首页 > 正文

新规逼近 多地证监局开展私募投资者适当性管理培训

2017年05月22日 00:09
来源: 中国基金报
编辑:东方财富网

手机上阅读文章

  • 提示:
  • 微信扫一扫
  • 分享到您的
  • 朋友圈
摘要
再过一个月左右,又一重磅新规《证券期货投资者适当性管理办法》将正式实施。中国基金报记者了解到,近期,北京、深圳、吉林、四川等十几个地区的证监局通过下发通知、举办专题培训会、机构调研等形式,督促私募基金落实投资者适当性管理相关规定,从管理制度、技术设备、人员配备等方面做好准备工作,严格执行合格投资者规定。据了解,一些私募基金管理人、销售经营机构、托管外包服务机构等已紧锣密鼓开展相关工作。

  再过一个月左右,又一重磅新规《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》)将正式实施。中国基金报记者了解到,近期,北京、深圳、吉林、四川等十几个地区的证监局通过下发通知、举办专题培训会、机构调研等形式,督促私募基金落实投资者适当性管理相关规定,从管理制度、技术设备、人员配备等方面做好准备工作,严格执行合格投资者规定。据了解,一些私募基金管理人、销售经营机构、托管外包服务机构等已紧锣密鼓开展相关工作。

  去年12月,证监会发布《办法》,其核心是“将合适的产品销售给合适的投资者”。《办法》解决了适当性统一标准的问题,明确经营机构的适当性责任,保护投资者尤其是中小投资者。具体来说,《办法》将投资者分为普通和专业投资者,对应相关风险等级的资管产品;经营机构不得向风险承受能力最低类别的投资者销售风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;规定由行业协会制定并定期更新本行业的产品风险等级名录,经营机构可以制定高于名录的实施标准。

  《办法》将在今年7月1日正式施行,之前给出了半年的过渡时间。据记者了解,北京证监局近日向辖区私募基金管理人下发通知,要求私募证券基金和私募股权(创投)基金均需遵守相关规定,否则7月1日后存在违规风险。尽快对公司相关人员进行培训,认真学习,贯彻落实,对照《办法》要求,从制度、人员、技术等方面做好准备工作。

  吉林证监局则召开了监管培训会议,对辖区私募机构合法规范运营提出三方面要求:一是严守投资者适当性和私募监管底线,确保私募基金募集环节合规。私募机构在私募基金的募集环节要严格遵守《办法》等关于投资者适当性的要求,确保向合格投资者募集资金,同时要严格遵守私募底线,不得公开募集,不得将私募产品违规拆分销售。二是严格遵守登记备案要求。私募机构要确保登记备案信息真实、准确、完整,及时更新信息,定期报送年度报告。三是严格遵守投资运作合规性要求,严禁私募基金管理人侵占、挪用基金财产,避免资金混同进行投资,严格履行合同约定,认真履行约定信息披露义务,切实保护投资者利益。

  深圳证监局近期联合深圳市投资基金同业公会举办“深圳资管行业投资者适当性管理专题培训会议”,解读并部署《办法》实施准备工作。会议强调,要从公司自治、行业自律、行政监管多个方面推动《办法》的贯彻落实。经营机构切实承担应有的义务和责任,主动对照并修订完善相关制度、风控、流程等环节和规则,做好人员和技术系统准备,加强对投资者信息的了解、分类和追踪,设计科学合理的客户与产品的分级匹配管理系统,将风险管理的理念引入适当性管理。

(原标题:新规逼近,多地证监局开展私募投资者适当性管理培训)

(责任编辑:DF319)

 
 
 
 

网友点击排行

 
  • 基金
  • 财经
  • 股票
  • 基金吧
 
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才

天天基金客服热线:95021 |客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1

A
安信证券资产安信基金
B
博时基金渤海汇金博道基金贝莱德基金管理北京京管泰富基金百嘉基金北信瑞丰宝盈基金博远基金
C
长盛基金长城基金诚通证券财通基金长安基金淳厚基金创金合信基金长城证券财通资管长信基金财达证券长江证券(上海)资管财信证券
D
东方红资产管理东莞证券东海基金德邦基金东方阿尔法基金东财基金东海证券德邦证券资管东兴证券东兴基金第一创业东吴基金达诚基金东证融汇证券资产管理大成基金东方基金东吴证券
F
方正富邦基金富国基金富达基金(中国)方正证券富荣基金富安达基金蜂巢基金
G
国海富兰克林基金国投瑞银基金广发资产管理国寿安保基金国联安基金光大保德信基金国投证券国联证券国都证券国海证券国新国证基金国泰基金国新证券股份国金基金国信证券国融基金格林基金广发基金国联基金工银瑞信基金国元证券
H
华润元大基金华泰证券(上海)资产管理华宸未来基金华泰柏瑞基金华富基金宏利基金华鑫证券汇百川基金汇丰晋信基金华安基金华商基金红土创新基金华泰保兴基金弘毅远方基金华安证券华西基金泓德基金汇泉基金合煦智远基金恒越基金惠升基金汇安基金恒生前海基金华夏基金红塔红土恒泰证券华创证券汇添富基金华宝基金海富通基金
J
嘉实基金建信基金金元顺安基金交银施罗德基金九泰基金景顺长城基金嘉合基金金信基金金鹰基金江信基金