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华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年1月20日公告查看PDF原文

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书(更新) 摘要

2020 年 1 月 20 日公告

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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重要提示

华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会2015

年1月23日证监许可[2015]113号文准予注册。 本基金基金合同于2015年5月5日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险, 本基金的特定风险

等。本基金是股票基金,风险和收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投

资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。根据2017

年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重

新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的

变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机

构提供的评级结果为准。

场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相

关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务之前请仔细阅读本基金的招募

说明书及基金管理人的相关公告。

场内投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能

进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证500指数成份股中的上海证券

交易所上市股票参与网下股票认购或基金的场内申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股

账户;如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认

购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。

场外申购、赎回本基金时需具有华夏基金管理有限公司基金账户。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、

基金产品资料概要,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受

能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

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基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年1月20日,有关财务数据和净值表现数据截

止日为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

设立日期: 1998 年 4 月 9 日

法定代表人:杨明辉

联系人: 邱曦

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

持股单位 持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%

MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%

天津海鹏科技咨询有限公司 10%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

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杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司( Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

翟海涛先生:董事,硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人,兼任中国光大国际有限公

司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛(亚洲)有限责任公司董事总经理、

高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部

和国家开发银行信用评级顾问等。

杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

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系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会

独立董事委员会委员、 北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立

董事等。

杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部B角等。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

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李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

2、本基金基金经理

荣膺女士,北京大学光华管理学院会计学硕士。 2010年7月加入华夏基金管理有限公司,

曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、 MSCI中国

A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理( 2016年10月20日至2018年9月16日期间)、

MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理( 2016年10月20日至2018

年9月16日期间)等,现任数量投资部高级副总裁,上证主要消费交易型开放式指数发起式

证券投资基金基金经理(2015年11月6日起任职)、华夏中证500交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏中证500交易型开放式指数证券投资

基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金(LOF)

基金经理(2016年10月27日起任职)、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经

理(2018年3月6日起任职)、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金

经理(2018年9月17日起任职)、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金经理(2018年9月17日起任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券

投资基金基金经理(2018年10月19日起任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证

券投资基金联接基金基金经理(2018年11月14日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放

式指数证券投资基金基金经理(2019年6月14日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式

指数证券投资基金基金经理(2019年6月21日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指

数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年6月26日起任职)、华夏创业板动量成长交

易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年6月26日起任职)、华夏饲料

豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金经理(2019年9月24日起任职)、华夏饲料豆粕期货

交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年1月13日起任职)。

历任基金经理: 2015年5月5日至2017年3月24日期间,方军先生任基金经理。

3、本公司量化投资决策委员会

主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

宋洋女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

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庞亚平先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

荣膺女士,华夏基金管理有限公司数量投资部高级副总裁,基金经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间: 2004年9月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话: 010-67595096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月

在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。 2018年度,集团实现净利润

2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和

14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018

年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》

“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多

项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银

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行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺” 评价中排名全国性商业银行第一。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、

托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管

运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部

连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

段。

2、主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、

公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长

期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内

的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,

中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

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平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、

4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,

并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲

银行家》“最佳托管系统实施奖”。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基

金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情

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况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

联系人: 张德根

网址: www.ChinaAMC.com

2、 申购赎回代理机构

(1)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话: 021-38676161

传真: 021-38670161

联系人:芮敏祺

网址: www.gtja.com

客户服务电话: 95521

(2)中信建投证券股份有限公司

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住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 95587

传真: 010-65182261

联系人:权唐

网址: www.csc108.com

(3)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

联系人:李颖

网址: www.guosen.com.cn

客户服务电话: 95536

(4)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

电话: 0755-82943666

传真: 0755-82943636

联系人:黄健

网址: www.newone.com.cn

客户服务电话: 95565

(5)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

电话: 020-87555888

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传真: 020-87555417

联系人:黄岚

网址: www.gf.com.cn

客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点

(6)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话: 010-60838888

传真: 010-60836029

联系人:郑慧

网址: www.cs.ecitic.com

客户服务电话: 95548

(7)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话: 010-66568430

传真: 010-66568990

联系人:田薇

网址: www.chinastock.com.cn

客户服务电话: 4008-888-888 或 95551

(8)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031)

法定代表人:李梅

电话: 021-33389888

传真: 021-33388224

联系人:陈宇

网址: www.swhysc.com

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客户服务电话: 95523、 400-889-5523

(9)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话: 021-38565547

传真: 021-38565955

联系人:乔琳雪

网址: www.xyzq.com.cn

客户服务电话: 95562

(10)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

联系人:李良

网址: www.95579.com

客户服务电话: 95579、 400-888-8999

(11)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话: 0755-82558305

传真: 0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址: www.essence.com.cn

客户服务电话: 95517

(12)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

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办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话: 023-67616310

传真: 023-63786212

联系人:周青

网址: www.swsc.com.cn

客户服务电话: 400-809-6096

(13)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

电话: 021-38784580-8918

传真: 021-68865680

联系人:李欣

网址: www.xcsc.com

客户服务电话: 95351

(14)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

法定代表人:张建军

电话: 020-38286588

传真: 020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址: www.wlzq.com.cn

客户服务电话: 95322

(15)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话: 022-28451991

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14

传真: 022-28451892

联系人:蔡霆

网址: www.ewww.com.cn

客户服务电话: 400-651-5988

(16)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易

电话: 0755-82492193

传真: 0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址: www.htsc.com.cn

客户服务电话: 95597

(17)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话: 0531-89606165

传真: 0532-85022605

联系人:刘晓明

网址: http://sd.citics.com

客户服务电话: 95548

(18)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

电话: 010-66555316

传真: 010-66555246

联系人:汤漫川

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15

网址: www.dxzq.net.cn

客户服务电话: 95309

(19)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

联系人:方晓丹

网址: www.dwzq.com.cn

客户服务电话: 95330

(20)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话: 010-63081000

传真: 010-63080978

联系人:尹旭航

网址: www.cindasc.com

客户服务电话: 95321

(21)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、

39 层、 40 层

法定代表人:潘鑫军

电话: 021-63325888

传真: 021-63326729

联系人:孔亚楠

网址: www.dfzq.com.cn

客户服务电话: 95503

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16

(22)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址: www.foundersc.com

客户服务电话: 95571

(23)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

法定代表人:黄耀华

电话: 0755-83516089

传真: 0755-83515567

联系人:李春芳

网址: www.cgws.com

客户服务电话: 400-666-6888、 0755-33680000

(24)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话: 021-22169081

传真: 021-22169134

联系人:刘晨

网址: www.ebscn.com

客户服务电话: 95525、 400-888-8788

(25)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

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17

法定代表人:李福春

电话: 0431-85096517

传真: 0431-85096795

联系人:安岩岩

网址: www.nesc.cn

客户服务电话: 95360

(26)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

电话: 010-83561146

传真: 010-83561094

联系人:田芳芳

网址: www.xsdzq.cn

客户服务电话: 95399

(27)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话: 0510-82831662

传真: 0510-82830162

联系人:祁昊

网址: www.glsc.com.cn

客户服务电话: 95570

(28)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话: 0571-87901053

传真: 0571-87901913

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18

联系人:谢相辉

网址: www.stocke.com.cn

客户服务电话: 95345

(29)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

电话: 0551-65161666

传真: 0551-65161600

联系人:范超

网址: www.hazq.com

客户服务电话: 95318

(30)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话: 0755-83709350

传真: 0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址: www.ghzq.com.cn

客户服务电话: 95563

(31)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法定代表人:蔡一兵

电话: 0731-84403347

传真: 0731-84403439

联系人:郭静

网址: www.cfzq.com

客户服务电话: 95317

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19

(32)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话: 0769-22115712、 0769-22119348

传真: 0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址: www.dgzq.com.cn

客户服务电话: 95328

(33)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层

法定代表人: -

电话: 010-84183389

传真: 010-84183311-3389

联系人:黄静

网址: www.guodu.com

客户服务电话: 400-818-8118

(34)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

法定代表人:徐丽峰

电话: 0791-86283372、 15170012175

传真: 0791-86281305

联系人:占文驰

网址: www.gszq.com

客户服务电话: 956080

(35)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

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20

法定代表人:杨炯洋

电话: 010-58124967

传真: 028-86150040

联系人:谢国梅

网址: www.hx168.com.cn

客户服务电话: 95584

(36)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话: 021-20315290

传真: 021-20315125

联系人:许曼华

网址: www.zts.com.cn

客户服务电话: 95538

(37)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话: 0755-83025022

传真: 0755-83025625

联系人:马贤清

网址: www.jyzq.cn

客户服务电话: 95372

(38)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话: 021-68761616-8076

传真: 021-68767032

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21

联系人:刘熠

网址: www.tebon.com.cn

客户服务电话: 400-888-8128

(39)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话: 010-65051166

传真: 010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址: www.cicc.com.cn

客户服务电话: 010-65051166

(40)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话: 0571-87925129

传真: 0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址: www.ctsec.com

客户服务电话: 95336

(41)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话: 021-54967552

传真: 021-54967032

联系人:杨莉娟

网址: www.cfsc.com.cn

客户服务电话: 95323、 400-109-9918

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22

(42)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层

法定代表人:高涛

电话: 0755-88320851

传真: 0755-82026942

联系人:胡芷境

网址: www.china-invs.cn

客户服务电话: 400-600-8008、 95532

(43)国融证券股份有限公司

住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:张智河

电话: 010-83991719

传真: 010-66412537

联系人:叶密林

网址: https://www.grzq.com

客户服务电话: 95385

(44)联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人:严亦斌

电话: 0755-83331195

联系人:彭莲

网址: www.lxsec.com

客户服务电话: 95564

(45)华创证券有限责任公司

住所:贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

办公地址:贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

23

法定代表人:陶永泽

电话: 18202270814

联系人:刘国能

网址: http://www.hczq.com/

客户服务电话: 4008-6666-89

3、 二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

4、 本基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构, 并在基金管理人网站公

示。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

(二)登记机构

1、名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人: 戴文华

联系人:陈文祥

电话: 021-68419095

传真: 021-68870311

2、名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

联系人: 朱威

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

法定代表人: 朱小辉

联系电话: 010-57763888

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

24

传真: 010-57763777

联系人:李晗

经办律师: 吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话: 021-23238888

传真: 021-23238800

联系人:单峰、赵雪

经办注册会计师:单峰、赵雪

四、基金的名称

本基金名称: 华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型:交易型开放式。

六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投资目标,

基金还可投资于非成份股、债券(含中小企业私募债券)、股指期货、国债期货、权证、货

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

25

币市场工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

通常情况下,基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的

90%。

八、基金的投资策略

本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投

资目标。

1、组合复制策略

本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并

根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。

2、替代性策略

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基金

无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品

等进行替代。

3、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、

交易活跃的股指期货合约,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地跟

踪标的指数,实现投资目标。

4、国债期货投资策略

本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。

未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,

并在招募说明书更新中公告。

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

26

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为标的指数。

若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人可根据投资情况和

市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,无需召开基金份额持有人大会,但基金管理

人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要

投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 5,257,489,602.91 95.31

其中:股票 5,257,489,602.91 95.31

2 固定收益投资 1,095,000.00 0.02

其中:债券 1,095,000.00 0.02

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产

- -

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

27

6 银行存款和结算备付金合计 233,567,173.61 4.23

7 其他各项资产 24,201,390.05 0.44

8 合计 5,516,353,166.57 100.00

注:股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 57,460,749.23 1.05

B 采矿业 186,061,584.76 3.41

C 制造业 2,938,775,818.96 53.90

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 166,079,081.67 3.05

E 建筑业 94,754,281.12 1.74

F 批发和零售业 283,896,422.71 5.21

G 交通运输、仓储和邮政业 175,984,024.57 3.23

H 住宿和餐饮业 19,116,127.60 0.35

I 信息传输、软件和信息技术服务业 503,496,205.96 9.23

J 金融业 234,571,624.70 4.30

K 房地产业 240,477,227.22 4.41

L 租赁和商务服务业 72,559,092.21 1.33

M 科学研究和技术服务业 7,917,594.00 0.15

N 水利、环境和公共设施管理业 46,444,875.10 0.85

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 16,717,527.60 0.31

Q 卫生和社会工作 31,940,043.60 0.59

R 文化、体育和娱乐业 109,331,214.49 2.01

S 综合 71,921,063.91 1.32

合计 5,257,504,559.41 96.43

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

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28

1 002405 四维图新 2,170,500 34,945,050.00 0.64

2 000860 顺鑫农业 742,620 34,643,223.00 0.64

3 600872 中炬高新 779,800 33,398,834.00 0.61

4 002157 正邦科技 1,611,542 26,848,289.72 0.49

5 300253 卫宁健康 1,793,311 25,429,149.98 0.47

6 002049 紫光国微 573,300 25,288,263.00 0.46

7 300450 先导智能 750,123 25,204,132.80 0.46

8 600201 生物股份 1,602,869 25,149,014.61 0.46

9 000066 中国长城 2,430,302 24,983,504.56 0.46

10 002195 二三四五 6,338,068 24,655,084.52 0.45

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 1,095,000.00 0.02

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,095,000.00 0.02

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 113028 环境转债 10,950 1,095,000.00 0.02

2 - - - - -

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值

变动(元) 风险说明

IC1907

中证500股指

期货 IC1907

合约

108 105,978,240.00 -719,800.00

买入股指期货

合约的目的是

进行更有效地

流动性管理

IC1908

中证500股指

期货 IC1908

合约

10 9,717,200.00 -6,960.00

买入股指期货

合约的目的是

进行更有效地

流动性管理

IC1909

中证500股指

期货 IC1909

合约

20 19,254,400.00 -779,240.00

买入股指期货

合约的目的是

进行更有效地

流动性管理

IC1912

中证500股指

期货 IC1912

合约

30 28,230,000.00 757,320.00

买入股指期货

合约的目的是

进行更有效地

流动性管理

公允价值变动总额合计(元) -748,680.00

股指期货投资本期收益(元) -11,544,182.67

股指期货投资本期公允价值变动(元) -5,886,417.33

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金为指数型基金,主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现金头寸

根据基金合同规定,投资于标的指数为基础资产的股指期货,旨在配合基金日常投资管理需

要,更有效地进行流动性管理,以更好地跟踪标的指数,实现投资目标。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 23,893,505.26

2 应收证券清算款 226,253.30

3 应收股利 -

4 应收利息 81,631.49

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 24,201,390.05

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

阶 段 份额净值

增长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

2015 年 5 月 5 日至

2015 年 12 月 31 日 -20.61% 3.11% -10.49% 3.25% -10.12% -0.14%

2016 年 1 月 1 日至

2016 年 12 月 31 日 -16.45% 1.84% -17.78% 1.90% 1.33% -0.06%

2017 年 1 月 1 日至

2017 年 12 月 31 日 0.87% 0.91% -0.20% 0.93% 1.07% -0.02%

2018 年 1 月 1 日至

2018 年 12 月 31 日 -32.04% 1.50% -33.32% 1.51% 1.28% -0.01%

2019 年 1 月 1 日至

2019 年 6 月 30 日 19.21% 1.78% 18.77% 1.79% 0.44% -0.01%

十三、 费用概览

(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。

(3)标的指数许可使用费。

(4) 除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

费用。

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

(6)基金份额持有人大会费用。

(7)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

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券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。

(8)基金的银行汇划费用。

(9)基金上市费及年费。

(10)基金收益分配中发生的费用。

(11)基金的开户费用、账户维护费用。

(12)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金

划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣

划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金

划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣

划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

(3)标的指数许可使用费

基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用

许可协议的约定从基金财产中支付。

指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.03%÷当年天数

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H 为每日应计提的指数许可使用费

E 为前一日的基金资产净值。

标的指数许可使用费每日计算,按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度人

民币 5 万元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,

本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或

其他公告中披露基金最新适用的方法。

(4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第(11)项费用根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(二)基金销售费用

1、场内申购、赎回的费用

投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣

金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

2、场外现金申购、赎回的费用

投资者在申购或赎回基金份额时,基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花税等相关

交易成本水平,收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产,确保覆盖场外现金申赎引

起的证券交易费用。

当前的申购、赎回费率如下:

申购费率: 0.05%

赎回费率: 0.15%

本基金的申购费由申购人承担,赎回费由赎回人承担,申购费与赎回费均全部归入基金

资产。

基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,并及时公告。

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3、 场外股票申购、赎回的费用

投资者办理场外股票申购、赎回暂不收取申购费与赎回费。

十四、 对招募说明书更新部分的说明

由于上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对在上交所上市的交易型开放式

证券投资基金的交易结算模式进行优化调整, 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书

或招募说明书(更新)中“重要提示”、“基金份额的申购与赎回”、“风险揭示”等章节中基

金清算交收与登记相关内容进行了更新,并对包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他

信息一并进行了更新。

华夏基金管理有限公司

二○二○年一月二十日

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