基金公告

基金公告
智能查询:
公告日期:
民生加银精选混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

民生加银精选混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:民生加银基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 1 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 民生加银精选混合

基金主代码 690003

交易代码 690003

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 2 月 3 日

报告期末基金份额总额 119,857,966.39 份

在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下,追求

投资目标 超越业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳定增

值。

本基金采取自上而下的资产配置与行业配置以及自下而上的个

股精选相结合的策略,进行积极主动资产管理。

本基金在个股选择上采取自下而上的股票精选策略,通过构建初

投资策略 选股票池、精选股票池,从基本面角度筛选出具有核心竞争力优

势企业,并通过估值水平和流动性筛选个股,构建股票投资组合,

最后通过风险评估优化股票投资组合。本基金的债券投资策略主

要包括债券投资组合策略和个券选择策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,预期风险收益水平高于货币市

场基金、债券型基金,低于股票型基金。

基金管理人 民生加银基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

第 2 页 共 13 页

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019 年 10 月 1日 - 2019 年 12 月31 日 )

1.本期已实现收益 -593,459.70

2.本期利润 5,905,737.50

3.加权平均基金份额本期利润 0.0455

4.期末基金资产净值 113,845,501.03

5.期末基金份额净值 0.950

注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④

过去三个月 5.44% 0.77% 6.11% 0.59% -0.67% 0.18%

注:业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金合同于 2010 年 2 月 3 日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建

仓期结束及本报告期末,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

清华大学经济管理学院国

黄一明 本基金基金经 2018 年 9 月 - 12 年 际工商管理硕士,12 年证券

理 19 日 从业经历,曾就职于交银施

罗德基金管理有限公司投

第 4 页 共 13 页

资研究部任研究员;厦门国

际信托投资公司投资一部

任信托投资经理;平安大华

基金管理有限公司投资研

究部任基金经理助理、高级

研究员;民生加银基金管理

有限公司投资部任基金经

理助理、基金经理;华商基

金管理有限公司机构投资

部任投资经理。自 2018 年 8

月加入民生加银基金管理

有限公司,现任基金经理职

务。自 2018 年 9 月至今担

任民生加银新动力灵活配

置混合型证券投资基金、民

生加银精选混合型证券投

资基金基金经理。

注:①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提 下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持 有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度, 制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时 包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效 的公平交易执行体系。

对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由 系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制

度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。

本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

四季度市场前期出现一定的回调,然后在经济阶段性见底及中美贸易谈判进程取得乐观进展的背景下权重板块出现反弹。我们认为经济的见底复苏将会超出市场预期,叠加可能的降准等一系列政策出台,我们重点配置了与经济复苏相关度较高的低估值周期板块龙头和大金融板块。同时我们也进一步关注前期大幅下跌之后优质科创板个股的投资机会。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 0.950 元;本报告期基金份额净值增长率为 5.44%,业绩

比较基准收益率为 6.11%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 99,650,282.70 80.20

第 6 页 共 13 页

其中:股票 99,650,282.70 80.20

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,000.00 0.00

其中:债券 1,000.00 0.00

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 11,700,000.00 9.42

其中:买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 7,185,694.61 5.78

8 其他资产 5,722,458.58 4.61

9 合计 124,259,435.89 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 2,598,491.00 2.28

B 采矿业 4,001,543.00 3.51

C 制造业 48,630,339.85 42.72

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 1,987,241.74 1.75

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,763,340.09 3.31

J 金融业 37,553,681.98 32.99

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,109,067.00 0.97

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 99,650,282.70 87.53

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 601166 兴业银行 509,000 10,078,200.00 8.85

2 600585 海螺水泥 127,107 6,965,463.60 6.12

3 600519 贵州茅台 3,400 4,022,200.00 3.53

4 600030 中信证券 147,600 3,734,280.00 3.28

5 601009 南京银行 414,400 3,634,288.00 3.19

6 601688 华泰证券 177,500 3,605,025.00 3.17

7 601818 光大银行 796,600 3,513,006.00 3.09

8 601398 工商银行 580,700 3,414,516.00 3.00

9 601988 中国银行 920,500 3,396,645.00 2.98

10 002241 歌尔股份 146,800 2,924,256.00 2.57

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 1,000.00 0.00

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,000.00 0.00

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 123036 先导转债 10 1,000.00 0.00

第 8 页 共 13 页

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

据银保监会网站披露,光大银行因违法违规被银保监会处罚(银保监银罚决字〔2018〕10 号,

作出处罚决定日期:2018 年 11 月 9 日;银保监银罚决字〔2019〕23 号,作出处罚决定日期:2019

年 12 月 27 日)。

据保监会网站披露,工商银行因违法违规被保监会北京监管局(京保监罚〔2018〕28 号,作

出处罚决定日期:2018 年 11 月 19 日)。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 283,584.22

2 应收证券清算款 5,347,092.62

3 应收股利 -

4 应收利息 2,095.33

5 应收申购款 89,686.41

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,722,458.58

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第 10 页 共 13 页

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 128,830,117.92

报告期期间基金总申购份额 26,788,345.65

减:报告期期间基金总赎回份额 35,760,497.18

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" -

填列)

报告期期末基金份额总额 119,857,966.39

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注:本报告期内无基金管理人持有本基金份额的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内,本基金管理人发布了以下临时公告:

1. 2019 年 10 月 22 日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第三季度报告

提示性公告

2. 2019 年 10 月 22 日 民生加银精选混合型证券投资基金 2019 年第三季度报告

3. 2019 年 10 月 29 日 关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险股份有限公司为销售

机构并开通基金定期定额投资和转换业务、同时参加费率优惠活动的公告

4. 2019 年 12 月 30 日 民生加银基金管理有限公司旗下 51 只公募基金根据《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的公告

5. 2019 年 12 月 30 日 民生加银基金管理有限公司旗下 51 只公募基金根据《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的修订对照表

6. 2019 年 12 月 30 日 民生加银精选混合型证券投资基金基金合同

7. 2019 年 12 月 30 日 民生加银精选混合型证券投资基金托管协议

8. 2019 年 12 月 30 日 民生加银精选混合型证券投资基金更新招募说明书及摘要

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会核准基金募集的文件;

9.1.2《民生加银精选混合型证券投资基金招募说明书》;

9.1.3《民生加银精选混合型证券投资基金基金合同》;

9.1.4《民生加银精选混合型证券投资基金托管协议》;

9.1.5 法律意见书;

9.1.6 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程。

9.1.7 基金托管人业务资格批件、营业执照。

9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

民生加银基金管理有限公司

第 12 页 共 13 页

2020 年 1 月 21 日

[查看PDF原文]
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服

天天基金客服热线:95021 / 4001818188|客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1