新三板私募自查10家通过 中科招商等5家将摘牌

　　12月15日，10家新三板挂牌私募机构披露了自查整改报告，加上12月12日披露的5家，目前共有15家挂牌私募机构披露了自查整改报告。

　　其中10家符合股转公司私募机构新增挂牌条件的要求，中科招商、达仁资管等5家挂牌私募机构将被强制终止挂牌。

　　此次披露的自查整改报告，源于股转公司10月27日发布的《挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》，在该通知中，股转公司对原“金融类企业挂牌融资有关事项的通知新增挂牌条件”进行了细化，统一了计算口径，并要求挂牌私募机构在11月10日前向全国股转公司提交整改报告。

　　新增挂牌条件中，对挂牌私募机构影响最大的是第一项“管理费收入与业绩报酬之和，须占收入来源的80%以上”；以及第五项“创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上，私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上”。

　　12月12日晚，首批5家挂牌私募机构披露了自查整改报告，其中同创伟业、久银控股满足上述要求，而拥湾资产、富海银涛、银纪资产3家不符合上述要求。

　　公告显示，拥湾资产2016年管理费与业绩报酬之和，占收入的比重为29.88%， 近3年年均实缴资产管理规模为3.46亿元，银纪资产2016年管理费与业绩报酬之和，占收入的比重仅4.18%，近3年年均实缴资产管理规模仅0.39亿元，与股转公司的要求相距甚远。

　　富海银涛2016年管理费与业绩报酬之和，占收入的比重达99.31%，符合新增挂牌条件第一项的规定。但作为私募股权类私募机构，富海银涛近3年年均实缴资产管理规模仅29.02亿元，不符合第五项的规定。

　　按照股转公司通知要求，上述3家挂牌私募机构均将在12月21日终止挂牌。

　　12月15日，10家挂牌私募机构披露了自查整改报告，其中浙商创投、思考投资等8家满足上述要求，而中科招商、达仁资管2家不符合要求，股转公司要求两家公司12月26日起终止挂牌。

　　公告显示，中科招商2016年度管理费收入与业绩报酬之和，占收入来源的比例为41.39%，达仁资管2016年度管理费收入与业绩报酬之和，占收入来源的比例为61.75%，均未达到股转公司要求的80%的水平。

　　在股转公司要求强制终止挂牌的通知公布后，12月16日，中科招商、达仁资管相继进行了回应。两家公司均表示，摘牌通知事发突然，未来将探索其他资本市场运作途径。

　　除了上述15家挂牌私募机构外，目前尚有多家挂牌私募机构未披露自查整改报告。根据股转公司发布的公告，这部分挂牌私募机构是否符合整改要求，仍在核查中。尚未披露自查整改报告的挂牌私募机构中，关注度最高的要数九鼎集团。

　　2016年6月，九鼎集团发布了自查整改报告。九鼎集团认为，公司内部从事私募股权投资管理的运营主体“昆吾九鼎”，符合股转公司要求的新增挂牌条件第一、四、五、六、八项的规定，无需整改。

　　不过在今年10月的新规发布后，股转公司对相关要求进行了细化，对计算口径也进行了统一，在这种情况下，九鼎集团是否还能满足新增挂牌条件的要求，值得关注。九鼎集团挂牌后曾进行多轮大额定增，截至2017年6月30日，九鼎集团拥有股东3206户。

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