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天弘永定价值成长混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

天弘永定价值成长混合型证券投资基金

2019年第4季度报告

2019年12月31日

基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2020年01月20日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年01月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年10月01日起至2019年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 天弘永定价值成长混合

基金主代码 420003

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2008年12月02日

报告期末基金份额总额 347,728,728.56份

投资目标 在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长

期稳健增值,为投资人创造超额收益。

本基金为主动管理的混合型基金,主要投资于

国内A股市场上成长性较好、估值水平具有比较

优势的上市公司,以及国内债券市场上的国债、

投资策略 金融债、企业债、可转换债券以及权证、货币

市场工具等投资品种。本基金投资坚持"股票为

主、精选个股"的投资策略,同时适当运用股票、

债券等资产灵活配置的投资策略,以优化基金

净值的波动。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益

率×20%

本基金为主动投资的混合型基金,本基金的风

风险收益特征 险与预期收益高于债券型基金和货币市场基

金,低于股票型基金。

基金管理人 天弘基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日)

1.本期已实现收益 54,386,828.15

2.本期利润 91,294,140.71

3.加权平均基金份额本期利润 0.2300

4.期末基金资产净值 720,590,030.24

5.期末基金份额净值 2.0723

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、本基金合同于2008年12月02日生效。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

准差② ③ 标准差

过去三个月 11.72% 0.86% 6.11% 0.59% 5.61% 0.27%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金合同于2008年12月02日生效。

2、本报告期内,本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

男,理学及经济学双学士。

历任申银万国证券研究所

2019 传媒与互联网行业研究

田俊 本基金基金经理。 年08 - 9 员,安信证券股份有限公

维 月 年 司传媒与互联网行业研究

员。2013年6月加盟本公

司,历任TMT行业研究员

等。

于洋 本基金基金经理。 2019 - 8 男,环境科学博士。2011

年08 年 年7月加盟本公司,从事化

月 工、电力及公用事业等行

业研究工作,历任研究员、

投资研究部总经理助理。

注:1、上述任职日期根据本基金管理人对外披露的任职日期填写。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作,不存在违法违规及未履行基金合同承诺的情况。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公平交易的执行情况包括:建立统一的研究平台和公共信息平台,保证各组合得到公平的投资资讯;公平对待不同投资组合,禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动;在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时,严格执行授权审批程序;实行集中交易制度和公平交易分配制度;建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度,保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离;加强对投资交易行为的监察稽核力度,建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。

报告期内,公司公平交易程序运作良好,未出现异常情况;场外、网下业务公平交易制度执行情况良好,未出现异常情况。

公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析,对各投资组合不同时间窗口(1日、3日、5日)内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验,未发现违反公平交易原则的异常交易。

本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况,公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为,公平交易制度的整体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

为规范投资行为,公平对待投资组合,制定《异常交易监控和报告办法》对可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格异常的情形进行界定,拟定相应的监控、分析和防控措施。

本报告期内,严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易;针对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控,保证分配结果符合公平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。

本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

基金投资策略为自下而上考量公司业绩增长的稳定性和持续性、内生增长和估值的匹配性。本基金持仓股票偏向消费行业的龙头公司。我们希望能选出具有较强竞争优势,同时估值相对合理的公司。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至2019年12月31日,本基金份额净值为2.0723元,本报告期份额净值增长率

11.72%,同期业绩比较基准增长率6.11%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 596,673,616.59 81.45

其中:股票 596,673,616.59 81.45

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 133,944,297.63 18.28

8 其他资产 1,970,698.34 0.27

9 合计 732,588,612.56 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 475,735,958.62 66.02

D 电力、热力、燃气及水生 - -

产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 15,396,170.00 2.14

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 16,122,579.13 2.24

术服务业

J 金融业 29,765,718.00 4.13

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 15,465,835.00 2.15

M 科学研究和技术服务业 29,504,569.80 4.09

N 水利、环境和公共设施管 6,578.04 0.00

理业

O 居民服务、修理和其他服 - -

务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 14,676,208.00 2.04

S 综合 - -

合计 596,673,616.59 82.80

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 603816 顾家家居 1,141,220 52,187,990.60 7.24

2 000651 格力电器 766,700 50,280,186.00 6.98

3 002035 华帝股份 3,697,060 49,614,545.20 6.89

4 600690 海尔智家 2,282,800 44,514,600.00 6.18

5 000333 美的集团 735,376 42,835,652.00 5.94

6 688363 华熙生物 455,991 38,029,649.40 5.28

7 002508 老板电器 1,113,785 37,657,070.85 5.23

8 600519 贵州茅台 25,700 30,403,100.00 4.22

9 601318 中国平安 348,300 29,765,718.00 4.13

10 603259 药明康德 319,115 29,396,873.80 4.08

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 473,626.14

2 应收证券清算款 128,768.29

3 应收股利 -

4 应收利息 70,993.23

5 应收申购款 1,297,310.68

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 1,970,698.34

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 462,435,683.91

报告期期间基金总申购份额 41,750,365.16

减:报告期期间基金总赎回份额 156,457,320.51

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 -

“-”填列)

报告期期末基金份额总额 347,728,728.56

注:总申购份额含转换转入份额;总赎回份额含转换转出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 6,353,124.04

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 6,353,124.04

报告期期末管理人持有的本基金份额 -

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率

1 赎回 2019-12-24 6,353,124.04 -12,715,142.45 -

合计 6,353,124.04 -12,715,142.45

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内,本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准天弘永定价值成长股票型证券投资基金募集的文件

2、天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金合同

3、天弘永定价值成长混合型证券投资基金托管协议

4、天弘永定价值成长混合型证券投资基金招募说明书

5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

6、中国证监会规定的其他文件

9.2 存放地点

天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

公司网站:www.thfund.com.cn

天弘基金管理有限公司

二〇二〇年一月二十日

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