990082

传真:(0577) 88995217

客服电话:(0577)96699

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19 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

联系人:张洪玮

电话:(025)58587036

传真:(025)58587820

客服电话:95319

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20 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

法定代表人:任思宇

联系人:何佳

电话:(0991)8824667

传真:(0991)8824667

客服电话:(0991)96518

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21 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

限公司 法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:13951229068

传真:0519-89995170

客服电话:96005

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22 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系人:董培姗、王燕玲

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

客服电话:4008896312

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23 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

传真:8610-65884788

客服电话:4009200022

网址:http ://w ww.hexun.com/

24 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

电话:021-38509735

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

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25 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

司 置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

网址:http ://w ww.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn

26 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509977

传真:021-64385308

客服电话:95021

网址:http ://w ww.1234567.c om.c n

27 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:4007009665

网址:https://www.howbuy.com/

28 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

限公司 金融服务广场二期 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691869

传真:021-20691861

客服电话:400-089-1289

网址:http ://w ww.eric hfund.c om

29 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道

法定代表人:凌顺平

联系人:林海明

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

网址:http ://w ww.5ifund.c om

30 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

司 厦

法定代表人:闫振杰

联系人:李静如

电话:010-59601366-7024

客服电话:4008886661

网址:http ://w ww.myfund.c om

31 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人:李兴春

联系人:曹怡晨

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:400-921-7755

网址:http ://w ww.leadfund.c om.c n

32 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

二期 27 楼

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

网址:http ://w ww.harves tw m.c n

33 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

司 楼 215A

法定代表人:梁蓉

联系人:魏素清

电话:010-66154828

传真:010-63583991

客服电话:400-6262-818

网址:http ://w ww.5iric h.c om

34 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

公司 法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52413385

传真:010-85894285

客服电话:400-6099-200

网址:http ://w ww.yixinfund.c om

35 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:刘汉青

联系人:喻明明

电话:025-66996699-884131

传真:025-66008800-884131

客服电话:95177

网址:http ://w ww.s njijin.c om/

36 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

公司 楼 3201 内 3201 单元

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

电话:010-59393923

传真:010-59393074

客服电话:400-876-9988

网址:http ://w ww.w y-fund.c om

37 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026

号田面城市大厦 18 层 b

法定代表人:曾革

联系人:鄢萌莎

电话:0755-33376922

传真:0755-33065516

客服电话:4006877899

网址:http ://w ww.tenyuanfund.c om

38 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

司 项中心 B座 19 层

法定代表人:齐剑辉

联系人:王英俊

电话:010-57298634

传真:010-82055860

客服电话:4006236060

网址:http ://w ww.niuniufund.c om

39 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

电话:021-20219988-37492

传真:021-20219923

客服电话:021-20292031

网址:https://www.wg.com.cn/

40 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富

公司 中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

传真:010-65330699

客服电话:400-673-7010

网址:http ://w ww.jianfortune.c om

41 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

法定代表人:燕斌

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788

网址:http ://w ww.66zichan.com

42 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

19 楼

法定代表人:金佶

联系人:陈云卉

电话:021-33323998

传真:021-33323837

客服电话:400-820-2819

43 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

联系人:姜颖

电话:13522549431

传真:010-65951887

客服电话:400-068-1176

网址:http ://w ww.hongdianfund.c om

44 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

楼 09 单元

法定代表人:胡学勤

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:http ://w ww.lufunds .c om

45 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629019

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:http ://w ww.yingmi.c n

46 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:叶健

电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

网址:https://www.ifastps.com.cn/

47 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F

法定代表人:樊怀东

联系人:于舒

电话:0411-39027828

传真:0411-39027835

客服电话:4000-899-100

网址:http ://w ww.yibaijin.c om/

48 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B单

公司 元

法定代表人:弭洪军

联系人:茅旦青

电话:021-33355392

传真:021-63353736

客服电话:400-876-5716

网址:http ://w ww.cmiw m.c om/

49 中欧钱滚滚基金销售(上海)有 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 729S

限公司 室

法定代表人:许欣

联系人:屠帅颖

电话:021-68609600

客服电话:400-700-9700

网址:http ://w ww.qiangungun.c om

50 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

司 B座 8 层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-88066214

客服电话:400-817-5666

网址:https://www.amcfortune.com/

51 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:(021)38676666

传真:(021)38670666

客服电话:4008888666

网址:http ://w ww.gtja.c om

52 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:(010)65183880

传真:(010)65182261

客服电话:400-8888-108

网址:http ://w ww.csc 108.c om

53 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

网址:http ://w ww.guos en.c om.c n

54 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

联系人:林生迎

电话:(0755)82943666

传真:(0755)82943636

客服电话:4008888111、95565

网址:http ://w ww.cmsc hina.c om

55 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:(020)87555888

传真:(020)87555305

客服电话:95575 或致电各地营业网点

网址:http ://w ww.gf.c om.c n

56 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大

厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

电话:010-60838888

客服电话:95558

网址:http ://w ww.cs.ec itic .com

57 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业

大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

传真:010-83574807

客服电话:400-8888-888

网址:http ://w ww.c hinas toc k.com.cn

58 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

电话:(021)23219000

传真:(021)23219100

客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:http ://w ww.hts ec .c om

59 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号

法定代表人:李梅

联系人:陈宇

电话:021-33388214

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

网址:http ://w ww.swhysc.com

60 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客服电话:4008001001

网址:http ://w ww.ess ence.com.cn

61 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

客服电话:95597

网址:http ://w ww.htsc.c om.c n

62 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金

融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

联系人:焦刚

电话:(0531)89606166

传真:(0532)85022605

客服电话:95548

网址:http ://w ww.zxw t.c om.c n

63 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

心 A 座 4 层、18-21 层

法定代表人:高涛

联系人:胡芷境

电话:0755-88320851

传真:0755-82026539

客服电话:400 600 8008

网址:http ://w ww.c hina-invs .c n

64 兴业证券股份有限公司 办公地址:福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

客服电话:95562

网址:http ://w ww.xyzq.com.cn

65 东方证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券

大厦

法定代表人:潘鑫军

联系人:王凤

电话:(021)63325888

传真:(021)63327888

客服电话:95503

网址:http ://w ww.dfzq.c om.cn

66 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36

号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

法定代表人:施华

联系人:丁敏

电话:(010)59355997

传真:(010)56437013

客服电话:95571

网址:http ://w ww.founders c.c om

67 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

业大厦 16、17 层

法定代表人:曹宏

联系人:金夏

电话:(021)62821733

传真:(0755)83515567

客服电话:4006666888、(0755)33680000

网址:http ://w ww.c gws .c om

68 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:刘晨、李芳芳

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

客服电话:4008888788、10108998

网址:http ://w ww.ebsc n.c om

69 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客服电话:(020)961303

网址:http ://w ww.gzs.c om.c n

70 东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

电话:(0431)85096517

传真:(0431)85096795

客服电话:95360

网址:http ://w ww.nesc .c n

71 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

198 号

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

客服电话:95318

网址:http ://w ww.hazq.c om

72 财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

财富中心 26-28 层

法定代表人:刘宛晨

联系人:郭静

电话:(0731)84403347

传真:(0731)84403439

客服电话:95317

网址:http ://w ww.cfzq.c om

73 华西证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

电话:(010)52723273

传真:(028)86150040

客服电话:95584

网址:http ://w ww.hx168.c om.c n

74 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

法定代表人:李琦

联系人:王怀春

电话:0991-2307105

传真:0991-2301927

客服电话:4008-000-562

网址:http ://w ww.swhysc.com/index.jsp

75 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

客服电话:95538

网址:http ://w ww.zts.c om.c n

76 世纪证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

行大厦 41 层

法定代表人:姜昧军

联系人:方文

电话:(0755)83199599

传真:(0755)83199545

客服电话:(0755)83199511

网址:http ://w ww.csc o.c om.cn

77 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

9、16-20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

电话:(0755)23838750

传真:(0755)25838701

客服电话:95358

网址:http ://w ww.firs tc apital.c om.c n

78 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

中航资本大厦

法定代表人:王晓峰

联系人:戴蕾

电话:(0791)86768681

传真:(0791)86770178

客服电话:400-8866-567

网址:http ://w ww.avicsec.com/

79 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

7-8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:(0591)87383623

传真:(0591)87383610

客服电话:(0591)96326

网址:http ://w ww.hfzq.c om.cn/

80 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客服电话:95564

网址:http ://w ww.lxs ec .c om

81 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

法定代表人:吴玉明

联系人:刘进海

电话:028-86199278

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

网址:http ://w ww.hx818.c om

82 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60833754

传真:0755-83217421

客服电话:400-990-8826

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83 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

厦 8 楼

法定代表人:陈太康

联系人:李天雨

电话:021-68757102

传真:021-68757102

客服电话:95531/4008888588

网址:http ://w ww.qh168.c om.c n/

84 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:陈佳(代)

联系人:李良

电话:(027)65799999

传真:(027)85481900

客服电话:95579 或 4008-888-999

网址:http ://w ww.c jsc .c om

85 西南证券股份有限公司 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

联系人:张煜

电话:(023)63786141

传真:(023)6378212

客服电话:4008096096

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86 湘财证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新

南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

联系人:李欣

电话:(021)38784580

传真:(021)68865680

客服电话:95351

网址:http ://w ww.xcsc .c om

87 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:罗钦城

联系人:甘蕾

电话:020-38286026

客服电话:95322

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88 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生

金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:程博怡

电话:(010)59355807

传真:(010)56437013

客服电话:400-619-8888

网址:http ://w ww.ms zq.c om/

89 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

厦 A 座

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

电话:(022)28451991

传真:(022)28451892

客服电话:4006515988

网址:http ://w ww.bhzq.com

90 山西证券股份有限公司 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

西塔楼 21 层

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:(0351)8686659

传真:(0351)8686619

客服电话:400-666-1618

网址:http ://w ww.i618.c om.cn

91 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大

厦)6、10、12、15、16 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:(010)66555316

传真:(010)66555246

客服电话:400-8888-993

网址:http ://w ww.dxzq.net

92 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

电话:(0512)65581136

传真:(0512)65588021

客服电话:95330

网址:http ://w ww.dw zq.c om.c n

93 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

电话:(010)63081493

传真:(010)63081344

客服电话:95321

网址:http ://w ww.c indasc .c om

94 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

联系人:王万君

电话:(025)58519523

传真:(025)83369725

客服电话:95386

网址:http ://w ww.njzq.c om.c n

95 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

电话:(021)53686888

传真:(021)53686100-7008

客服电话:(021)962518、4008918918

网址:http ://w ww.s hzq.c om

96 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:(010)83561146

客服电话:95399

网址:http ://w ww.xs dzq.c n

97 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西

世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:(0351)4130322

传真:(0351)4130322

客服电话:4007121212

网址:http ://dts bc.c om.c n/

98 国联证券股份有限公司 办公地址:无锡市金融一街 8 号

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客服电话:95570

网址:http ://w ww.gls c.c om.c n

99 浙商证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市五星路 201 号

法定代表人:吴承根

联系人:许嘉行

电话:(0571)87901912

传真:(0571)87901913

客服电话:(0571)967777

网址:http ://w ww.s toc ke.c om.c n

100 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

中心 61 层-64 层

法定代表人:何之江

联系人:周一涵

电话:021-38637436

传真:021-58991896

客服电话:95511—8

网址:stock.pingan.com

101 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

30 楼

法定代表人:张运勇

联系人:李荣

电话:(0769)22115712

传真:(0769)22115712

客服电话:95328

网址:http ://w ww.dgzq.com.cn

102 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳、李昐昐

电话:0371--69099882

传真:0371--65585899

客服电话:95377

网址:http ://w ww.cc new.c om

103 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

资大厦 9 层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

电话:(010)84183389

传真:(010)84183311

客服电话:400-818-8118

网址:http ://w ww.guodu.c om

104 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

18 层

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

电话:(021)20333333

传真:(021)50498825

客服电话:95531;400-888-8588

网址:http ://w ww.longone.c om.c n

105 中银国际证券股份有限公司 办公地址:中国上海市浦东银城中路 200 号中银大

厦 39 层

法定代表人:宁敏

联系人:王炜哲

传真:(021)50372474

客服电话:4006208888

网址:http ://w ww.boc ifunds.c om

106 恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

电话:(0471)4972675

客服电话:4001966188

网址:http ://w ww.c nht.c om.c n

107 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

电话:(0791)86283372

传真:(0791)86281305

客服电话:4008222111

网址:http ://w ww.gss toc k.c om

108 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

法定代表人:王作义

联系人:马贤清

电话:(0755)83025022

传真:(0755)83025625

客服电话:400-8888-228

网址:http ://w ww.jyzq.c n

109 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际

中心 29 楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

电话:(021)68761616

传真:(021)68767981

客服电话:4008888128

网址:http ://w ww.tebon.c om.c n

110 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

10000 室

法定代表人:徐朝晖

联系人:梁承华

电话:(029)87416168

传真:(029)87406710

客服电话:95582

网址:http ://w ww.w es t95582.c om

111 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰

州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

电话:(0931)4890208

传真:(0931)4890628

客服电话:95368

网址:http ://w ww.hlzq.c om

112 财通证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室

法定代表人:陆建强

联系人:陶志华

电话:0571 - 87789160

传真:0571-87818329

客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)

网址:http ://w ww.cts ec .c om

113 上海华信证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:陈灿辉

联系人:倪丹

电话:021-38784818?

传真:021-68775878

客服电话:68777877

网址:http ://w ww.s hhxzq.c om/

114 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-54967552

传真:021-54967032

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:http ://w ww.cfsc.c om.c n

115 瑞银证券有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金

融中心 12、15 层

法定代表人:钱于军

联系人:牟冲

电话:(010)58328112

传真:(010)58328748

客服电话:400-887-8827

网址:http ://w ww.ubss ec urities .c om

116 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

座 15 层

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

客服电话:95329

网址:http ://w ww.zs zq.c om.c n

117 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 路

法定代表人:张智河

联系人:董晶姗

电话:(010)83991737

传真:(010)66412537

客服电话:4006609839

网址:http ://w ww.grzq.c om

118 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

联系人:周俊

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288

网址:http ://w ww.jhzq.c om.c n/

119 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

成证大厦 16 楼

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客服电话:95310

网址:http ://w ww.gjzq.c om.c n

120 中国民族证券有限责任公司 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

楼 40 层-43 层

法定代表人:姜志军

联系人:齐冬妮

电话:(010)59355807

传真:(010)56437013

客服电话:400-889-5618

网址:http ://w ww.e5618.com

121 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

联系人:夏元

电话:(021)68777222

传真:(021)68777822

客服电话:4008209898

网址:http ://w ww.c nhbs toc k.c om

122 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

厦 20 楼

法定代表人:王勇

联系人:林丹

电话:(0592)2079259

传真:(0592)2079602

客服电话:400-0099-886

网址:https://www.gwgsc.com/

123 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

(陆家嘴商务广场)

法定代表人:祝健

联系人:姚盛盛

电话:(021)32229888

传真:021-68728703

客服电话:4001962502

网址:http ://w ww.ajzq.c om

124 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险

大厦 18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

电话:010-85556100

传真:010-85556088

客服电话:400-898-4999

网址:http ://w ww.hrs ec.c om.c n

125 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:岑妹妹

电话:027-87617017

传真:027-87618863

客服电话:4008005000

网址:http ://w ww.tfzq.c om

126 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

限公司 10 层 1006

法定代表人:马勇

联系人:文雯

电话:010-83363101

传真:010-83363072

客服电话:400-118-1166

网址:http ://w ww.xinland e.c om.c n

127 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

法定代表人:冷飞

联系人:李娟

电话:021-50810687

传真:021-58300279

客服电话:021-50810673

网址:http ://w ww.w acaijijin.com

128 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

大厦 15 楼

法定代表人:刘明军

联系人:谭广锋

电话:0755-86013388-80618

传真:-

客服电话:95017

网址:http ://w ww.tenganxinxi.c om 或

http://www.txfund.com

129 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

司 101

法定代表人:张旭阳

联系人:杨琳

电话:010-61952702

传真:010-61951007

客服电话:95055

130 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

时代广场 B座 12 楼

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

客服电话:4000-766-123

网址:http ://w ww.fund123.c n

131 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

1108 室

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

网址:http ://w ww.hc jijin.c om/

132 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9

法定代表人:王廷富

联系人:姜吉灵

电话:021-68882280

传真:021-68882281

客服电话:400-821-0203

网址:https://www.520fund.com.cn/

133 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

公司 寿路 142 号 14 层办公房

法定代表人:程刚

联系人:张旭

电话:010-58160168

传真:010-58160173

客服电话:400-810-55919

网址:http ://w ww.fengfd.c om/

134 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼

22 层 2603-06

法定代表人:江卉

联系人:江卉

电话:4000988511

传真:010-89188000

客服电话:010-89188462

网址:http ://fund.jd.c om

135 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

联系人:侯芳芳

电话:010-61840688

传真:010-61840699

客服电话:400-159-9288

网址:http ://w ww.ncfjj.c om

3、场内代销机构

指具有基金代销业务资格 、并经深 圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责 任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。

(二) 注册登记机构

名称 中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人 金颖 联系人 朱立元

电话 (010)59378839 传真 (010)59378907

(三) 律师事务所和经办律师

名称 国浩律师集团(北京)事务所

住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

负责人 王卫东 联系人 黄伟民

电话 (010)6589 0688 传真 (010)6517 6800

经办律师 黄伟民、陈周

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

厦 507 单元 01 室

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广 场二座普华永道中心

11 楼

法定代表人 李丹 联系人 周祎

电话 (021)23238888 传真 (021)23238800

经办注册会计师 薛竞、周祎

十四、费用概览

(一) 基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按 月支付。 由基金管理人向基金 托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按 月支付。 由基金管理人向基金 托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)基金合同生效后的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与 标的指数 许可方所签订的指数 使用许可协议中所规 定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 其中,基金合同生效前的许可使用固定费是为获取使用指数开发基金的 权利而支付 的费用,不列入基金费 用;基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列 支,按前一 日基金资产净值及指数 许可使用费年费率每日计提,逐日累计。计算方法如下:

在每个自然日:

H=E×A÷当年实际天数

H 为每个自然日应计提的指数使用费,币种为人民币

A 为“恒生中国企业指数”指数许可使用费的费率,从合同生效至 2010 年 12 月 31 日

该费率等于 0.02%; 从 2011 年 1 月 1 日以后该费率等于 0.04%

E 为前一自然日基金资产净值

若一个会计年度累计计提指数使用费金额 / 当年最后一日(如为节假日取最近一日)

中国人民银行或其授权机 构公布的汇 率中间价小于指数使用 许可协议规定的费用下限,则基金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。

指数使用费每日计提,按 季支付。 由基金管理人向基金 托管人发送指数使用 费划付指令,经基金托管人复核后于次季度首日起 15 个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据 指数使用许 可协议所规定的方式支 付给标的指数许可方。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

如果指数许可使用费的计 算方法和 费率等发生调整,本 基金将采用调整后的 方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。

(4)与基金运作有关的其他费用

主要包括因基金的证券交 易或结算而 产生的费用、基金合 同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用 、基金合同 生效以后的会计师费和 律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

基金申购、赎回开放日(T日)的基金份额净值在T日计算,并在T+1日内公告。本基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:

申购金额(含申购费) 申购费率

M<50万元 1.5%

50万元≤M<200万元 1.2%

200万元≤M<500万元 0.8%

M≥500万元 单笔1000元

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

(2)赎回费

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

通过场内赎回基金份额,对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产,除此之外的赎回费率统一为0.5%。

通过场外赎回基金份额,以基金登记系统确认份额的顺序,按照“ 先进先出”的原则适用赎回费率。场外具体赎回费率如下:

持有期限 赎回费率

M<7天 1.50%

7天≤M<365天 0.50%

365天≤M<730天 0.25%

M≥730天 0

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人 因未履行 或未完全履行义务导 致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作 无关的事项 发生的费用等不列入基 金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人 可根据基 金发展情况调整基金 管理费率和基金托管 费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

1、在“重要提示”部分:本次更新招募说明书更新的主要内容。

2、在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。

3、在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。

4、在“五、相关服务机构”部分:更新相关直销机构、会计师事务所的信息。

5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新了与修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信 息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。

嘉实基金管理有限公司

2020 年 1 月 23 日

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