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中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议查看PDF原文

编号:银 字/第 号

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划

托管协议

集合计划管理人: 中信证券股份有限公司

集合计划托管人: 中信银行股份有限公司

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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目录

第一条 集合计划托管协议 ------------------------------------------------------------------- 4

第二条 集合计划托管协议的依据、目的和原则 ---------------------------------------- 6

第三条 集合计划托管人对集合计划管理人的业务监督和核查---------------------- 7

第四条 集合计划管理人对集合计划托管人的业务核查------------------------------14

第五条 集合计划财产保管 ------------------------------------------------------------------15

第六条 指令的发送、确认和执行 ---------------------------------------------------------18

第七条 交易及清算交收安排 ---------------------------------------------------------------21

第八条 集合计划资产净值计算和会计核算 ---------------------------------------------24

第九条 集合计划收益分配 ------------------------------------------------------------------29

第十条 信息披露 ------------------------------------------------------------------------------31

第十一条 集合计划费用 ---------------------------------------------------------------------33

第十二条 集合计划份额持有人名册的保管 ---------------------------------------------37

第十三条 集合计划有关文件和档案的保存 ---------------------------------------------38

第十四条 集合计划管理人和集合计划托管人的更换---------------------------------39

第十五条 禁止行为 ---------------------------------------------------------------------------42

第十六条 集合计划托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算---------------43

第十七条 违约责任 ---------------------------------------------------------------------------45

第十八条 争议解决方式 ---------------------------------------------------------------------46

第十九条 集合计划托管协议的效力 ------------------------------------------------------47

第二十条 集合计划托管协议的签订 ------------------------------------------------------48

第二十一条 不可抗力 ------------------------------------------------------------------------44

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

集合计划管理人:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

设立日期: 1995 年 10 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行银复【1995】 313 号

组织形式:股份有限公司

注册资本: 1211690.840000 万人民币

存续期限:持续经营

联系电话: 95548

集合计划托管人:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

邮政编码:100027

电话: 4006800000

传真: 010-85230024

法定代表人:李庆萍

鉴于:

1.中信证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

股份有限公司,按照相关法律法规的规定具备担任集合计划管理人的

资格和能力;

2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

银行,按照相关法律法规的规定具备担任集合计划托管人的资格和能

力;

3.中信证券股份有限公司拟担任中信证券红利价值一年持有混合型集

合资产管理计划的管理人,中信银行股份有限公司拟担任中信证券红

利价值一年持有混合型集合资产管理计划的托管人;

为明确双方在集合计划托管中的权利、义务及责任,确保集合计划财

产的安全,保护集合计划份额持有人的合法权益,依据《中华人民共

和国合同法》等法律法规以及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守

信的原则特签订本协议。

释义:

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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除非另有约定,《中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计

划资产管理合同》 (以下简称“资产管理合同” )中定义的术语在用于

本协议时应具有相同的含义;若有抵触应以资产管理合同为准,并依

其条款解释。

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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第一条 集合计划托管协议当事人

1.1 集合计划管理人:

名称:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

设立日期: 1995 年 10 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行银复【1995】 313 号

组织形式:股份有限公司

注册资本: 1211690.840000 万人民币

存续期限:持续经营

联系电话: 95548

1.2 集合计划托管人:

名称:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

成立时间: 1987 年 4 月 20 日

批准设立文号:国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125 号

组织形式:股份有限公司

注册资本: 489.35 亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外

结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、

承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代

理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款

项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理

黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资

金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批

准的其他业务。保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日)。

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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第二条 集合计划托管协议的依据、目的和原则

2.1 集合计划托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国

证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券公司

大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意

见>操作指引》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托

管协议的内容与格式〉》、资产管理合同及其他有关规定。

2.2 集合计划托管协议的目的

订立本协议的目的是明确集合计划托管人与集合计划管理人之间在集

合计划财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相

互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保集合计划财产的安全,

保护集合计划份额持有人的合法权益。

2.3 集合计划托管协议的原则

集合计划管理人和集合计划托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保

护集合计划份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

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第三条 集合计划托管人对集合计划管理人的业务监督和核查

3.1 集合计划托管人对集合计划管理人的投资行为行使监督权

3.1.1 集合计划托管人根据有关法律法规的规定和资产管理合同的约

定,对下述集合计划投资范围、投资对象进行监督。本集合计划将投

资于以下金融工具:

本集合计划的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内

依法发行的股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配

售和增发)、债券(含国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、

企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可

交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、

资产支持证券、债券逆回购、债券回购、同业存单、银行存款、现金,

以及法律法规或中国证监会允许证券公司集合资产管理计划投资的其

他投资品种。

如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种,集合计划管

理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

集合计划的投资组合比例为:本集合计划股票投资占集合计划资产的

50-95%。其中,投资于红利股票的比例不低于本集合计划非现金资产

的 80%。持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计

不低于集合计划资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等。

3.1.2 集合计划托管人根据有关法律法规的规定及资产管理合同的约

定对下述集合计划投融资比例进行监督:

本集合计划的投资组合将遵循以下比例限制:

(1)本集合计划的股票资产投资比例为集合计划资产的 50%-95%;其

中,投资于红利股票的比例不低于本集合计划非现金资产的 80%;

(2)本集合计划保持不低于集合计划资产净值 5%的现金或者到期日在

一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等;

(3)本集合计划持有一家公司发行的证券,其市值不超过集合计划资

产净值的 10%;

(4)本集合计划管理人管理的全部大集合计划持有一家公司发行的证

券,不超过该证券的 10%;

(5)本集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,

不得超过集合计划资产净值的 10%;

(6)本集合计划持有的全部资产支持证券,其市值不得超过集合计划

资产净值的 20%;

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( 7)本集合计划持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,

不得超过该资产支持证券规模的 10%;

( 8)本集合计划管理人管理的全部大集合计划投资于同一原始权益人

的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

( 9)本集合计划应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支

持证券。集合计划持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不

再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

( 10)集合计划财产参与股票发行申购,本集合计划所申报的金额不

超过本集合计划的总资产,本集合计划所申报的股票数量不超过拟发

行股票公司本次发行股票的总量;

( 11)本集合计划管理人管理的全部开放式大集合计划(包含开放式

大集合计划以及处于开放期的采取定期开放方式运作的大集合计划)

持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股

票的 15%;

( 12)本集合计划管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

( 13)本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额

不得超过集合计划资产净值的 40%;本集合计划在全国银行间同业市场

中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

( 14)本集合计划主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本

集合计划资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、集合

计划规模变动等集合计划管理人之外的因素致使集合计划不符合该比

例限制的,集合计划管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

( 15)本集合计划与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主

体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与资

产管理合同约定的投资范围保持一致;

( 16)本集合计划总资产不得超过集合计划净资产的 140%;

( 17)法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他

投资比例限制。

除上述第( 2)、( 9)、( 14)、( 15)项情形之外,因证券市场波

动、证券发行人合并、集合计划规模变动等集合计划管理人之外的因

素致使集合计划投资比例不符合上述规定投资比例的,集合计划管理

人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的 10 个交易日

内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部

门另有规定时,从其规定。

集合计划管理人应当自资产管理合同生效之日起 6 个月内使集合计划

的投资组合比例符合资产管理合同的有关约定。在上述期间内,本集

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合计划的投资范围、投资策略应当符合资产管理合同的约定。集合计

划托管人对集合计划的投资的监督与检查自资产管理合同生效之日起

开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后

的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本集合计

划,则本集合计划投资不再受相关限制。

3.1.3 集合计划托管人根据有关法律法规的规定及资产管理合同的约

定对下述集合计划投资禁止行为进行监督:

根据法律法规的规定及资产管理合同的约定,本集合计划禁止从事下

列行为:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他集合计划份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其集合计划管理人、集合计划托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托

管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行

的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应

当符合集合计划的投资目标和投资策略,遵循集合计划份额持有人利

益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到集合计划托管人

的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交集合计划管理

人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。集合计划管理

人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,集合计划

管理人在履行适当程序后,本集合计划可不受上述规定的限制或以变

更后的规定为准。

3.1.4 集合计划托管人依据有关法律法规的规定和资产管理合同的约

定对于集合计划关联投资限制进行监督:

根据法律法规有关集合计划从事的关联交易的规定,集合计划管理人

和集合计划托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本

机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,

并确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后集合计划

管理人、托管人应及时发送对方,相应方于 2 个工作日内进行回函确

认已知名单的变更。名单变更时间以集合计划管理人、托管人收到对

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方回函确认的时间为准。如果集合计划托管人在运作中严格遵循了监

督流程,集合计划管理人仍违规进行交易,并造成集合计划资产损失

的,由集合计划管理人承担责任,集合计划托管人不承担任何损失和

责任。

若集合计划托管人发现集合计划管理人与关联方进行法律法规禁止集

合计划从事的交易时,集合计划托管人应及时提醒并协助集合计划管

理人采取必要措施阻止该交易的发生,若集合计划托管人采取必要措

施后仍无法阻止该交易发生时,集合计划托管人有权向中国证监会报

告,由此造成的损失和责任由集合计划管理人承担。对于交易所场内

已成交的违规交易,集合计划托管人应按相关法律法规和交易所规则

的规定进行结算,同时向中国证监会报告,集合计划托管人不承担由

此造成的损失和责任。

3.1.5 集合计划托管人依据有关法律法规的规定和资产管理合同的约

定对集合计划管理人参与银行间债券市场进行监督:

(1)集合计划托管人依据有关法律法规的规定和资产管理合同的约定

对于集合计划管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信

风险进行监督。

集合计划管理人应在集合计划投资运作之前向集合计划托管人提供符

合法律法规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单,并按照审

慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方

式。集合计划托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。

集合计划管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对

手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须

及时通知集合计划托管人,集合计划托管人于 2 个工作日内回函确认

收到后,对名单进行更新。集合计划管理人收到集合计划托管人书面

确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的

交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照双方原定协议进行结算。

如果集合计划托管人发现集合计划管理人与不在名单内的银行间债券

市场交易对手进行交易,应及时提醒集合计划管理人撤销交易,经提

醒后集合计划管理人仍执行交易并造成集合计划资产损失的,集合计

划托管人不承担责任。

(2)集合计划托管人对于集合计划管理人参与银行间债券市场交易的

交易方式的控制。

集合计划管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时,需按

交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。

如果集合计划托管人发现集合计划管理人没有按照事先约定的有利于

信用风险控制的交易方式进行交易时,集合计划托管人应及时提醒集

合计划管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正并造

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成集合计划资产损失的,集合计划托管人不承担责任。

(3)集合计划管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责

解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对

手在集合计划管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律

责任的,集合计划管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相

关交易对手追偿。集合计划托管人则根据银行间债券市场成交单对合

同履行情况进行监督。如集合计划托管人事后发现集合计划管理人没

有按照事先约定的交易对手进行交易时,集合计划托管人应及时提醒

集合计划管理人,集合计划托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

3.1.6 集合计划托管人对集合计划投资中期票据的监督:

(1)集合计划管理人管理的集合计划在投资中期票据前,集合计划管

理人须根据法律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于投资中期

票据的风险控制制度和流动性风险处置预案,并书面提供给集合计划

托管人,集合计划托管人依据上述文件对集合计划管理人投资中期票

据的额度和比例进行监督。

(2)如未来有关监管部门发布的法律法规对集合计划投资中期票据另

有规定的,从其约定。

(3)集合计划托管人有权监督集合计划管理人在相关集合计划投资中

期票据时的法律法规遵守情况,有关制度、信用风险、流动性风险处

置预案的完善情况,有关额度、比例限制的执行情况。集合计划托管

人发现集合计划管理人的上述事项违反法律法规和资产管理合同以及

本协议的规定,应及时以书面形式通知集合计划管理人纠正。集合计

划管理人应积极配合和协助集合计划托管人的监督和核查。集合计划

管理人应按相关托管协议要求向集合计划托管人及时发出回函,并及

时改正。集合计划托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促集合计

划管理人改正。如果集合计划管理人违规事项未能在限期内纠正的,

集合计划托管人应报告中国证监会。如果集合计划托管人未能依照现

行法律法规、监管规定、资产管理合同及本协议的约定切实履行监督

职责,导致集合计划出现风险,集合计划托管人应承担相应责任。

3.1.7 集合计划托管人根据有关法律法规的规定及资产管理合同的约

定,对集合计划管理人选择存款银行进行监督:

集合计划投资银行定期存款的,集合计划管理人应根据法律法规的规

定及资产管理合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并

及时提供给集合计划托管人,集合计划托管人应据以对集合计划投资

银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

本集合计划投资银行存款应符合如下规定:

(1)集合计划管理人、集合计划托管人应当与存款银行建立定期对账

机制,确保集合计划银行存款业务账目及核算的真实、准确。

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( 2)集合计划管理人与集合计划托管人应根据相关规定,就本集合计

划银行存款业务另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户

开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、

文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务

和职责,以确保集合计划财产的安全,保护集合计划份额持有人的合

法权益。

( 3)集合计划托管人应加强对集合计划银行存款业务的监督与核查,

严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关

文件,切实履行托管职责。

( 4)集合计划管理人与集合计划托管人在开展集合计划存款业务时,

应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有

关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

集合计划托管人对集合计划管理人选择存款银行的监督应依据集合计

划管理人向集合计划托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行,

如集合计划托管人发现集合计划管理人将集合计划资产投资于该名单

之外的存款银行,有权拒绝执行。该名单如有变更,集合计划管理人

应在启用新名单前提前 2 个工作日将新名单发送给集合计划托管人。

3.2 集合计划托管人对集合计划管理人业务进行监督和核查的有关措

施:

3.2.1 集合计划托管人应根据有关法律法规的规定及资产管理合同的

约定,对集合计划资产净值计算、集合计划份额净值计算、应收资金

到账、集合计划费用开支及收入确定、集合计划收益分配、相关信息

披露、集合计划宣传推介材料中登载集合计划业绩表现数据等进行监

督和核查。

3.2.2 集合计划托管人发现集合计划管理人的投资运作及其他运作违

反《基金法》、资产管理合同、本协议及其他有关规定时,应及时以

书面形式通知集合计划管理人限期纠正,集合计划管理人收到通知后

应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向集合计划托管人发出回

函,进行解释或举证。

3.2.3 在限期内,集合计划托管人有权随时对通知事项进行复查,督促

集合计划管理人改正。集合计划管理人对集合计划托管人通知的违规

事项未能在限期内纠正的,集合计划托管人应报告中国证监会。

3.2.4 集合计划托管人发现集合计划管理人的投资指令违反相关法律

法规规定或者违反资产管理合同约定的,应当拒绝执行,立即通知集

合计划管理人。

3.2.5 集合计划托管人发现集合计划管理人依据交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合

同约定的,应当立即通知集合计划管理人,并及时向中国证监会报告,

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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集合计划管理人应依法承担相应责任。

3.2.6 集合计划管理人应积极配合和协助集合计划托管人的监督和核

查,必须在规定时间内答复集合计划托管人并改正,就集合计划托管

人的疑义进行解释或举证,对集合计划托管人按照法规要求需向中国

证监会报送集合计划监督报告的,集合计划管理人应积极配合提供相

关数据资料和制度等。

3.2.7 集合计划托管人发现集合计划管理人有重大违规行为,应立即报

告中国证监会,同时通知集合计划管理人限期纠正。

3.2.8 集合计划管理人无正当理由,拒绝、阻挠集合计划托管人根据本

协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍集合计划托管人

进行有效监督,情节严重或经集合计划托管人提出警告仍不改正的,

集合计划托管人应报告中国证监会。

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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第四条 集合计划管理人对集合计划托管人的业务核查

4.1 集合计划管理人对集合计划托管人履行托管职责情况进行核查,核

查事项包括但不限于集合计划托管人安全保管集合计划财产、开设集

合计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核集合计划管

理人计算的集合计划资产净值和集合计划份额净值、 根据集合计划管

理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督集合计划投资运作等行

为。

4.2 集合计划管理人发现集合计划托管人擅自挪用集合计划财产、未对

集合计划财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行集合计划管理人

资金划拨指令、泄露集合计划投资信息等违反《基金法》、资产管理

合同、本协议及其他有关规定时,集合计划管理人应及时以书面形式

通知集合计划托管人限期纠正,集合计划托管人收到通知后应及时核

对确认并以书面形式向集合计划管理人发出回函。在限期内,集合计

划管理人有权随时对通知事项进行复查,督促集合计划托管人改正,

并予协助配合。集合计划托管人对集合计划管理人通知的违规事项未

能在限期内纠正或未在合理期限内确认的,集合计划管理人应报告中

国证监会。集合计划管理人有义务要求集合计划托管人赔偿集合计划、

集合计划管理人因此所遭受的损失。

4.3 集合计划管理人发现集合计划托管人有重大违规行为,应立即报告

中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知集合计划托管人限期纠

正。

4.4 集合计划托管人应积极配合集合计划管理人的核查行为,包括但不

限于:提交相关资料以供集合计划管理人核查托管财产的完整性和真

实性,在规定时间内答复集合计划管理人并改正。

4.5 集合计划托管人无正当理由,拒绝、阻挠集合计划管理人根据本协

议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍集合计划管理人进

行有效监督,情节严重或经集合计划管理人提出警告仍不改正的,集

合计划管理人应报告中国证监会。

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第五条 集合计划财产保管

5.1 集合计划财产保管的原则

5.1.1 集合计划财产应独立于集合计划管理人、集合计划托管人的固有

财产。

5.1.2 集合计划托管人应安全保管集合计划财产。除依据法律法规规

定、资产管理合同和本协议约定及集合计划管理人的正当指令外,不

得自行运用、处分、分配集合计划的任何财产。

5.1.3 集合计划托管人按照规定开设集合计划财产的资金账户、证券账

户等投资所需账户。

5.1.4 集合计划托管人对所托管的不同集合计划财产分别设置账户,与

集合计划托管人的其他业务和其他集合计划的托管业务实行严格的分

账管理,确保集合计划财产的完整与独立。

5.1.5 集合计划托管人根据集合计划管理人的指令,按照资产管理合同

和本协议的约定保管集合计划财产,如有特殊情况双方可另行协商解

决。

5.1.6 除依据法律法规和资产管理合同的规定外,集合计划托管人不得

委托第三人托管集合计划资产。

5.2 集合计划的银行账户的开立和管理

5.2.1 集合计划托管人以本集合计划的名义在其营业机构开立集合计

划的银行账户,并根据集合计划管理人合法合规的指令办理资金收付。

本集合计划的银行预留印鉴由集合计划托管人刻制、保管和使用。

5.2.2 集合计划银行账户的开立和使用,限于满足开展本集合计划业务

的需要。集合计划托管人和集合计划管理人不得假借本集合计划的名

义开立任何其他银行账户;亦不得使用集合计划的任何账户进行本集

合计划业务以外的活动。

5.2.3 集合计划银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行

业监督管理机构的有关规定。

5.3 集合计划证券账户与证券交易资金账户的开设和管理:

5.3.1 集合计划托管人以集合计划托管人和本集合计划联名的方式在

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账

户。

5.3.2 集合计划托管人以集合计划托管人的名义在中国证券登记结算

有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立集合计划证券交易资金账

户,用于证券清算。

5.3.3 集合计划证券账户的开立和使用,限于满足开展本集合计划业务

的需要。集合计划托管人和集合计划管理人不得出借和未经对方同意

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16

擅自转让集合计划的任何证券账户;亦不得使用集合计划的任何账户

进行本集合计划业务以外的活动。

5.4 债券托管账户的开立和管理

5.4.1 资产管理合同生效后,集合计划管理人负责以集合计划的名义申

请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表集合计划

进行交易;集合计划托管人负责以集合计划的名义在中央国债登记结

算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并由集合计划托

管人负责集合计划的债券的后台匹配及资金的清算。

5.4.2 集合计划管理人负责为集合计划对外签订全国银行间国债市场

回购主协议,正本由集合计划托管人保管,集合计划管理人保存副本。

5.5 其他账户的开设和管理

在本协议生效之后,本集合计划被允许从事符合法律法规规定和资产

管理合同约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开

设和使用,由集合计划管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和

资产管理合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

5.6 集合计划财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证

的保管

集合计划财产投资的有关实物证券由集合计划托管人存放于集合计划

托管人的保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任

公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、 银行

间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的

购买和转让,由集合计划托管人根据集合计划管理人的指令办理。属

于集合计划托管人控制下的实物证券在集合计划托管人保管期间的损

坏、灭失,由此产生的责任应由集合计划托管人承担。集合计划托管

人对集合计划托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

5.7 与集合计划财产有关的重大合同的保管

与集合计划财产有关的重大合同的签署,由集合计划管理人负责。由

集合计划管理人代表集合计划签署的与集合计划有关的重大合同的原

件分别应由集合计划托管人、集合计划管理人保管。集合计划管理人

在代表集合计划签署与集合计划有关的重大合同时应保证集合计划一

方持有两份以上的正本原件,以便集合计划管理人和集合计划托管人

至少各持有一份正本的原件。集合计划管理人在合同签署后 30 个工作

日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达集合计划托管人

处。合同应存放于集合计划管理人和集合计划托管人各自文件保管部

门 15 年以上。对于无法取得二份以上的正本的,集合计划管理人应向

集合计划托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或

未在合同约定范围内,合同原件不得转移,由集合计划管理人保管。

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17

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18

第六条 指令的发送、确认和执行

6.1 集合计划管理人对发送指令人员的书面授权

集合计划管理人应向集合计划托管人提供预留印鉴和被授权人签字样

本,事先书面通知(以下简称“授权通知”)集合计划托管人有权发

送指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定集合计划管理人向

集合计划托管人发送指令时集合计划托管人确认有权发送人员身份的

方法。集合计划托管人在收到授权通知当日回函向集合计划管理人确

认。集合计划管理人在收到集合计划托管人的确认回函之后,授权通

知生效。集合计划管理人和集合计划托管人对授权文件负有保密义务,

其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。

6.2 指令的内容

指令是集合计划管理人在运用集合计划资产时,向集合计划托管人发

出的资金划拨及其他款项支付的指令。集合计划管理人发给集合计划

托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等,

加盖预留印鉴并由被授权人签字或盖章。

6.3 指令的发送、确认和执行的时间和程序

6.3.1 指令由“授权通知”确定的有权发送人(以下简称“被授权人”)

代表集合计划管理人用传真的方式或其他集合计划托管人和集合计划

管理人书面确认过的方式向集合计划托管人发送。集合计划管理人有

义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因集合计划管理人未能及

时与集合计划托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的

损失不由集合计划托管人承担。集合计划托管人依照“授权通知”规

定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,

集合计划管理人不得否认其效力。集合计划管理人应按照《基金法》、

有关法律法规和资产管理合同的规定,在其合法的经营权限和交易权

限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送划款指令。集合计

划管理人在发送指令时,应为集合计划托管人留出执行指令所必需的

时间。由集合计划管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够

划款所需时间,集合计划托管人不承担资金未能及时到账所造成的损

失。

6.3.2 集合计划托管人不负责审查集合计划管理人发送指令同时提交

的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,集合计划管理

人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因集合计划管理

人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响集合计

划托管人的审核或给任何第三人带来损失,集合计划托管人不承担任

何形式的责任。

6.3.3 集合计划托管人应指定专人接收集合计划管理人的指令,预先通

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

19

知集合计划管理人其名单,并与集合计划管理人商定指令发送和接收

方式。集合计划托管人收到集合计划管理人发送的指令后,应立即审

慎验证有关内容及印鉴和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不

得延误。

6.3.4 集合计划管理人向集合计划托管人下达指令时,应确保集合计划

银行账户有足够的资金余额,对集合计划管理人在没有充足资金的情

况下向集合计划托管人发出的指令,集合计划托管人可不予执行,并

立即通知集合计划管理人,集合计划托管人不承担因为不执行该指令

而造成损失的责任。

6.3.5 集合计划管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真

给集合计划托管人。

6.4 集合计划管理人发送错误指令的情形和处理程序

6.4.1 集合计划管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法

规或资产管理合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信

息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。

6.4.2 集合计划托管人在履行监督职能时,发现集合计划管理人的指令

错误时,有权拒绝执行,并及时通知集合计划管理人改正。

6.5 集合计划托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程

集合计划托管人发现集合计划管理人发送的指令违反《基金法》、资

产管理合同、本协议或有关基金法规的有关规定,有权不予执行,并

应及时以书面形式通知集合计划管理人纠正,集合计划托管人不承担

任何损失和责任。对集合计划管理人更正并重新发送后的指令经集合

计划托管人核对确认后方能执行。

6.6 集合计划托管人未按照集合计划管理人指令执行的处理方法

集合计划托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照集合计划管

理人发送的符合法律法规规定以及资产管理合同约定的指令执行,应

在发现后及时采取措施予以补救。给集合计划份额持有人、集合计划

管理人造成损失的,应负赔偿责任。

6.7 更换被授权人的程序

集合计划管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前

至少 1 个交易日,使用传真向集合计划托管人发出由集合计划管理人

签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知集合计划托管人,集

合计划托管人收到变更通知当日将回函书面传真集合计划管理人并通

过电话向集合计划管理人确认。被授权人变更通知,自集合计划管理

人收到集合计划托管人以传真形式发出的回函确认时开始生效。集合

计划管理人在此后 5 日内将被授权人变更通知的正本送交集合计划托

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20

管人。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致,若有不一致的,

以集合计划托管人收到的传真件为准。集合计划管理人更换被授权人

通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人

员超权限发送的指令,集合计划管理人不承担责任。

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21

第七条 交易及清算交收安排

7.1 选择代理证券买卖的证券经营机构

7.1.1 集合计划管理人应制定选择代理证券买卖的证券经营机构的标

准和程序。集合计划管理人负责选择代理本集合计划证券买卖的证券

经营机构,使用其交易单元作为集合计划的专用交易单元。集合计划

管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,由集合计划管理人提

前通知集合计划托管人,并在法定信息披露公告中披露有关内容。交

易单元保证金由被选中的证券经营机构支付。

7.1.2 集合计划管理人应及时将集合计划专用交易单元号、佣金费率等

基本信息以及变更情况及时以书面形式通知集合计划托管人。

7.2 集合计划投资证券后的清算交收安排

7.2.1 集合计划管理人和集合计划托管人在集合计划清算和交收中的

责任

集合计划管理人与集合计划托管人应根据有关法律法规及相关业务规

则,签订《证券交易资金结算协议》,用以具体明确集合计划管理人

与集合计划托管人在证券交易资金结算业务中的责任。

对集合计划管理人的资金划拨指令,集合计划托管人在复核无误后应

在规定期限内执行并在执行完毕后回函确认,不得延误。

本集合计划投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,

全部由集合计划托管人负责办理。

本集合计划证券投资的清算交割,由集合计划托管人通过中国证券登

记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。

如果因集合计划托管人过错在清算和交收中造成集合计划财产的损

失,应由集合计划托管人负责赔偿集合计划的损失;如果因为集合计

划管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券

交易资金结算协议》而造成集合计划投资清算困难和风险的,集合计

划托管人发现后应立即通知集合计划管理人,由集合计划管理人负责

解决,由此给集合计划造成的损失由集合计划管理人承担。

7.2.2 集合计划出现超买或超卖的责任认定及处理程序

集合计划托管人在履行监督职能时,如果发现集合计划投资证券过程

中出现超买或超卖现象,应立即提醒集合计划管理人,由集合计划管

理人负责解决,由此给集合计划造成的损失由集合计划管理人承担。

7.2.3 集合计划无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

集合计划管理人应确保集合计划托管人在执行集合计划管理人发送的

指令时,有足够的头寸进行交收。集合计划的资金头寸不足时,集合

计划托管人有权拒绝集合计划管理人发送的划款指令,并立即通知集

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22

合计划管理人。集合计划管理人在发送划款指令时应充分考虑集合计

划托管人的划款处理所需的合理时间。如由于集合计划管理人的原因

导致无法按时支付证券清算款,由此给集合计划造成的损失由集合计

划管理人承担。

在集合计划资金头寸充足的情况下,集合计划托管人对集合计划管理

人符合法律法规、资产管理合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

如由于集合计划托管人的过错导致集合计划无法按时支付证券清算

款,由此给集合计划、集合计划管理人造成的损失由集合计划托管人

承担。

7.3 资金、证券账目及交易记录的核对

7.3.1 集合计划管理人与集合计划托管人按日进行交易记录的核对。每

日对外披露集合计划份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录

与集合计划会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会

计账簿记录不一致,造成集合计划会计核算不完整或不真实,由此导

致的损失由责任方承担。

7.3.2 对集合计划的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关各

方账账相符。对集合计划证券账目,由相关各方每日进行对账。对实

物券账目,每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录,由相关

各方每日对账一次。

7.4 申购、赎回、转换开放式集合计划的资金清算、数据传递及托管协

议当事人的责任

7.4.1 托管协议当事人在集合计划的申购赎回、转换中的责任

集合计划投资人可通过集合计划管理人的直销中心和销售机构的代销

网点进行申购和赎回申请,集合计划份额申购、赎回的确认、清算由

集合计划管理人或其委托的登记机构负责。集合计划托管人负责接收

并确认资金的到账情况,以及依照集合计划管理人的投资指令来划付

赎回款项。

7.4.2 集合计划的数据传递

集合计划管理人应保证本集合计划(或本集合计划管理人委托)的登

记机构于每个开放日 15: 00 之前将本集合计划的申购、赎回、转换的

数据传送给集合计划托管人。集合计划管理人应对传递的数据的真实

性、准确性和完整性负责。

登记机构应通过与集合计划管理人建立的系统发送有关数据,由集合

计划管理人向集合计划托管人发送有关数据,如因各种原因,该系统

无法正常发送,双方可协商解决处理方式。集合计划管理人向集合计

划托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。

7.4.3 集合计划的资金清算

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23

集合计划托管账户与“集合计划清算账户”间的资金结算遵循“全额

清算、净额交收”的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的

差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。

如果当日集合计划为净应付款,集合计划托管人应根据集合计划管理

人的指令在中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金,集合计

划管理人应及时通知集合计划托管人划付。因集合计划托管专户没有

足够的资金,导致集合计划托管人不能按时拨付,集合计划托管人应

及时通知集合计划管理人,不能按时划拨导致的任何第三方的损失,

集合计划托管人不承担责任。

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24

第八条 集合计划资产净值计算和会计核算

8.1 集合计划资产净值的计算、复核的时间和程序

8.1.1 集合计划资产净值是指集合计划资产总值减去负债后的净资产

值。各类集合计划份额净值是指计算日该类集合计划资产净值除以该

计算日该类集合计划份额总份额后的数值。各类集合计划份额净值的

计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误

差计入集合计划财产。

8.1.2 集合计划管理人应每个工作日对集合计划资产估值,但集合计划

管理人根据法律法规或资产管理合同的规定暂停估值时除外。估值原

则应符合资产管理合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他

法律、法规的规定。用于集合计划信息披露的集合计划净值信息由集

合计划管理人负责计算,集合计划托管人复核。集合计划管理人应于

每个工作日交易结束后计算当日的集合计划份额净值并以双方认可的

方式发送给集合计划托管人。集合计划托管人对净值计算结果复核后

以双方认可的方式发送给集合计划管理人,由集合计划管理人按约定

对集合计划净值予以公布。

8.1.3 根据《基金法》,集合计划管理人计算并公告集合计划净值信息,

集合计划托管人复核、审查集合计划管理人计算的集合计划净值信息。

因此,本集合计划的会计责任方是集合计划管理人,就与本集合计划

有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达

成一致的意见,按照集合计划管理人对集合计划净值信息的计算结果

对外予以公布。 集合计划管理人和集合计划托管人将采取必要、适当、

合理的措施确保集合计划资产估值的准确性、及时性。当任一类集合

计划份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为

集合计划份额净值错误。

8.2 集合计划资产估值方法

8.2.1 估值对象

集合计划所拥有的股票、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

8.2.2 估值方法

(1)证券交易所上市的有价证券的估值

1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收

盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易

日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化

或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品

种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

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2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第

三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;

3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行

估值;

4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;

5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价

值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价

值;

6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场

的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;

对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价

进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动

很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。

( 2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂

牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收

盘价)估值;

2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股

票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得

的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质

押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

( 3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机

构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定

收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价

或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登

记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格

进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格

的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市

场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

( 4)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值

的,集合计划管理人可根据具体情况与集合计划托管人商定后,按最

能反映公允价值的价格估值。

( 5)当发生大额申购或赎回情形时,集合计划管理人可以采用摆动定

价机制,以确保集合计划估值的公平性。

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( 6)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增

事项,按国家最新规定估值。

如集合计划管理人或集合计划托管人发现集合计划估值违反资产管理

合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护

集合计划份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方

协商解决。

根据有关法律法规,集合计划资产净值计算和集合计划会计核算的义

务由集合计划管理人承担。本集合计划的集合计划会计责任方由集合

计划管理人担任,因此,就与本集合计划有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照集合计

划管理人对集合计划净值信息的计算结果对外予以公布。

8.3 估值差错处理

8.3.1 因集合计划估值错误给投资人造成损失的应先由集合计划管理

人承担,集合计划管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。

8.3.2 当集合计划管理人计算的集合计划净值信息已由集合计划托管

人复核确认后公告的,由此造成的投资人或集合计划的损失,应根据

法律法规的规定对投资人或集合计划支付赔偿金,就实际向投资人或

集合计划支付的赔偿金额,由集合计划管理人与集合计划托管人按照

管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

8.3.3 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合

理的措施后仍不能发现该错误,进而导致集合计划资产净值、集合计

划份额净值计算错误造成投资人或集合计划的损失,以及由此造成以

后交易日集合计划资产净值、集合计划份额净值计算顺延错误而引起

的投资人或集合计划的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

8.3.4 由于不可抗力原因,或由于证券交易所、登记结算公司等发送的

数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等非集合计划管理人

与集合计划托管人原因,集合计划管理人和集合计划托管人虽然已经

采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由

此造成的集合计划资产估值错误,集合计划管理人和集合计划托管人

免除赔偿责任。但集合计划管理人和集合计划托管人应当积极采取必

要的措施减轻或消除由此造成的影响。

8.3.5 当集合计划管理人计算的集合计划净值信息与集合计划托管人

的计算结果不一致时,相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,

如果最后仍无法达成一致,应以集合计划管理人的计算结果为准对外

公布,由此造成的损失由集合计划管理人承担赔偿责任,集合计划托

管人不负赔偿责任。

8.4 集合计划账册的建立

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8.4.1 集合计划管理人和集合计划托管人在资产管理合同生效后,应按

照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、

登录和保管本集合计划的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行

核对,互相监督,以保证集合计划资产的安全。若双方对会计处理方

法存在分歧,应以集合计划管理人的处理方法为准。

8.4.2 经对账发现相关各方的账目存在不符的,集合计划管理人和集合

计划托管人必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册

记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响

到集合计划净值信息的计算和公告的,以集合计划管理人的账册为准。

8.5 集合计划定期报告的编制和复核

8.5.1 集合计划财务报表由集合计划管理人和集合计划托管人每月分

别独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。

8.5.2 集合计划管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告

编制并公告;在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公

告;在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。

8.5.3 集合计划管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供集合计划

托管人复核;集合计划托管人应当在收到报告之日起 2 个工作日内完

成月度报表的复核;在收到报告之日起 7 个工作日内完成集合计划季

度报告的复核;在收到报告之日起 20 日内完成集合计划中期报告的复

核;在收到报告之日起 30 日内完成集合计划年度报告的复核。集合计

划托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,集合计划管理

人和集合计划托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规

定为准。

8.5.4 核对无误后,集合计划托管人在集合计划管理人提供的报告上加

盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方

各自留存一份。

8.5.5 集合计划托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报告

复核完毕后,需向集合计划管理人进行书面或电子确认,以备有权机

构对相关文件审核时提示。

8.6 暂停估值的情形

(1)集合计划投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

(2)因不可抗力或其他情形致使集合计划管理人、集合计划托管人无

法准确评估集合计划资产价值时;

(3) 当前一估值日集合计划资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,

经与集合计划托管人协商确认后,集合计划管理人应当暂停估值;

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( 4)法律法规、 中国证监会和资产管理合同认定的其他情形。

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第九条 集合计划收益分配

9.1 集合计划利润的构成

集合计划利润指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和

其他收入扣除相关费用后的余额;集合计划已实现收益指集合计划利

润减去公允价值变动损益后的余额。

9.2 集合计划可供分配利润

集合计划可供分配利润指截至收益分配基准日集合计划未分配利润与

未分配利润中已实现收益的孰低数。

9.3 收益分配原则

(1)在符合有关集合计划分红条件的前提下,本集合计划每年收益分

配次数最多为 12 次,每份集合计划份额每次集合计划收益分配比例不

得低于集合计划收益分配基准日每份集合计划份额可供分配利润的

10%,若《资产管理合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。

(2)本集合计划收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资

者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别集合计划份额进行

再投资;若投资者不选择,本集合计划默认的收益分配方式是现金分

红。

(3)集合计划收益分配后各类集合计划份额净值不能低于面值;即集

合计划收益分配基准日的各类集合计划份额净值减去每单位该类集合

计划份额收益分配金额后不能低于面值。

(4) 由于本集合计划 A 类、 B 类和 C 类计划份额的销售费用收取方式

存在不同,各集合计划份额类别对应的可供分配收益将有所不同。 本

集合计划同一类别的每一集合计划份额享有同等分配权。

(5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不影响投资者利益的情况下,集合计划管理人可在法律法规允许的

前提下酌情调整以上集合计划收益分配原则,此项调整不需要召开集

合计划份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介和集合计划

管理人网站公告。

9.4 收益分配方案

集合计划收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利

润、集合计划收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式

等内容。

9.5 收益分配的时间和程序

9.5.1 集合计划收益分配方案由集合计划管理人拟订,由集合计划托管

人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

9.5.2 在收益分配方案公布后,集合计划管理人依据具体方案的规定就

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30

支付的现金红利向集合计划托管人发送划款指令,集合计划托管人按

照集合计划管理人的指令及时进行分红资金的划付。

9.5.3 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

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31

第十条 信息披露

10.1 保密义务

10.1.1 除按照《基金法》、《信息披露办法》、资产管理合同及中国

证监会关于集合计划信息披露的有关规定进行披露以外,集合计划管

理人和集合计划托管人对集合计划运作中产生的信息以及从对方获得

的业务信息应恪守保密的义务。集合计划管理人与集合计划托管人对

集合计划的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,

先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为集合计划管理人或

集合计划托管人违反保密义务:

(1)非因集合计划管理人和集合计划托管人的原因导致保密信息被披

露、泄露或公开;

( 2)集合计划管理人和集合计划托管人为遵守和服从法院判决或裁

定、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披

露或公开。

10.2 集合计划管理人和集合计划托管人在信息披露中的职责和信息披

露程序

10.2.1 集合计划管理人和集合计划托管人应根据相关法律法规、资产

管理合同的规定各自承担相应的信息披露职责。集合计划管理人和集

合计划托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照

法定方式和时限披露的义务。

10.2.2 本集合计划信息披露的文件主要包括招募说明书、 集合计划产

品资料概要、 资产管理合同、本协议、定期报告、临时报告、澄清公

告、集合计划份额净值、 集合计划份额累计净值、集合计划份额申购、

赎回价格、集合计划份额持有人大会决议、清算报告、集合计划投资

资产支持证券的相关公告及其他必要的公告文件,由集合计划管理人

和集合计划托管人按照有关法律法规的规定予以公布。

10.2.3 集合计划托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的

规定和资产管理合同的约定,对集合计划管理人编制的集合计划资产

净值、集合计划份额净值、集合计划业绩表现数据、集合计划定期报

告、更新的招募说明书、集合计划产品资料概要、清算报告等公开披

露的相关集合计划信息进行复核、审查,并向集合计划管理人进行书

面或电子确认。

10.2.4 集合计划年报中的财务报告部分,经有从事证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计后,方可披露。

10.2.5 集合计划管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露

的集合计划信息通过中国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由集

合计划托管人公开披露的信息,集合计划托管人将通过中国证监会指

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32

定媒介公开披露。

10.2.6 予以披露的信息文本,存放在集合计划管理人和集合计划托管

人处,投资人可以免费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述

文件的复制件或复印件。集合计划管理人和集合计划托管人应保证文

本的内容与所公告的内容完全一致。

10.3 暂停或延迟信息披露的情形

(1)集合计划投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

(2)因不可抗力或其他情形致使集合计划管理人、集合计划托管人无

法准确评估集合计划资产价值时;

(3)法律法规、中国证监会或《资产管理合同》认定的其他情形。

10.4 集合计划托管人报告

集合计划托管人应按《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》

和其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会

计年度结束后三个月内在集合计划中期报告及年度报告中分别出具集

合计划托管人报告。

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33

第十一条 集合计划费用

11.1 集合计划管理费的计提比例和计提方法

本集合计划 A 类计划份额的管理费年费率为 1%, B 类或 C 类计划份额

的管理费年费率为 0.6%。本集合计划各类计划份额的管理费按前一日

该类计划份额资产净值对应的管理费年费率分别计提。管理费的计算

方法如下:

H=E× I÷当年天数

H 为各类计划份额每日应计提的管理费

E 为该类计划份额前一日的资产净值

I 为该类计划份额的管理费年费率

集合计划管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由托管

人根据管理人的指令于次月前 5 个工作日内从集合计划资产中一次性

支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺

延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消

除之日起 2 个工作日内支付。

11.2 集合计划托管费的计提比例和计提方法

本集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的 0.25%的年费率计

提。托管费的计算方法如下:

H=E× 0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的集合计划托管费

E 为前一日的集合计划资产净值

集合计划托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由托管

人根据管理人的指令于次月前 5 个工作日内从集合计划资产中一次

性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形

消除之日起 2 个工作日内支付。

11.3 集合计划销售服务费的计提比例和计提方法

销售服务费用于支付销售机构佣金、营销费用以及集合计划份额持有

人服务费等。本集合计划 A、 B 类计划份额不收取销售服务费, C 类计划份

额的销售服务费年费率为 0.8%。 C 类计划份额的销售服务费按前一日 C 类

计划份额的集合计划资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下:

H=E× 0.8%÷当年天数

H 为 C 类计划份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类计划份额前一日集合计划资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月底,按月支付。由托管人

根据管理人的指令于次月前 5 个工作日内从集合计划资产中一次性支付。

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34

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节

假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工

作日内支付。

11.4 业绩报酬

在本集合计划分红确认日、委托人赎回确认日和计划终止日,管理人

将根据委托人的期间年化收益率(R),对 A 类计划份额期间年化收益率超

过 8%以上部分按照 20%的比例收取管理人业绩报酬(以下简称“业绩报

酬”);对 B 类或 C 类计划份额期间年化收益率超过 6%以上部分按照 20%的

比例收取业绩报酬。

(1)业绩报酬计提原则

①按委托人每笔申购份额分别计算期间年化收益率并计提业绩报酬。

②在符合业绩报酬计提条件时,在本集合计划分红确认日、委托人赎

回确认日或计划终止日计提业绩报酬。

③集合计划分红确认日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红资金中扣除

且不超过分红资金。在委托人赎回或本集合计划终止时提取业绩报酬的,

业绩报酬从赎回资金或清算资金中扣除。

④在委托人赎回或计划终止时,业绩报酬按委托人赎回份额或计划终

止时持有份额计算。如赎回份额为一笔申购份额的一部分,则将该赎回份

额单独核算业绩报酬,而该笔申购的剩余部分不受影响。

(2)业绩报酬计提方法

业绩报酬计提基准日为本集合计划的除息日(若有) 、赎回申请日和

计划终止日。业绩报酬计提日为本集合计划分红确认日、委托人赎回确认

日或计划终止日。业绩报酬的计提,以上一个发生业绩报酬计提的业绩报

酬计提基准日(以下简称“上一个业绩报酬计提基准日”,如委托人该笔份

额未发生业绩报酬计提,推广期认购的,以本集合计划成立日为上一个业

绩报酬计提基准日,存续期内申购的,以申购当日为 上一个业绩报酬计提

基准日,下同)至本次业绩报酬计提基准日的期间为基准。委托人赎回时,

按照“先进先出”法,分别计算每一笔申购份额应收的管理人业绩报酬。

①期间年化收益率计算

期间年化收益率 R = [(P1-P0) /P0x] ×(365÷T)

P1=委托人本次业绩报酬计提基准日的份额累计净值

P0 =委托人上一个业绩报酬计提基准日的份额累计净值

P0x=委托人上一个业绩报酬计提基准日的份额净值

T=委托人上一个业绩报酬计提日(含)到本次业绩报酬计提日(不含)

的天数

②管理人以超额比例的方式提取业绩报酬

管理人根据期间年化收益率对 A 类计划份额收益超过 8%以上部分按照

20%的比例收取管理人业绩报酬;对 B 类或 C 类计划份额收益超过 6%以上

部分按照 20%的比例收取管理人业绩报酬。具体计算方式如下:

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35

A 类计划份

额期间年化

收益率

收取比例 管理人业绩报酬计算公式

R≤8% 0 E =0

8%<R 20% E = N× P0x×(R-8%) × 20%× ( T÷365 )

B类或 C类计

划份额期间

年化收益率

收取比例 管理人业绩报酬计算公式

R≤6% 0 E =0

6%<R 20% E = N× P0x×(R-6%)× 20%× ( T÷365 )

E= 该笔申购对应的管理人业绩报酬

N= 委托人该笔申购在上一个业绩报酬计提日的份额数

③将所有申购笔数的管理人业绩报酬加总,得到总的管理人业绩报酬

(∑ E)。

∑ E=E1+E2+E3+......+En

其中的 n 为所对应的申购笔数。

11.5 为集合计划财产及集合计划运作所开立账户的开户费和维护

费、银行汇划费用、证券交易费用、除法律法规、中国证监会另有规

定外,资产管理合同生效后与集合计划相关的集合计划信息披露费用、

集合计划份额持有人大会费用、资产管理合同生效后与集合计划相关

的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有关法规、资产管理合

同及相应协议的规定,由集合计划托管人按集合计划管理人的划款指

令并根据费用实际支出金额支付,列入或摊入当期集合计划费用。

本集合计划支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格,具体税

率适用中国税务主管机关的规定。

11.6 不列入集合计划费用的项目:

集合计划管理人与集合计划托管人因未履行或未完全履行义务导致的

费用支出或集合计划财产的损失,以及处理与集合计划运作无关的事

项发生的费用等不列入集合计划费用。其他根据相关法律法规及中国

证监会的有关规定不得列入集合计划费用的项目也不列入集合计划费

用。

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36

11.7 如果集合计划托管人发现集合计划管理人违反有关法律法规的有

关规定和资产管理合同、本协议的约定,从集合计划财产中列支费用,

有权要求集合计划管理人做出书面解释,如果集合计划托管人认为集

合计划管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

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第十二条 集合计划份额持有人名册的保管

12.1 集合计划管理人和集合计划托管人须分别妥善保管的集合计划份

额持有人名册,集合计划份额持有人名册的内容必须包括集合计划份

额持有人的名称和持有的集合计划份额。

12.2 集合计划份额持有人名册由集合计划的集合计划登记机构根据集

合计划管理人的指令编制和保管,集合计划管理人和集合计划托管人

应按照目前相关规则分别保管集合计划份额持有人名册。保管方式可

以采用电子或文档的形式。保管期限不少于 15 年。

12.3 集合计划管理人应当及时向集合计划托管人定期或不定期提交集

合计划份额持有人名册。集合计划份额持有人名册的内容必须包括集

合计划份额持有人的名称和持有的集合计划份额。集合计划托管人可

以采用电子或文档的形式妥善保管集合计划份额持有人名册,保存期

限不少于 15 年。集合计划托管人不得将所保管的集合计划份额持有人

名册用于集合计划托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

12.4 若集合计划管理人或集合计划托管人由于自身原因无法妥善保管

集合计划份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

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第十三条 集合计划有关文件和档案的保存

13.1 集合计划管理人、集合计划托管人按各自职责完整保存原始凭证、

记账凭证、集合计划账册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于

15 年,对相关信息负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规

定的其它情形除外。其中,集合计划管理人应保存集合计划财产管理

业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,集合计划托管人应保

存集合计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

13.2 集合计划管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送

达集合计划托管人处。集合计划管理人应及时将与本集合计划账务处

理、资金划拨等有关的合同、协议传真给集合计划托管人。

13.3 集合计划管理人或集合计划托管人变更后,未变更的一方有义务

协助接任人接受集合计划的有关文件。

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39

第十四条 集合计划管理人和集合计划托管人的更换

14.1 集合计划管理人的更换

14.1.1 集合计划管理人的更换条件

有下列情形之一的,集合计划管理人职责终止:

(1)集合计划管理人被依法取消集合计划管理资格;

(2)集合计划管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(3)集合计划管理人被集合计划份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他情

形。

14.1.2 集合计划管理人的更换程序

更换集合计划管理人必须依照如下程序进行:

(1)提名:新任集合计划管理人由集合计划托管人或由单独或合计持

有 10%以上(含 10%)集合计划份额的集合计划份额持有人提名;

(2)决议:集合计划份额持有人大会在集合计划管理人职责终止后 6

个月内对被提名的集合计划管理人形成决议,该决议需经参加大会的

集合计划份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决

通过,决议自表决通过之日起生效;集合计划管理人更换为本集合计

划管理人独资或控股设立的子公司,无需召开集合计划份额持有人大

会审议;

(3)临时集合计划管理人:新任集合计划管理人产生之前,由中国证

监会指定临时集合计划管理人;

(4)备案:集合计划份额持有人大会更换集合计划管理人的决议须报

中国证监会备案;

(5)公告:集合计划管理人更换后,由集合计划托管人在更换集合计

划管理人的集合计划份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告;

(6)交接:集合计划管理人职责终止的,集合计划管理人应妥善保管

集合计划管理业务资料,及时向临时集合计划管理人或新任集合计划

管理人办理集合计划管理业务的移交手续,临时集合计划管理人或新

任集合计划管理人应及时接收。临时集合计划管理人或新任集合计划

管理人应与集合计划托管人核对集合计划资产总值和净值;

(7)审计:集合计划管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请

会计师事务所对集合计划财产进行审计,并将审计结果予以公告,同

时报中国证监会备案,审计费用在集合计划财产中列支;

(8)集合计划名称变更:集合计划管理人更换后,如果原任或新任集

合计划管理人要求,应按其要求替换或删除集合计划名称中与原集合

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计划管理人有关的名称字样。

14.2 集合计划托管人的更换

14.2.1 集合计划托管人的更换条件:

有下列情形之一的,集合计划托管人职责终止:

(1)集合计划托管人被依法取消集合计划托管资格;

(2)集合计划托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;

(3)集合计划托管人被集合计划份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他情

形。

14.2.2 集合计划托管人的更换程序

(1)提名:新任集合计划托管人由集合计划管理人或由单独或合计持

有 10%以上(含 10%)集合计划份额的集合计划份额持有人提名;

(2)决议:集合计划份额持有人大会在集合计划托管人职责终止后 6

个月内对被提名的集合计划托管人形成决议,该决议需经参加大会的

集合计划份额持有人所持表决权的三分之二以上( 含三分之二)表决

通过,决议自表决通过之日起生效;

(3)临时集合计划托管人:新任集合计划托管人产生之前,由中国证

监会指定临时集合计划托管人;

(4)备案:集合计划份额持有人大会更换集合计划托管人的决议须报

中国证监会备案;

(5)公告:集合计划托管人更换后,由集合计划管理人在更换集合计

划托管人的集合计划份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告;

(6)交接:集合计划托管人职责终止的,应当妥善保管集合计划财产

和集合计划托管业务资料,及时办理集合计划财产和集合计划托管业

务的移交手续,新任集合计划托管人或者临时集合计划托管人应当及

时接收。新任集合计划托管人或者临时集合计划托管人与集合计划管

理人核对集合计划资产总值和净值;

(7)审计:集合计划托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请

会计师事务所对集合计划财产进行审计,并将审计结果予以公告,同

时报中国证监会备案,审计费用在集合计划财产中列支。

14.3 集合计划管理人与集合计划托管人同时更换

14.3.1 提名:如果集合计划管理人和集合计划托管人同时更换,由单

独或合计持有集合计划总份额 10%以上(含 10%)的集合计划份额持有

人提名新的集合计划管理人和集合计划托管人;

14.3.2 集合计划管理人和集合计划托管人的更换分别按上述程序进

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行;

14.3.3 公告: 新任集合计划管理人和新任集合计划托管人应在更换集

合计划管理人和集合计划托管人的集合计划份额持有人大会决议生效

后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上联合公告。

14.4 新任或临时集合计划管理人接受集合计划管理或新任或临时集合

计划托管人接受集合计划财产和集合计划托管业务前,原集合计划管

理人或集合计划托管人应依据法律法规和《资产管理合同》的规定继

续履行相关职责,并保证不对集合计划份额持有人的利益造成损害。

原集合计划管理人或集合计划托管人在继续履行相关职责期间,仍有

权按照本合同的规定收取集合计划管理费或集合计划托管费。

14.5 本部分关于集合计划管理人、集合计划托管人更换条件和程序的

约定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或

监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,集合计划管理人与集合

计划托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调

整,无需召开集合计划份额持有人大会审议。

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第十五条 禁止行为

15.1 本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:

15.1.1 集合计划管理人、集合计划托管人将其固有财产或者他人财产

混同于集合计划财产从事证券投资。

15.1.2 集合计划管理人不公平地对待其管理的不同集合计划财产,集

合计划托管人不公平地对待其托管的不同集合计划财产。

15.1.3 集合计划管理人、集合计划托管人利用集合计划财产为集合计

划份额持有人以外的第三人牟取利益。

15.1.4 集合计划管理人、集合计划托管人向集合计划份额持有人违规

承诺收益或者承担损失。

15.1.5 集合计划管理人、集合计划托管人对他人泄漏集合计划运作和

管理过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。

15.1.6 集合计划管理人在没有充足资金的情况下向集合计划托管人发

出投资指令和赎回、分红资金的划拨指令,或违规向集合计划托管人

发出指令。

15.1.7 集合计划管理人、集合计划托管人在行政上、财务上不独立,

其高级管理人员和其他从业人员相互兼职。

15.1.8 集合计划托管人私自动用或处分集合计划财产,根据集合计划

管理人的合法指令、资产管理合同或托管协议的规定进行处分的除外。

15.1.9 集合计划财产用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2) 违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他集合计划份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其集合计划管理人、集合计划托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

15.1.10 法律法规和资产管理合同禁止的其他行为,以及依照法律、行

政法规有关规定,由中国证监会规定禁止集合计划管理人、集合计划

托管人从事的其他行为。

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第十六条 集合计划托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算

16.1 托管协议的变更与终止

16.1.1 托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后

的托管协议,其内容不得与资产管理合同的规定有任何冲突。本协议

的变更应报中国证监会备案。

16.1.2 集合计划托管协议终止的情形

发生以下情况,本协议终止:

(1)资产管理合同终止;

(2)集合计划托管人解散、依法被撤销、破产或由其他集合计划托管

人接管集合计划资产;

(3)集合计划管理人解散、依法被撤销、破产或由其他集合计划管理

人接管集合计划管理权;

(4)发生法律法规或资产管理合同规定的终止事项。

16.2 集合计划财产的清算

16.2.1 集合计划财产清算小组:

(1)自出现《资产管理合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清

算小组,集合计划管理人组织集合计划财产清算小组并在中国证监会

的监督下进行集合计划清算。

(2)集合计划财产清算小组成员由集合计划管理人、集合计划托管人、

具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监

会指定的人员组成。集合计划财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)在集合计划财产清算过程中,集合计划管理人和集合计划托管人

应各自履行职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同和本协

议规定的义务,维护集合计划份额持有人的合法权益。

(4)集合计划财产清算小组负责集合计划财产的保管、清理、估价、

变现和分配。集合计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

16.2.2 集合计划财产清算程序

资产管理合同终止,应当按法律法规和资产管理合同的有关规定对集

合计划财产进行清算。集合计划财产清算程序主要包括:

(1)《资产管理合同》终止情形出现时,由集合计划财产清算小组统

一接管集合计划;

(2)对集合计划财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对集合计划财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

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( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对

清算报告出具法律意见书;

( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

( 7)对集合计划剩余财产进行分配。

16.2.3 集合计划财产清算的期限为 6 个月,但因本集合计划所持证券

的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

16.2.4 清算费用

清算费用是指集合计划财产清算小组在进行集合计划清算过程中发生

的所有合理费用,清算费用由集合计划财产清算小组优先从集合计划

财产中支付。

16.2.5 集合计划财产按下列顺序清偿:

( 1)支付清算费用;

( 2)交纳所欠税款;

( 3)清偿集合计划债务;

( 4)按集合计划份额持有人持有的集合计划份额比例进行分配。

集合计划财产未按前款( 1)-( 3)项规定清偿前,不分配给集合计

划份额持有人。

16.2.6 集合计划财产清算的公告:

清算过程中的有关重大事项须及时公告;集合计划财产清算报告经具

有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具

法律意见书后报中国证监会备案并公告。集合计划财产清算公告于集

合计划财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由集合计划财

产清算小组进行公告。

16.2.7 集合计划财产清算账册及文件的保存

集合计划财产清算账册及有关文件由集合计划托管人保存 15 年以上。

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第十七条 违约责任

17.1 如果集合计划管理人或集合计划托管人不履行本协议或者履行本

协议不符合约定的,应当承担违约责任。

17.2 因托管协议当事人违约给集合计划财产或者集合计划份额持有人

造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为

给集合计划财产或者集合计划份额持有人造成损害的,应当承担连带

赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免责:

(1)不可抗力;

(2)集合计划管理人和/或集合计划托管人按照届时有效的法律法规

或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;

(3)集合计划管理人由于按照资产管理合同规定的投资原则行使或不

行使其投资权而造成的损失等。

17.3 如果由于本协议一方当事人(以下简称“违约方”)的违约行为

给集合计划财产或集合计划投资人造成损失,另一方当事人(以下简

称“守约方”)有权利并且有义务代表集合计划对违约方进行追偿;

如果由于违约方的违约行为导致守约方赔偿了该集合计划财产或集合

计划投资人所遭受的损失,则守约方有权向违约方追索,违约方应赔

偿和补偿守约方由此发生的所有成本、费用和支出,以及由此遭受的

损失。

17.4 当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取

必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩

大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出

的合理费用由违约方承担。

17.5 违约行为虽已发生,但本协议能够继续履行的,在最大限度地保

护集合计划份额持有人利益的前提下,集合计划管理人和集合计划托

管人应当继续履行本协议。

17.6 由于集合计划管理人、集合计划托管人不可控制的因素导致业务

出现差错,集合计划管理人和集合计划托管人虽然已经采取必要、适

当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成集合计划

财产或投资人损失, 集合计划管理人和集合计划托管人免除赔偿责任。

但是集合计划管理人和集合计划托管人应积极采取必要的措施减轻或

消除由此造成的影响。

17.7 本协议所指损失均为直接损失。

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

46

第十八条 争议解决方式

18.1 本协议及本协议项下各方的权利和义务适用中华人民共和国法律

(为本协议之目的,不包括香港、澳门和台湾法律),并按照中华人

民共和国法律解释。

18.2 凡因本协议产生的及与本协议有关的争议,当事人双方均应协商

解决;协商不成的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局性

的并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败

诉方承担。

18.3 争议处理期间,相关各方当事人应恪守各自职责,继续忠实、勤

勉、尽责地履行资产管理合同和托管协议规定的义务,维护集合计划

份额持有人的合法权益。

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

47

第十九条 集合计划托管协议的效力

19.1 集合计划管理人向中国证监会提交的托管协议草案,应经托管协

议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签

字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草

案。托管协议以中国证监会备案的文本为正式文本。

19.2 本协议自经集合计划管理人、集合计划托管人双方盖章以及双方

法定代表人或授权代表签字后成立,自资产管理合同生效之日起生效。

本协议的有效期自其生效之日起至该集合计划财产清算结果报中国证

监会备案并公告之日止。

19.3 本协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

19.4 本协议正本一式六份,除上报有关监管机构一式两份外,集合计

划管理人和集合计划托管人分别持有两份,每份具有同等的法律效力。

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议

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第二十条 集合计划托管协议的签订

20.1 本协议经集合计划管理人和集合计划托管人认可后,由该双方当

事人在本协议上加盖公章或合同专用章,并由各自的法定代表人或授

权代表签字或签章,并注明本协议的签订地点和签订日期。

45

第二十一条 不可抗力

21.1 如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本协

议下的全部或部分义务,该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期

间应予中止。

21.2 声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过

书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人,并及时向其他当事

人提供关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导致其

对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方,有责任尽一切

合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。

21.3 不可抗力事件发生时,各方应立即通过友好协商决定如何执行本

协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后,各方须立即恢复履行各

自在本协议项下的各项义务。

21.4 本条所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的

客观情况。

(本页以下无正文)

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