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招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)查看PDF原文

招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2020 年第 1 号)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提示

招商安泰系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

2003 年 3 月 10 日中国证监会证监基金字[2003]35 号文批准公开发行。依据当时有效的法

律法规,本基金的基金合同于 2003 年 4 月 28 日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理变更的相关事项进行了更新,更新截止日

为 2020 年 1 月 23 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 28

日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

设立日期:2002 年 12 月 27 日

注册资本:人民币 13.1 亿元

法定代表人:李浩

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的 45%。

2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。

2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人

民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。

2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受

让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让

给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的 45%。

2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因

您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4

月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商

银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成

为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所

上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:

6099)。

公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长,2001年12月起担任招商银行副行长,2007

年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事, 2013 年 5 月起担任招

商银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。

2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1

月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司

北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。

2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。

吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北

方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners

任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,

2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。

孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大

学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕

士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

1.2.2 监事会成员

赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济

学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营

业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳

龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招

商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月

担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担

任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月,担任招商证券合规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。

彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总

经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月

起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信

贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理

部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。

罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。

鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 OracleERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006

年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月

任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。

1.2.3 公司高级管理人员

金旭女士,总经理,简历同上。

钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国

农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于

申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投

资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经

理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年

6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有

限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理

有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年

加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任

风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。

潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法

务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加

入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。

1.2.4 基金经理

李崟先生,工商管理硕士。2002 年 7 月加入中国工商银行股份有限公司;2003 年 9 月

加入长盛基金管理有限公司,曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理;2013年12月加入国投财务有限公司,任权益投资总监;2015年12月加入招商基金管理有限公司,现任投

资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 3 日

至今)。

潘明曦先生,经济学硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,曾任行业研究员、

基金经理助理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任招商安泰偏股混合型证券投资基

金基金经理(管理时间:2015 年 10 月 9 日至今)及招商移动互联网产业股票型证券投资基

金基金经理(管理时间:2017 年 6 月 29 日至今)。

康晶先生,理学硕士。2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加

入中信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券投资基金基金经理(管理时间:2015

年 8 月 5 日至今)、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月

18 日至今)、招商招益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12

月 15 日至今)及招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 3 月 2 日

至今)。

本基金历任基金经理包括:贺庆先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5

日;胡军华女士,管理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12 月 31 日;周理先生,管理时

间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日;游海先生,管理时间为 2007 年 1 月 5 日至

2009 年 4 月 23 日;郝建国先生,管理时间为 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日;汪

仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;邓良毅先生,管理时间为

2009 年 4 月 23 日至 2010 年 10 月 21 日;张婷女士,管理时间为 2010 年 2 月 12 日至 2012

年 11 月 8 日;刘军先生,管理时间为 2010 年 10 月 21 日至 2011 年 12 月 22 日;王景女

士,管理时间为 2011 年 12 月 22 日至 2015 年 10 月 9 日;王奇玮先生,管理时间为 2016

年 12 月 31 日至 2018 年 3 月 3 日;徐张红先生,管理时间为 2018 年 3 月 3 日至 2020 年 1

月 23 日。

1.2.5 投资决策委员会成员

公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉,总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。

1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

2.1 基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987 年 4 月 8 日

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本:252.20 亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成

功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用

国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所

挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至

2019 年 3 月 31 日,本集团总资产 67,943.47 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.86%,

权重法下资本充足率 13.28%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金

外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 80 人。2002 年 11

月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回

资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专

户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威

媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。

2.2 主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科

技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支

行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至

2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行

党委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书

记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;

2013 年11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;

2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

2.3 基金托管业务经营情况

截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。

§3 相关服务机构

3.1 基金份额销售机构

中国内地销售的基金份额的销售机构

3.1.1 直销机构

直销机构:招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)

招商基金官网交易平台

交易网站:www.cmfchina.com

客服电话:400-887-9555(免长途话费)

电话:(0755)83196437

传真:(0755)83199059

联系人:陈梓

招商基金战略客户部

地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话:010-56937566

联系人:莫然

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话:(021)38577388

联系人:胡祖望

招商基金机构理财部

地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

电话:(0755)83190401

联系人:任虹虹

地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话:(010)56937404

联系人:贾晓航

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话:(021)38577379

联系人:伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

电话:(0755)83196359 83196358

传真:(0755)83196360

备用传真:(0755)83199266

联系人:冯敏

3.1.2 代销机构

代销机构 代销机构信息

中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55

法定代表人:易会满

电话:95588

传真:010-66107914

联系人:杨威

招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银

行大厦

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195050

联系人:邓炯鹏

中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1

法定代表人:陈四清

电话:95566

传真:(010)66594853

联系人:张建伟

中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69

法定代表人:周慕冰

电话:95599

传真:(010)85109219

联系人:张伟

中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:田国立

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:王菁

中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号

法定代表人:唐双宁

电话:95595

传真:(010)63636248

联系人:朱红

北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号

首层

法定代表人:闫冰竹

电话:95526

传真:010-66226045

联系人:张晶

华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22

法定代表人:吴建

电话:(010)85238667

传真:(010)85238680

联系人:郑鹏

中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2

法定代表人:洪崎

电话:95568

传真:(010)58092611

联系人:穆婷

中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

电话:95580

传真:(010)68858117

联系人:王硕

中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9

法定代表人:李庆萍

电话:95558

传真:(010)65550827

联系人:王晓琳

上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500

法定代表人:高国富

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:高天

平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

5047 号

法定代表人:谢永林

电话:95511-3

传真:(021)50979507

联系人:赵杨

包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:周雪晴

浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人:沈仁康

电话:0571-87659056

传真:0571-87659954

联系人:沈崟杰

宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-87050038

传真:0574-87050024

联系人:印萍萍

大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356695

传真:0411-82356594

联系人:朱珠

东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

电话:0769-961122

联系人:李燕红

江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995066

联系人:李仙

渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

电话:95541

传真:022 5831 6569

联系人:陈玮

苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

法定代表人:王兰凤

电话:96067

传真:0512-69868373

联系人:葛晓亮

招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82960223

传真:(0755)82960141

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企

大厦 C 座 5 层

法定代表人:陈有安

电话:010-83574507

传真:010-66568990

联系人:辛国政

客服电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

办公地址:北京市朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:4008888108

传真:(010)65182261

联系人:权唐

客服电话:4008888108

网址:www.csc108.com

国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168

号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场

香港中旅大厦第五层(01A、02、03、

04)、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址:深圳市福田中心区中心广场香

港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24

层、25 层、26 层

法定代表人:马昭明

联系人:盛宗凌、庞晓芸

电话:0755-82492000

传真:0755-82492962

客服电话:95513

公司网址:www.lhzq.com

海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187

号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广

场 5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44 楼

法定代表人:孙树明

电话:(020)87555888

传真:(020)87555417

联系人:黄岚

客户服务电话:95575 或致电各地营业网

网址:www.gf.com.cn

申万宏源证券有限公司(原申银万国证 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

券) 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:曹晔

客服电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:(0755)22621866

传真:(0755)82400862

联系人:吴琼

客户服务电话:95511-8

网址:http://stock.pingan.com

光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

联系人:刘晨

客户服务热线:95525

网址:www.ebscn.com

长城证券股份有限公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特

区报业大厦 14、16、17 楼

办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特

区报业大厦 14、16、17 楼

法定代表人:黄耀华

联系电话:13052558656

传真:(0755)83515567

联系人:金夏

客服电话:4006666888

网址:www.cgws.com

财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80

号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403347

传真:无

联系人:郭静

客服电话:(0731)84403319

网址:www.cfzq.com

湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中

山国际大厦 12 楼

办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中

山国际大厦 12 楼

法定代表人:林俊波

电话:(021)68634518-8503

传真:(021)68865680

联系人:钟康莺

客服电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号

中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558323

传真:0755-82558355

联系人:刘志斌

客服电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

中信证券(山东)有限责任公司(原中信 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

万通证券) 岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

联系人:吴忠超

客服电话:95548

网址:www.citicssd.com

国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦

法人代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:齐晓燕

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄

证大五道口广场 1 号楼 22 层

法定代表人:兰荣

电话:(021)38565785

传真:(021)38565955

联系人:谢高得

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券

大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券

大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:(027)65799999

传真:(027)85481900

联系人:奚博宇

客服电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

代销资格批准文号:证监基金字【2003】

25 号

中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200

号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200

号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

电话:(021)20328000

传真:(021)50372474

联系人:王炜哲

客服电话:400-620-8888

网址:www.bocichina.com

华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大

厦 7、8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1088 号招商银行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

电话:021-20655183、13764105212

传真:021-20655196

联系人:王虹、高文静

客服电话:0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:(0755)83709350

传真:(0755)83704850

联系人:牛孟宇

客服电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号

华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

申万宏源西部证券有限公司(原宏源证 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

券) 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

法定代表人:许建平

电话:(010)88085858

传真:(010)88085195

联系人:李巍

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯

大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新

盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045608

传真:010-66045527

联系人:林爽

客服电话:(010)66045678

网址:http://www.txsec.com

中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中

信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838696

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客服电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号

院 1 号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲

127 号大成大厦 6 层

法定代表人:张志刚

电话:010-83252182

传真:(010)63080978

联系人:唐静

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

厦 38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

厦 38、39 层

法定代表人:李红光

电话:0411-39991807

传真:0411-39673214

联系人:谢立军

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫

德尚 6 号楼 3 层中航证券

法定代表人:王宜四

电话:010-64818301

传真:010-64818443

联系人:史江蕊

客服电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18

号中国人保寿险大厦 12 层

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-85556088

联系人:孙燕波

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

世纪大道 100 号 57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区

世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

电话:021-68777222

传真:021-20515593

联系人:刘闻川

客服电话:4008209898

网址:www.cnhbstock.com

方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华

侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华

侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:徐锦福

电话:010-57398062

传真:010-57308058

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号

公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-5161666

传真:0551-5161600

联系人:甘霖

客服电话:95318、400-80-96518

网址:www.hazq.com

中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

客服电话:95538

网址::www.zts.com.cn

国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽

国际金融中心 A 座国元证券

法定代表人:蔡咏

联系人:陈琳琳

电话:0551-62246273

传真:0551—62207773

客服电话:95578

公司网站:www.gyzq.com.cn

东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新

盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新

盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:徐勇力

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路

101 号

办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:汪尚斌

客服电话:40088-11177

网址:http://www.xzsec.com/

山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客服电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82940511

联系人:罗艺琳

客服电话:4001022011

网址:www.zszq.com

广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资

广场 18 层楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:400-888-8588;95531

网址:www.longone.com.cn

东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:吴永敏

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客服电话:95330

网址:http://www.dwzq.com.cn

华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号

财富大厦

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路

638 号财富大厦 19 楼

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890208、0931-8784656

传真:0931-4890628

联系人:范坤、杨力

客服电话:0931-95368

公司网站地址:www.hlzq.com

恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华

东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华

东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:魏巍

电话:0471-4974437

传真:0471-4961259

客服电话:4001966188

网址:www.cnht.com.cn

渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大

街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451861

传真:022-28451892

联系人:王兆权

网址:www.ewww.com.cn

客服电话:400-651-5988

民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28

号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28

号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人:岳献春

电话:010-85127622

传真:010-85127917

联系人:赵明

网址:www.mszq.com

客服电话:4006198888

万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二

办公地址:海口市南沙路 49 号通信广场二

深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大

厦西厅 20 层

法定代表人:朱治理

电话:0755-82830333

传真:0755-25161630

联系人:黎元春

网址:http://www.vanho.com.cn

客服电话:0755-25170332

五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经

贸中心 48 楼

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经

贸中心 48 楼

法定代表人:赵立功

联系人:王鹏宇

电话:0755-83219194

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

网站:www.wkzq.com.cn

中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路

交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及

第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣

超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:4006008008,95532

国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3

号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183333

传真:010-84183311

联系人:黄静

客服电话:400-818-8118

网址:http://www.guodu.com

西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南

证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙

世纪广场 A 座 6-7

法定代表人:吴承根

电话:021-64718888

传真:021-64713795

联系人:李凌芳

客服电话:0571967777

网址:www.stocke.com.cn

英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

联系人电话:0755-83007159

联系人传真:0755-83007034

客服电话:4000-188-688

公司网址:www.ydsc.com.cn

大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山

西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

传真:0351-4130322

客服电话:4007121212

网址:www.dtsbc.com.cn

东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市净月开发区生态大街

6666 号东北证券 503 室

法定代表人:杨树财

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

网址:www.nesc.cn

华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

电话:021-54967552

传真:021-64333051

网站:www.cfsc.com.cn

客服电话:021-32109999;029-68918888;

4001099918

新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客户服务电话:95399

网址:www.xsdzq.cn

客服电话:400-698-9898

第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路

115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路

115 号投行大厦 15-20 楼

法定代表人:刘学民

地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行

大厦 18 层

联系人:李晓伟

电话:0755-23838076

传真:0755-25838701

网址:www.fcsc.cn

客服电话:4008881888

中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸

大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸

大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

联系人:蔡宇洲

电话:010-65051166

传真:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

客服电话:4009101166

中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:赵大建

电话:59355941

传真:56437030

联系人:李微

客户服务电话:4008895618

网址:www.e5618.com

九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通

大厦六楼

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险

大厦 18 楼

法定代表人:林小明

电话:010-57672224,17888805198

传真:0755-33329815

联系人:郭小璇

客服电话:4006543218

网址:www.tyzq.com.cn

万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路

11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路

11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

电话:020-38286588

传真:020-38286588

客服热线:4008888133

公司网址:www.wlzq.com.cn

太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志

远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华

远企业号 D 座三单元

法定代表人:李长伟

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

传真:无

联系人:彭莲

客服电话:95564

网址:www.lxsec.com

中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

联系人:韩钰

电话:010-60833754

传真:010-57762999

公司网址:www.citicsf.com

客服电话:400-990-8826

杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中

心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林

时代 20F

法定代表人:陈刚

联系人:胡璇

电话:0571-85267500

传真:无

网址:www.cd121.com

客服电话:0571-86655920

东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

东海证券大厦 8 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

东海证券大厦 8 楼

法定代表人:陈太康

联系人:李天雨

电话:021-68757102/13681957646

传真:无

网址:www.qh168.com.cn

客服电话:95531/4008888588

宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号

SOHO 现代城 C1809

法定代表人:戎兵

电话:010-52413385

传真:010-85894285

联系人:魏晨

统一客服电话:400-6099-200

公司网站地址: www.yixinfund.com

世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40-42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

联系人:王雯

电话:0755-83199599

传真:0755-83199545

统一客服电话:4008323000

公司网站地址: www.csco.com.cn

泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中

龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中

龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:徐江

电话:0411-88891212-119

传真:0411-84396536

统一客服电话:400-6411-00

公司网站地址: www.haojiyoujijin.com

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号

2 幢 220 室

法定代表人:张跃伟

电话:400-820-2899

传真:021-58787698

联系人:敖玲

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

联系人:童彩平

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路

东 2 号

法定代表人:陈柏青

电话:0571-28829790

传真:0571-26698533

联系人:韩松志

北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街

6 号

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

传真:010-62020088-8802

联系人:周文婕

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路

公司 7650 号 205 室

法定代表人:汪静波

电话:400-821-5399

传真:(021)38509777

联系人:李娟

上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37

号 4 号楼 449 室

法定代表人:杨文斌

电话:(021)58870011

传真:(021)68596916

联系人:张茹

中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路

16 号 1 幢 11 层

法定代表人:路瑶

电话:400-8888-160

传真:010-59539866

联系人:朱剑林

上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2

号楼 2 层

法定代表人:其实

电话:400-1818-188

传真:021-64385308

联系人:潘世友

和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:400-9200-022

传真:0755-82029055

联系人:吴阿婷

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元

茂大厦 903 室

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:刘宁

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区

百泉街 10 号 2 栋 236 室

法定代表人:张鑫

电话:010-53570572

传真:010-59200800

联系人:刘美薇

上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特

北路 277 号 3 层 310 室

法定代表人:燕斌

电话:400-046-6788

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路

甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:400-068-1176

传真:010-56580660

联系人: 于婷婷

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科

技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:杨懿

电话:400-166-1188

传真:010-83363072

联系人: 文雯

深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999913

传真:0755-83999926

联系人: 陈勇军

嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号

上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单

法定代表人:赵学军

电话:400-021-8850

联系人: 余永健

网址: www.harvestwm.cn

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路

6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

电话:020-80629066

联系人: 刘文红

网址: www.yingmi.cn

上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩

国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

电话:400-8213-999

联系人: 陈云卉

网址: https://tty.chinapnr.com/

上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号

中达广场 2 楼

法定代表人:李兴春

电话:400-921-7755

联系人: 王淼晶

网址: www.leadfund.com.cn

奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

电话:400-684-0500

联系人: 陈广浩

网址:www.ifastps.com.cn

南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

电话:025-66996699-887226

联系人: 王锋

网址:http://fund.suning.com

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号

906

法定代表人:张琪

电话:010-62675369

联系人: 付文红

网址:http://www.xincai.com/

北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱

soho10 层

法定代表人:赵荣春

电话:400-893-6885

联系人: 盛海娟

网址: http://www.qianjing.com/

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号

院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话:4000-618-518

联系人:戚晓强

网址:http://www.ncfjj.com/

上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

福山路 33 号 11 楼 B 座

法定代表人:王延富

电话:400-821-0203

联系人:徐亚丹

网址:http://www.520fund.com.cn/

上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号

环球金融中心 9 楼

法定代表人:郭林

电话:400-820-5999

联系人:徐璐

网址:www.shhxzq.com

天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业

区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

法定代表人:丁东华

电话:400-111-0889

联系人:郭宝亮

网址:www.gomefund.com

北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号

11 层 1108

法定代表人:王伟刚

电话:400-619-9059

联系人:丁向坤

网址:http://www.fundzone.cn

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1

法定代表人:宋时琳

电话:400-799-9999

联系人:贺杰

网址:http://jr.tuniu.com

凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区

阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

1402

法定代表人:程刚

电话:400-810-5919

联系人:张旭

网址:www.fengfd.com

上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号

302 室

法定代表人:黄欣

电话:400-6767-523

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公

路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

发展区)

法定代表人:王翔

电话: 400-820-5369

联系人:吴鸿飞

网址: www.jiyufund.com.cn

中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号

7 层 05 单元

法定代表人:弭洪军

电话:400-876-5716

联系人:茅旦青

网址:www.cmiwm.com

北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

电话: 400-818-8866

联系人:尚瑾

网址:www.gscaifu.com

北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:400-6262-818

联系人:魏素清

网址: www.5irich.com

联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

333 号东方汇经中心 8 楼

法定代表人:沙常明

电话:400-620-6868

联系人:唐露

网址: http://www.lczq.com/

上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号

一幢二楼 268 室

法定代表人:李一梅

电话:13911253562

联系人:吴振宇

网址:https://www.amcfortune.com/

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

联系人:樊晴晴

网址: www.wacaijijin.com

北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号

1 号楼 22 层 2603-06

法定代表人:江卉

电话:01089189288

联系人:徐伯宇

网址: http://kenterui.jd.com/

通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金

融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

法定代表人:兰奇

电话:95156 转 5

联系人:陈益萍

网址: www.tonghuafund.com

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:李春瑜

电话:400-680-3928

联系人:华荣杰

网址:www.simuwang.com

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎

宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

法定代表人:李修辞

电话:010-59013842

联系人:王茜蕊

网址:http://www.wanjiawealth.com

上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

法定代表人:林琼

客服电话:4007676298

联系人:徐海峥

公司网址:www.youyufund.com

北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食

苑 10 号楼

法定代表人:于龙之

客服电话:4006-802-123

邮箱:services@zhixin-inv.com

公司网址:https://www.zhixin-inv.com/

腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯

大厦 11 楼

法定代表人:刘明军

客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755-

86013388

公司网址:https://www.tenganxinxi.com/

北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏

达北路 10 号 5 层 5122 室

法定代表人:周斌

联系人:马鹏程

联系电话:010-57756074

客服电话:400-786-8868

公司网址:http://www.chtfund.com

济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号

院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

联系电话:13501184929

客服电话:400-673-7010

公司网址:http://www.jianfortune.com/

民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号

H 区(东座)6 楼 A31 室

法定代表人:贲惠琴

联系人:董筱爽

联系电话:18121169537

客服电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:施燕华

联系电话:18901685505

客服电话:021-20292031

公司网址:https://www.wg.com.cn

北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1

幢 1 层 101

法定代表人:张旭阳

联系人:王语妍

联系电话:13810785862

客服电话:95055-9

公司网址:https://www.baiyingfund.com/

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

3.2 注册登记机构

名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李浩

成立日期:2002 年 12 月 27 日

电话:(0755)83196445

传真:(0755)83196436

联系人:宋宇彬

3.3 律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:刘佳、张雯倩

联系人:刘佳

3.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

执行事务合伙人:曾顺福

电话:021-6141 8888

传真:021-6335 0177

经办注册会计师:汪芳、吴凌志

联系人:汪芳

§4 基金名称

招商安泰系列开放式证券投资基金

§5 基金类型

契约型开放式

§6 投资目标

对投资者进行市场细分,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,在既定的风险程度下争取获得较好的收益。

下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险

招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高

招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中

招商安泰债券 很高 最好 低 低

招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。

招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。

招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益,保证长期本金的安全。

§7 投资范围

本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。

1、招商安泰偏股混合以股票投资为主,债券投资为辅,主要投资于流动性好的 A 股,国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。

2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡,主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债和流动性好的 A 股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。

3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。

§8 投资策略

1、投资方法考虑

引进和应用 ING 的投资管理流程。

投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。

引进 ING 的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资和研究实践。这些

投资管理工具包括 PFG 数量选股模型、SRS 股票评级系统、IRS 行业评估系统、以

及 ING 风险管理系统。

2、 资产配置

本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金,均为股票/债券基金,其股票/债券的配置比例相对固定,一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证必要的灵活性。

现金或到期日在一年期以内的

下属基金 债券 股票 政府债券

招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5%

招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5%

招商安泰债券 95% - ≥5%

上表中所述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要,本系列基金允许下属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的资产配置调整区间:

招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为:债券 20%—30%, 股票 65%—80%。

招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为:债券 40%—60%, 股票 35%—55%。

招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题,其债券投资比例范围为

不低于 85%。

3、 组合构建:

A、股票组合构建

本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。

本系列基金股票投资的主要过程包括:

(1) 以流动性指标筛选,建立备选股票库

(2) 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选;

(3) 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展;

(4) 行业分析模型和其他调整;

(5) 建立模拟股票组合;

(6) 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制;

(7) 模拟组合的执行。

B、债券组合构建

本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了 ING 在海外进行投资管理的经验。ING 的债

券投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行:

(1) 预测收益率的长期变动趋势

(2) 久期管理

(3) 债券组合管理

(4) 债券组合风险控制

C.投资程序

(1) 投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

(2) 基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券;

(3) 基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

(4) 基金经理发送投资指令;

(5) 交易部审核与执行投资指令;

(6) 数量分析人员对投资组合的分析与评估;

(7) 基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

§9 投资限制

1、投资组合限制

(1)本基金持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%;

(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%。

(3)本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净值的 15%;

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

(4)本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

(5)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(6)不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略、和投资比例的约定;

(7)法律法规规定的其他限制。

本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合以上第 1、2 条规定比例或者基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。

2、禁止行为

(1)承销证券;

(2)投资于其他基金;

(3)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;

(4)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(5)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(6)将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款;

(7)从事承担无限责任的投资;

(8)以基金财产进行房地产投资;

(9)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

(10)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(11)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(12)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

§10 业绩比较基准

根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数,各基金的业绩比较基准如下:

下属基金 业绩比较基准

招商安泰偏股混合 上证 180 指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5%

招商安泰平衡混合 中证国债指数收益率*50%+上证 180 指数收益率*45%+同业存款利率*5%

招商安泰债券 中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5%

§11 风险收益特征

下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险

招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高

招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中

招商安泰债券 很高 最好 低 低

§12 投资组合报告

招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《招商安泰系列开放式证券投

资基金 2019 年第 1 季度报告》。

1.招商安泰偏股混合型证券投资基金

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 324,149,099.78 66.66

其中:股票 324,149,099.78 66.66

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 102,686,472.45 21.12

其中:债券 102,686,472.45 21.12

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 53,612,122.18 11.02

8 其他资产 5,848,292.93 1.20

9 合计 486,295,987.34 100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例

(元) (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 24,975,792.00 5.17

C 制造业 167,735,276.58 34.71

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 24,064,822.24 4.98

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,426,598.94 1.12

J 金融业 48,239,672.90 9.98

K 房地产业 17,179,365.28 3.56

L 租赁和商务服务业 17,144,481.84 3.55

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 19,383,090.00 4.01

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 324,149,099.78 67.08

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 601318 中国平安 375,959 28,986,438.90 6.00

2 600809 山西汾酒 348,600 21,079,842.00 4.36

3 600004 白云机场 1,306,808 19,314,622.24 4.00

4 601336 新华保险 358,600 19,253,234.00 3.98

5 600519 贵州茅台 17,715 15,128,432.85 3.13

6 000860 顺鑫农业 234,254 14,202,820.02 2.94

7 000401 冀东水泥 717,700 12,624,343.00 2.61

8 600383 金地集团 910,300 12,516,625.00 2.59

9 000661 长春高新 37,186 11,787,590.14 2.44

10 300347 泰格医药 177,300 11,754,990.00 2.43

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 国家债券 97,770,795.40 20.23

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 4,915,677.05 1.02

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 102,686,472.45 21.25

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值

(张) 比例(%)

1 019907 09 国债 07 350,000 35,035,000.00 7.25

2 010107 21 国债⑺ 315,030 32,504,795.40 6.73

3 019519 15 国债 19 300,000 30,231,000.00 6.26

4 110053 苏银转债 21,940 2,193,990.38 0.45

5 128013 洪涛转债 9,510 938,161.50 0.19

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

1.10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除新华保险(证券代码 601336)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。

对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

1.11.3 其他资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 196,747.95

2 应收证券清算款 4,059,787.78

3 应收股利 -

4 应收利息 1,184,184.33

5 应收申购款 407,572.87

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,848,292.93

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 128013 洪涛转债 938,161.50 0.19

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

2.招商安泰平衡型证券投资基金

2.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 19,240,632.47 42.85

其中:股票 19,240,632.47 42.85

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 24,052,128.19 53.57

其中:债券 24,052,128.19 53.57

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 1,295,032.07 2.88

8 其他资产 314,579.08 0.70

9 合计 44,902,371.81 100.00

2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例

(元) (%)

A 农、林、牧、渔业 12,662.00 0.03

B 采矿业 298,072.00 0.72

C 制造业 10,609,516.23 25.79

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 612.00 0.00

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 289,875.00 0.70

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,985.00 0.02

J 金融业 6,696,028.24 16.27

K 房地产业 730,228.00 1.77

L 租赁和商务服务业 357,408.00 0.87

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 236,246.00 0.57

S 综合 - -

合计 19,240,632.47 46.77

2.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 601318 中国平安 37,334 2,878,451.40 7.00

2 000333 美的集团 42,700 2,080,771.00 5.06

3 601939 建设银行 245,100 1,703,445.00 4.14

4 600309 万华化学 32,400 1,475,172.00 3.59

5 600519 贵州茅台 1,600 1,366,384.00 3.32

6 002142 宁波银行 62,741 1,332,618.84 3.24

7 603288 海天味业 11,152 966,878.40 2.35

8 000538 云南白药 7,700 658,350.00 1.60

9 002271 东方雨虹 21,900 461,433.00 1.12

10 600398 海澜之家 42,200 412,294.00 1.00

2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 国家债券 7,046,980.30 17.13

2 央行票据 - -

3 金融债券 2,631,516.60 6.40

其中:政策性金融债 2,631,516.60 6.40

4 企业债券 14,164,635.50 34.43

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 208,995.79 0.51

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 24,052,128.19 58.46

2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值

(张) 比例(%)

1 010107 21 国债⑺ 41,890 4,322,210.20 10.51

2 136087 15 保利 01 24,000 2,398,560.00 5.83

3 136253 16 中油 03 23,140 2,302,430.00 5.60

4 136230 16 宏桥 05 19,000 1,959,090.00 4.76

5 122187 12 玻纤债 19,340 1,955,467.40 4.75

2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细

本基金本报告期末未持有贵金属。

2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

2.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

2.10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

2.11 投资组合报告附注

2.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除 16 中油 03(证券代码 136253)、建设银行(证券代

码 601939)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、16 中油 03(证券代码 136253)

根据 2018 年 5 月 31 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被六合区安监局处

以罚款。

根据 2018 年 10 月 31 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,被吉林省安

监局处以罚款。

2、建设银行(证券代码 601939)

根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。

对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

2.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

2.11.3 其他资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 11,599.22

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 294,763.41

5 应收申购款 8,216.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 314,579.08

2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

3.招商安泰债券基金

3.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 374,045,935.10 96.71

其中:债券 374,045,935.10 96.71

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 4,044,850.73 1.05

8 其他资产 8,692,252.19 2.25

9 合计 386,783,038.02 100.00

3.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

3.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

3.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 国家债券 2,000,000.00 0.66

2 央行票据 - -

3 金融债券 71,573,000.00 23.48

其中:政策性金融债 71,573,000.00 23.48

4 企业债券 97,213,154.10 31.89

5 企业短期融资券 30,202,000.00 9.91

6 中期票据 166,684,900.00 54.68

7 可转债(可交换债) 6,372,881.00 2.09

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 374,045,935.10 122.71

3.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值

(张) 比例(%)

1 1480344 14 金坛国发债 400,000 25,004,000.00 8.20

2 180204 18 国开 04 200,000 20,950,000.00 6.87

3 180208 18 国开 08 200,000 20,428,000.00 6.70

4 101801412 18 鲁钢铁 200,000 20,414,000.00 6.70

MTN006

5 180209 18 国开 09 200,000 20,054,000.00 6.58

3.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细

本基金本报告期末未持有贵金属。

3.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

3.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

3.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

3.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

3.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

3.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

3.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

3.10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

3.11 投资组合报告附注

3.11.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

3.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

3.11.3 其他资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,566.53

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 7,723,323.54

5 应收申购款 967,362.12

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,692,252.19

3.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 113011 光大转债 2,297,400.00 0.75

2 132013 17 宝武 EB 1,531,050.00 0.50

3 132009 17 中油 EB 611,400.00 0.20

3.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

§13 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

业绩比

基金份额 净值增 业绩比较 较基准

阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④

率① 准差② 率③ 标准差

2003.04.28---2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16%

2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05%

2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05%

2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10%

2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11%

2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44%

2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08%

2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18%

2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21%

2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03%

2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14%

2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09%

2015.01.01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46%

2016.01.01---2016.12.31 -7.71% 1.41% -6.42% 1.02% -1.29% 0.39%

2017.01.01---2017.12.31 14.13% 0.86% 14.14% 0.45% -0.01% 0.41%

2018.01.01---2018.12.31 -24.85% 1.17% -14.65% 0.96% -10.20% 0.21%

2019.01.01---2019.03.31 23.36% 1.25% 18.98% 1.15% 4.38% 0.10%

业绩比

基金份额 净值增 业绩比较 较基准

阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④

率① 准差② 率③ 标准差

自基金成立起至 2019.03.31 539.08% 1.35% 185.53% 1.27% 353.55% 0.08%

注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日

招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

业绩比

基金份额 净值增 业绩比较 较基准

阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④

率① 准差② 率③ 标准差

2003.04.28---2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07%

2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01%

2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07%

2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21%

2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13%

2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25%

2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27%

2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23%

2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20%

2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00%

2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23%

2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03%

2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39%

2016.01.01---2016.12.31 -13.12% 1.01% -2.67% 0.62% -10.45% 0.39%

2017.01.01---2017.12.31 7.80% 0.60% 7.57% 0.27% 0.23% 0.33%

2018.01.01---2018.12.31 -15.65% 0.90% -5.87% 0.57% -9.78% 0.33%

2019.01.01---2019.03.31 15.83% 0.80% 11.73% 0.68% 4.10% 0.12%

自基金成立起至 2019.03.31 280.33% 0.92% 146.06% 0.76% 134.27% 0.16%

注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。

招商安泰债券 A 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

基金份额 净值增 业绩比 业绩比较

阶段 净值增长 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④

率① 准差② 收益率 率标准差

③ ④

2003.04.28---2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%

2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%

2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%

2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06%

2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21%

2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04%

2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16%

2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11%

2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07%

2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06%

2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03%

2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09%

2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04%

2016.01.01---2016.12.31 -0.03% 0.09% 2.46% 0.12% -2.49% -0.03%

2017.01.01---2017.12.31 1.72% 0.05% -1.74% 0.08% 3.46% -0.03%

2018.01.01---2018.12.31 7.53% 0.05% 8.23% 0.09% -0.70% -0.04%

2019.01.01---2019.03.31 1.42% 0.04% 1.42% 0.08% 0.00% -0.04%

自基金成立起至 2019.03.31 150.68% 0.16% 62.80% 0.11% 87.88% 0.05%

注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。

招商安泰债券 B 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

基金份额 净值增 业绩比 业绩比较

阶段 净值增长 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④

率① 准差② 收益率 率标准差

③ ④

2003.04.28---2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%

2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%

2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%

2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06%

2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21%

2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04%

2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16%

2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11%

2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07%

2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06%

2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03%

2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09%

2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04%

2016.01.01---2016.12.31 -0.42% 0.09% 2.46% 0.12% -2.88% -0.03%

2017.01.01---2017.12.31 1.35% 0.05% -1.74% 0.08% 3.09% -0.03%

2018.01.01---2018.12.31 7.21% 0.05% 8.23% 0.09% -1.02% -0.04%

2019.01.01---2019.03.31 1.34% 0.04% 1.42% 0.08% -0.08% -0.04%

自基金成立起至 2019.03.31 137.95% 0.16% 62.80% 0.11% 75.15% 0.05%

注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。

§14 基金的费用概览

14.1 与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用列示:

(1) 基金管理人的管理费;

(2) 基金托管人的托管费;

(3) 基金的销售服务费;

(4) 基金的证券交易费用;

(5) 基金合同生效后的基金信息披露费用;

(6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;

(7) 基金份额持有人大会费用;

(8) 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用;

(9) 上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按

费用实际支出金额支付,列入当期基金费用;

(10) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资

产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用;

(11) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开

基金份额持有人大会。

2、基金管理费

本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示:

基金名称 管理费年费率

招商安泰偏股混合 1.50%

招商安泰平衡混合 1.50%

招商安泰债券 0.60%

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

计算公式如下:

每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365

3、基金托管费

本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示:

基金名称 托管费年费率

招商安泰偏股混合 0.25%

招商安泰平衡混合 0.25%

招商安泰债券 0.18%

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

计算公式如下:

每日应计提基金托管费=前一日的基金资产净值×托管费率÷365

14.2 与基金销售有关的费用

1、投资者的申购费用,由基金管理人及代销机构收取。赎回费归基金资产所有,作为对其他基金份额持有人的补偿。

2、 申购费率:

中国内地销售的基金份额的申购费率

本系列基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。

费率如下:

适用的申购费率

申购金额 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰

偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B

50 万元以下 1.50% 1.50% 0.80%

50 万(含)-200 万 1.20% 1.20% 0.64% 0

200 万(含)-500 万 0.60% 0.60% 0.32%

500 万(含)以上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔

投资本基金的养老金账户,在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可在上述申购费率的基础上享受申购费率 4 折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户,不享受上述特定费率。

申购费用的计算方法:

申购费用 = 申购金额-净申购金额

净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)

申购费用在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。

申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。

www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

招商安泰债券 H 类份额的申购费率

招商安泰债券 H 类份额的申购费率最高不超过 5%,实际操作中,以香港代销机构的具

体规定为准。

3、 赎回费率:

中国内地销售的基金份额的赎回费率

适用的赎回费率

连续持有期限 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰

偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B

1 天-7 天 1.50% 1.50% 1.50% 1.50%

7 天(含)-365 天 0.10% 0.10% 0.05% 0

366 天(含)以上 0% 0% 0%

赎回费用的计算方法:赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费归基金资产所有。

注:1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。

2)投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为零,期间如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。

3)网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。

招商安泰债券 H 类份额的赎回费率为 0.05%,赎回费归基金资产所有。

4、转换费用

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于 25%的部分归入转出基金的基金资产。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

(5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。

上述基金转换费用收取标准及转换费率自 2008 年 2 月 22 日起执行,原基金转换费用收

取标准及转换费率同时废止。

基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。

14.3 基金的税收

根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。

本基金按国家有关规定依法纳税。

§15 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 6 月 10 日刊登的本基金招募说明

书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下:

1、更新了“重要提示”。

2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。

招商基金管理有限公司

2020 年 2 月 5 日

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