监管对场外配资出手了！6家配资私募机构被注销登记 1家暂停产品备案半年

　　监管层对涉嫌场外配资的私募出手了！

　　今日晚间，基金业协会通报，上海聪牛金融信息服务公司、浙江莱财资管公司、厦门妥妥资管公司等6家私募管理人涉嫌通过网络平台从事违法证券业务，予以注销登记；同时厦门国贸资管公司为违法证券业务提供便利，采取暂停备案6个月的纪律处分。

　　6家涉嫌场外配资私募被注销

　　据了解，证监会前期对涉嫌从事场外配资的网络平台进行了专项检查。证监会发现，部分私募基金管理人涉嫌通过网络平台从事违法证券业务，个别证券期货经营机构为违法证券活动提供便利。

　　去年8月证券时报也报道过，部分场外股票配资再度活跃，之前受清查的知名配资公司或换个马甲重出江湖，还有配资公司通过拿私募牌照为自己增信。而几家网络配资公司保证金门槛可低至1万元，杠杆比例多数可高至4倍，甚至达5倍。

　　这次，监管层对涉嫌场外配资的私募机构进行严肃处理。

　　协会表示，根据证监会的有关要求，对移交的违法违规线索进行了调查，对涉案机构予以严肃查处。对涉嫌通过网络平台从事违法证券业务的6家私募基金管理人(名单见附件)予以注销登记，对为违法证券业务活动提供便利的厦门国贸资产管理有限公司采取暂停备案6个月的纪律处分。私募基金管理人注销登记的情况记入行业诚信档案，在不良记录消除前，不得重新登记。

　　基金君发现，这6家被注销管理人登记的私募机构，多是互联网上做股票配资的热门公司。比如上海聪牛金融信息服务有限公司，运营着配资网站九牛网；创熙金融信息服务(上海)有限公司，旗下奔牛网提供在线股票配资服务，主要产品有按天配资、按月配资、免费体验和实盘大赛；倍盈金融信息服务(上海)有限公司，旗下有K线宝提供配资服务；还有浙江莱财资产管理有限公司、广州恒瑞资产管理有限公司、厦门妥妥资产管理有限公司。

　　协会表示，希望全行业引以为戒，不得以基金业务为名从事违法证券业务活动或者利用基金业务为违法证券业务活动提供便利。基金管理人应当主动遵守法律法规和自律规则，有责任远离违法违规地带，有义务报告违法违规线索，自觉与扰乱行业秩序的违法活动作斗争，努力维护行业的社会信誉，共同促进行业健康发展。

　　为配资提供便利机构暂停备案6个月

　　监管层还公告了对厦门国贸资产管理有限公司的纪律处分决定书，暂停受理资管计划备案，时间是6个月。

　　基本事实情况是，根据调查，国贸期货有限公司管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”，设立于2015年7月16日，募集规模500万元。A级份额委托人为XXX，认购金额375万元；B级份额委托人为苏福地，认购金额125万元。资产管理合同约定，A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益，剩余收益归B级份额。苏福地是厦门市妥妥在线网络科技有限公司的主要股东和实际控制人。证监会厦门监管局检查发现，妥妥在线未经许可为买卖股票和期货提供融资，违法开展证券业务。同时，国贸期货允许苏福地通过国贸期货使用的上海览逸金牛资产管理系统直接下达辉煌腾达1号的投资指令，并且知道苏福地在金牛系统辉煌腾达1号账户下设立了多个子账户。2016年7月5日，厦门证监局根据现场检查情况对国贸期货采取了责令改正的行政监管措施。根据厦门证监局的要求，国贸期货对上述行为进行了整改。在金牛系统的整改升级过程中，国贸期货删除了全部子账户和相关交易记录，导致协会未能核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。

　　协会表示，国贸期货违反资产管理合同的约定，允许苏福地直接通过系统下达投资指令并设立子账户，为违法证券活动提供便利。国贸期货未能按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，妥善保管资产管理业务的账户信息和交易信息。

　　鉴于国贸期货的资产管理业务已由国贸资管承继，根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》第五条的规定，拟暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期限为6个月。

　　协会还表示，在2016年12月26日向国贸资管下达了纪律处分事先告知书。国贸资管于12月30日向协会提交了复核申请。协会组织自律监察委员会有关委员组成工作小组按照规定程序对国贸资管的纪律处分进行了审理和复核。本次纪律处分案现已审理终结。

　　协会决定自2017年1月23日起暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期限为6个月。暂停期满，当事人应当向协会和厦门证监局提交专项整改报告和恢复受理资产管理计划备案的申请，经审查认可后，恢复受理当事人资产管理计划备案。

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(责任编辑：DF208)