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工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 1 月 18 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 16 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 工银消费服务混合

基金主代码 481013

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 4 月 21 日

报告期末基金份额总额 348,777,849.38 份

投资目标 通过投资消费服务类行业股票,追求基金资产长期稳定增值,在合理

风险限度内,力争持续实现超越业绩基准的超额收益。

投资策略 本基金建立系统化、纪律化的投资流程,遵循初选投资对象、公司治

理评估、行业地位与竞争优势评估、公司财务分析、投资吸引力评估、

组合构建及优化等过程,选择具有投资价值的股票,构造投资组合。

业绩比较基准 15%×中证全指主要消费指数收益率+20%×中证全指可选消费指数收

益率+15%×中证全指医药卫生指数收益率+30%×中证全指金融地产

指数收益率+20%×中债综合财富(总值)指数收益率。

风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于债券型基金。本基

金主要投资于消费服务行业股票,在混合型基金中属于较高风险水平

的投资产品。

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 -38,880.18

2.本期利润 41,157,843.99

3.加权平均基金份额本期利润 0.1226

4.期末基金资产净值 595,894,849.00

5.期末基金份额净值 1.709

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 8.23% 0.75% 5.91% 0.61% 2.32% 0.14%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金基金合同于 2011 年 4 月 21 日生效。

2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至本报告期末,本基金的投资符合基金合同的各项约定:本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%。其中,基金持有的消费服务行业股票占基金股票资产的比例不低于 80%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

曾任中国银行

全球金融市场

部首席交易

员;2005 年加

入工银瑞信,

曾任工银核心

价值混合基

金、工银精选

平衡混合型基

金、工银稳健

成长混合基金

权益投资部 基金经理、专

王筱苓 副总监,本 2014 年 12 月 30 日 - 22 户投资部专户

基金的基金 投资经理,现

经理 任权益投资部

副总监,2011

年 10 月 11 日

至2017年7月

19 日,担任工

银瑞信中小盘

成长混合型证

券投资基金基

金经理;2012

年12月5日至

今,担任工银

瑞信大盘蓝筹

混合型证券投

资基金基金经

理;2014 年 6

月 26 日至

2017 年 8 月 8

日,担任工银

瑞信绝对收益

混合型基金基

金经理;2014

年 12 月 30 日

至今,担任工

银瑞信消费服

务行业混合型

证券投资基金

基金经理;

2015 年 8 月 6

日至今,担任

工银瑞信新蓝

筹股票型基金

基金经理;

2016年4月20

日至 2017 年 8

月 8 日,担任

工银瑞信沪港

深股票型证券

投资基金基金

经理;2016 年

10 月 27 日至

今,担任工银

瑞信现代服务

业灵活配置混

合型证券投资

基金基金经

理;2018 年 1

月 23 日至今,

担任工银瑞信

聚焦 30 股票

型证券投资基

金基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控

制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1 次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年 4 季度沪深 300 指数上涨 7.39%,创业板指上涨 10.48%。分行业来看,中信一级行业

指数中,建材、家电、电子元器件、传媒、汽车等行业涨幅居前,国防军工、商贸零售、电力与公用事业、建筑、煤炭等行业涨幅靠后。风格表现较为均衡,中大盘股表现比小盘股优异。

本基金在 4 季度增持了房地产、传媒行业,适度减持了非银行金融、医药、农林牧渔行业,持仓以食品饮料、医药、家电、房地产等行业为主。

4.5 报告期内基金的业绩表现

报告期内,本基金净值增长率为 8.23%,业绩比较基准收益率为 5.91%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

第四十一条规定的条件。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 517,159,410.59 86.10

其中:股票 517,159,410.59 86.10

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 30,165,000.00 5.02

其中:债券 30,165,000.00 5.02

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -

7 银行存款和结算备付金合计 41,770,673.54 6.95

8 其他资产 11,522,636.48 1.92

9 合计 600,617,720.61 100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 317,191,393.75 53.23

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 485,352.00 0.08

G 交通运输、仓储和邮政业 6,814,977.00 1.14

H 住宿和餐饮业 4,946,400.00 0.83

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,402,610.10 0.40

J 金融业 75,312,396.74 12.64

K 房地产业 58,888,680.36 9.88

L 租赁和商务服务业 3,094,318.00 0.52

M 科学研究和技术服务业 25,295,704.60 4.24

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 22,721,000.00 3.81

S 综合 - -

合计 517,159,410.59 86.79

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 600519 贵州茅台 41,877 49,540,491.00 8.31

2 000858 五 粮 液 273,348 36,358,017.48 6.10

3 000895 双汇发展 1,050,248 30,488,699.44 5.12

4 600036 招商银行 766,203 28,793,908.74 4.83

5 000651 格力电器 418,821 27,466,281.18 4.61

6 600030 中信证券 879,800 22,258,940.00 3.74

7 600600 青岛啤酒 418,488 21,342,888.00 3.58

8 000625 长安汽车 1,949,200 19,550,476.00 3.28

9 600741 华域汽车 728,600 18,936,314.00 3.18

10 000069 华侨城A 2,371,665 18,475,270.35 3.10

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,165,000.00 5.06

其中:政策性金融债 30,165,000.00 5.06

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 30,165,000.00 5.06

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产

净值比例(%)

1 180405 18 农发 05 300,000 30,165,000.00 5.06

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 75,505.21

2 应收证券清算款 10,338,910.93

3 应收股利 -

4 应收利息 906,649.29

5 应收申购款 201,571.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 11,522,636.48

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 311,227,131.37

报告期期间基金总申购份额 48,523,845.12

减:报告期期间基金总赎回份额 10,973,127.11

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 -

少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 348,777,849.38

注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;

2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比例

者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比(%)

类 的时间区间 份额 份额 份额

机 1 20191001-2019123186,101,073.32 - -86,101,073.32 24.69

个 - - - - - - -

产品特有风险

本基金份额持有人较为集中,存在基金规模大幅波动的风险,以及由此导致基金收益较大波动的风险。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,经与基金托管人协商一致,并报监管机构备案,基金管理人对本基金的基金合同、托管协议信息披露有关条款进行了修改,详见基金管理人在指定媒介发布的公告。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准工银瑞信消费服务混合型证券投资基金设立的文件;

2、《工银瑞信消费服务混合型证券投资基金基金合同》;

3、《工银瑞信消费服务混合型证券投资基金托管协议》;

4、《工银瑞信消费服务混合型证券投资基金招募说明书》;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

7、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

9.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

2020 年 1 月 18 日

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