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分级基金5月实行新规 想开通权限的抓紧看看这些注意事项

2017年04月26日 01:39
来源: 每日经济新闻
编辑:东方财富网

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去年11月底,为加强分级基金业务管理,两市交易所分别发布了《分级基金业务管理指引》,并规定自2017年5月1日起施行。也就是说,从发布到正式实施预留了5个月左右的过渡期。

  去年11月底,为加强分级基金业务管理,两市交易所分别发布了《分级基金业务管理指引》,并规定自2017年5月1日起施行。也就是说,从发布到正式实施预留了5个月左右的过渡期。

  《每日经济新闻》记者从券商人士获悉,仍有不少投资者对权限开通的细节还有诸多不了解的地方。记者采访了相关券商人士,对于想开通分级基金投资权限的投资者而言,在开通和投资之前要抓紧看看这些注意事项。

  1、分级基金新规实施后,开户门槛有什么样的变化?

  券商人士:投资者需要满足权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元。这里所指的证券类资产,包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产,不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。

  2、开通权限,需要准备什么?在哪里开通?

  券商人士:需要提供有效身份证明材料(个人投资者提供身份证),选择自己开户的营业部或就近选择开户券商的营业部现场办理。

  3、如果投资者存在券商多账户,是否遵循打新股的原则,一码通账号下的市值合并计算?

  券商人士:如果客户存在多家券商多账户的,市值不合并计算,而是单独券商单独计算。

  4、如果投资者存在券商多账户,是否遵循创业板的原则,一码通账号下的自动转签?

  券商人士:如果客户存在多家券商多账户的,不可以像创业板一样转签。比如说投资者在A券商和B券商都有证券账户,而且两个账户都有30万元的日均资产,那么,投资者在A券商开通了分级基金,投资者是不可以去B券商柜台或网上交易系统办理转签的,必须在B券商重新进行投资者风险教育,重新签署分级基金的风险揭示书办理开通。

  5、如果投资者原来拥有分级基金的A份额、B份额和母基金,5月1日后不去开通分级基金的权限,对投资者有何影响?

  券商人士:如果投资者本来就有分级基金的A份额或B份额,5月1日后不去开通分级基金的权限,那么只能卖出,不再具有买入权限和合并母基金权限。另外,投资者如果本来就有母基金,5月1日后不去开通分级基金的权限,那么只能赎回,不再具有分拆的权限。

  需要提醒的是,对于未开通权限的投资者来说,合并的前提是在新规之前就持有相同数量的A和B子份额。

  6、2017年5月1日新的分级基金实施后,交易规则发生了什么变动?

  券商人士:新规实施前,如果碰到折算的话,交易规则是(见表一)

  新规实施以后,如果碰到折算的话,交易规则是(见表二)

  总结:最大的不一样是在T+2日,也就是复牌日,取消了原来的停牌一小时的规定。

(原标题:分级基金5月实行新规想开通权限的抓紧看看这些注意事项)

(责任编辑:DF309)

 
 
 
 

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