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汇添富成长焦点混合型证券投资基金2016年第1季度报告查看PDF原文

汇添富成长焦点混合型证券投资基金

2016年第1季度报告

2016年3月31日

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2016年4月20日

1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。

2 基金产品概况

基金简称 汇添富成长焦点混合

交易代码 519068

前端交易代码 519068

后端交易代码 519071

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007年3月12日

报告期末基金份额总额 2,623,149,398.08份

本基金精选成长性较高,且估值有吸引力的股票进

投资目标 行布局,在有效管理风险的前提下,追求中长期较

高的投资回报。

本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资

产配置中,通过资产战略配置和战术配置来确定每

一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投

资范围和比例;在股票投资中,采用“自下而上”

投资策略 的策略,精选出成长性较高,且估值有吸引力的股

票,精心构建股票投资组合,并辅以严格的投资组

合风险控制,以获得长期的较高投资收益。本基金

投资策略的重点是精选股票策略。

沪深300指数收益率80%+上证国债指数收益率

业绩比较基准

20%

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本基金是混合型基金,本基金的风险和预期收益比

风险收益特征 较均衡,在证券投资基金中属于风险适中的基金品

种。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

报告期(2016年1月1日-2016年3月31日

主要财务指标 )

1.本期已实现收益 -195,599,887.19

2.本期利润 -626,798,904.35

3.加权平均基金份额本期利润 -0.2596

4.期末基金资产净值 4,453,561,447.39

5.期末基金份额净值 1.6978

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ ④

过去三个月 -13.25% 2.65% -10.73% 1.94% -2.52% 0.71%

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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2007年3 月12日)起6个月,建仓期结束时

各项资产配置比例符合合同约定。

4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

汇添富成 国籍:中国。学历:

长焦点混 华中科技大学管理学

合基金、 硕士。相关业务资格:

汇添富蓝 2014年 证券投资基金从业资

雷鸣 - 9年

筹稳健混 3月27日 格。从业经历:

合、汇添 2007年6月加入汇添

富新兴消 富基金管理股份有限

费股票基 公司,历任行业分析

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金的基金 师、高级行业分析师,

经理。 2014年3月27日至

今任汇添富成长焦点

混合基金的基金经理,

2015年1月6日至今

任汇添富蓝筹稳健混

合股票基金的基金经

理,2015年12月

2日至今任汇添富新

兴消费股票基金的基

金经理。

注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;

2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合,交易所市场、银行间市场等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

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4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价未发生同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2016年开年市场即开始出现大幅调整,短期内下跌幅度出乎意料。一季度沪深300指数下跌13.8%,上证指数下跌15.1%,创业板一度下跌幅度达到30%。年初以来,我们对市场整体相对保持谨慎,在维持组合低仓位同时,组合构建也趋于均衡,期间业绩表现略好于市场整体。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本基金2016年一季度实现收益率为-13.3%,同期沪深300指数下跌13.8%。

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,970,951,799.54 66.53

其中:股票 2,970,951,799.54 66.53

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 100,080,000.00 2.24

其中:债券 100,080,000.00 2.24

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 1,388,924,795.77 31.10

8 其他资产 5,418,483.25 0.12

9 合计 4,465,375,078.56 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

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A 农、林、牧、渔业 36,015,000.00 0.81

B 采矿业 114,020.85 0.00

C 制造业 1,469,109,924.95 32.99

电力、热力、燃气及水生产和供

D - -

应业

E 建筑业 36,234.48 0.00

F 批发和零售业 404,271,829.46 9.08

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 285,808,359.10 6.42

J 金融业 359,074,786.40 8.06

房地产业

K 49,010,339.30 1.10

租赁和商务服务业

L 132,526,767.00 2.98

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 133,360,000.00 2.99

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 13,844,538.00 0.31

R 文化、体育和娱乐业 87,780,000.00 1.97

S 综合 - -

合计 2,970,951,799.54 66.71

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%)

1 002127 南极电商 20,000,033 350,000,577.50 7.86

2 600180 瑞茂通 15,500,000 250,790,000.00 5.63

3 002018 华信国际 7,500,000 186,000,000.00 4.18

4 601166 兴业银行 11,000,000 170,830,000.00 3.84

5 002672 东江环保 8,000,000 133,360,000.00 2.99

6 002183 怡亚通 4,500,060 132,526,767.00 2.98

7 300285 国瓷材料 4,201,782 130,675,420.20 2.93

8 000333 美的集团 3,999,942 123,398,210.70 2.77

9 300050 世纪鼎利 3,300,000 104,973,000.00 2.36

10 300144 宋城演艺 3,000,000 87,780,000.00 1.97

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

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1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 100,080,000.00 2.25

其中:政策性金融债 100,080,000.00 2.25

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 100,080,000.00 2.25

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值比

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 例(%)

1 150211 15国开11 1,000,000 100,080,000.00 2.25

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

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5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

5.10.3本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,430,577.69

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 3,096,761.46

5 应收申购款 891,144.10

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,418,483.25

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资产

流通受限部分的

序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明

公允价值(元) (%)

1 002018 华信国际 186,000,000.00 4.18 资产重组停牌

2 300285 国瓷材料 130,675,420.20 2.93 资产重组停牌

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6开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 2,094,107,142.07

报告期期间基金总申购份额 625,367,503.80

减:报告期期间基金总赎回份额 96,325,247.79

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-

-

"填列)

报告期期末基金份额总额 2,623,149,398.08

注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

8备查文件目录

8.1备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富成长焦点混合型证券投资基金募集的文件;

2、《汇添富成长焦点混合型证券投资基金基金合同》;

3、《汇添富成长焦点混合型证券投资基金托管协议》;

4、基金管理人业务资格批件、营业执照;

5、报告期内汇添富成长焦点混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;

6、中国证监会要求的其他文件。

8.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理股份有限公司

8.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅,

还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2016年4月20日

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